日前，廣東證監(jiān)局公布了一則行政監(jiān)管措施決定書，劍指光大期貨一營業(yè)部相關違規(guī)。

　　據(jù)決定書〔2022〕81號顯示，經(jīng)查，光大期貨東莞營業(yè)部存在對期貨經(jīng)紀業(yè)務管理不到位的問題，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的規(guī)定。

　　因此根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取責令改正的行政監(jiān)管措施。同時要求該營業(yè)部應高度重視，采取切實有效的整改措施，對存在的問題進行整改，并于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向證監(jiān)局提交書面整改報告，廣東證監(jiān)局將視情況對該營業(yè)部的整改情況組織檢查驗收。

　　據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定，期貨公司應當建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程，有效隔離不同業(yè)務之間的風險，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。

　　《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，期貨公司及其分支機構、期貨公司負有責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　官網(wǎng)顯示，光大期貨為光大證券(601788)全資子公司，注冊資本15億元，前身為成立于1993年的南都期貨。目前該公司下設分支機構33家，經(jīng)營范圍包括股票期權經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、商品期貨經(jīng)紀、投資咨詢以及資產(chǎn)管理等。