7月10日，花旗環(huán)球因在經營另類平臺Citi Match時存在未對客戶進行識別及未向用戶提供平臺指引兩大職責缺失被香港證監(jiān)會譴責并處罰款400萬元港幣。

　　香港證監(jiān)會在對花旗環(huán)球的調查中發(fā)現(xiàn)，花旗環(huán)球由2015年12月至2016年8月期間，在經營另類交易平臺Citi Match時沒有遵守《操守準則》所載的相關規(guī)定。

　　根據相關規(guī)定，花旗環(huán)球應以適當?shù)募寄?、小心審慎和勤勉盡責的態(tài)度經營Citi Match，并須做到如下兩點：1、向用戶提供另類交易平臺指引，確保他們充分知悉另類交易平臺的運作方式；2、確保只有合資格投資者獲準為另類交易平臺的用戶。

　　然而，由于花旗環(huán)球的客戶資料系統(tǒng)設定出錯，曾有超過130名客戶在未被評估是否屬合資格投資者的情況下進入Citi Match交易平臺。同時，花旗環(huán)球也沒有在將客戶的首個買賣指示轉發(fā)至Citi Match前，向有關客戶提供另類交易平臺指引。

　　花旗環(huán)球在發(fā)現(xiàn)識別系統(tǒng)設定出錯后已于短時間內采取補救行動糾正有關情況，并于其后采取改善措施，以確保符合相關規(guī)定；同時花旗環(huán)球主動就監(jiān)管方面的關注事項與證監(jiān)會合作。

　　最終香港證監(jiān)會對花旗環(huán)球給予譴責及罰款400萬港幣的處罰。