11月22日，香港證監(jiān)會于11月21日發(fā)出一份提醒上市公司注意其披露責(zé)任的聲明，連同一份有關(guān)資產(chǎn)管理公司應(yīng)達(dá)到的操守標(biāo)準(zhǔn)的通函。這些措施是為配合證監(jiān)會一直以來打擊市場及企業(yè)失當(dāng)行為的工作。

　　證監(jiān)會的聲明提醒上市公司，須確保其公告及其他文件并無就其有待進(jìn)行的企業(yè)交易的對手方載有虛假、不完整或具誤導(dǎo)性的資料。證監(jiān)會留意到，在某些個案中，上市公司就對手方的控制人或?qū)嵰鎿碛腥颂峁┑馁Y料并不足夠。

　　本次發(fā)出的通函載列了資產(chǎn)管理公司在考量私人基金和委托帳戶交易或安排時的指引。證監(jiān)會最近在進(jìn)行視察期間，發(fā)現(xiàn)多項該等交易或安排有可疑，當(dāng)中一些被用作隱瞞實(shí)際交易各方的身分，而另一些個案則懷疑涉及“代名人”及“以他人名義代持股份”的安排。如某項交易或安排看來有可疑，資產(chǎn)管理公司應(yīng)作出適當(dāng)?shù)牟樵?，不?yīng)不加質(zhì)疑地執(zhí)行投資者的指示。

　　證監(jiān)會行政總裁歐達(dá)禮(Mr Ashley Alder)表示：“我們希望提醒市場參與者，本會有關(guān)披露責(zé)任及失當(dāng)行為的規(guī)定是維持市場公平廉潔的關(guān)鍵，令投資者能夠?qū)κ袌龀錆M信心。特別令人關(guān)注的是，特定目的公司及其他安排現(xiàn)正被用作隱瞞擁有權(quán)，并構(gòu)成違法活動或市場失當(dāng)行為的計劃的一部分。”

　　若上市公司不披露必需的資料以讓股東就其活動或財務(wù)狀況作出有根據(jù)的評估，證監(jiān)會將行使其在《證券及期貨(在證券市場上市)規(guī)則》下的權(quán)力，采取介入行動，以保障投資大眾。此外，假如資產(chǎn)管理公司未能偵測到可疑的安排或交易，或由于其程序及監(jiān)控措施不足而助長了非法或不當(dāng)行為，證監(jiān)會將會毫不猶疑地對其采取監(jiān)管行動。

）