1月14日，香港證監(jiān)會(huì)宣布，提前撤銷瑞銀證券香港有限公司(以下簡(jiǎn)稱“瑞銀證券香港”)暫時(shí)不得擔(dān)任保薦人的處罰。

　　此前的2019年3月14日，香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布信息稱，瑞銀在擔(dān)任三宗上市申請(qǐng)的其中一名聯(lián)席保薦人時(shí)沒(méi)有履行其應(yīng)盡的責(zé)任，這三宗上市申請(qǐng)分別為中國(guó)森林控股有限公司、天合化工集團(tuán)有限公司及另外一家公司。

　　當(dāng)時(shí)，香港證監(jiān)會(huì)宣布，對(duì)瑞銀集團(tuán)及瑞銀證券香港(統(tǒng)稱為UBS)作出譴責(zé)，并處以罰款3.75億港元，亦局部暫時(shí)吊銷瑞銀證券香港就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)的牌照，為期一年，令瑞銀證券香港不得為任何證券在港交所的上市申請(qǐng)擔(dān)任保薦人。

　　在最新的公告里，香港證監(jiān)會(huì)表示，在自行進(jìn)行評(píng)估后，相信UBS已配備清晰的規(guī)定及程序，讓職員了解及適當(dāng)?shù)剡M(jìn)行他們的職務(wù)，并有足夠和有效的系統(tǒng)、監(jiān)控措施、政策及程序，使適用于其保薦人業(yè)務(wù)的所有香港法律及監(jiān)管規(guī)定獲得依據(jù)。

　　香港證監(jiān)會(huì)介紹，UBS已按協(xié)定委聘獨(dú)立的補(bǔ)充機(jī)構(gòu)并與該機(jī)構(gòu)合作，更改有關(guān)其進(jìn)行保薦人業(yè)務(wù)(相關(guān)附加值)的政策、程序及常規(guī)。

　　該替代機(jī)構(gòu)已對(duì)UBS的加強(qiáng)管治程序(由接納保薦人的任命至上市附錄上市)進(jìn)行為期十個(gè)月的替代。該替代機(jī)構(gòu)的結(jié)論是，UBS在相關(guān)規(guī)模的管治及監(jiān)控程序上設(shè)計(jì)良好，其評(píng)估已考慮到多個(gè)主要監(jiān)控措施，包括：

　　在第一道防線內(nèi)部制定程序，重新實(shí)施管治及監(jiān)督框架，以支持交易團(tuán)隊(duì)在相關(guān)法規(guī)遵守規(guī)定，以及利便進(jìn)行有效的管理監(jiān)督；

　　制定政策以訂明適用于保薦人業(yè)務(wù)第一道防線的監(jiān)控措施的特定任務(wù)，其中包括質(zhì)素保證，監(jiān)控監(jiān)視和測(cè)試，以及事件匯報(bào)和上報(bào)，確保在執(zhí)行上市工作時(shí)符合內(nèi)部及監(jiān)管的規(guī)定和期望；

　　具有足夠及適當(dāng)?shù)钠脚_(tái)，將在整個(gè)交易周期所識(shí)別的重大事件上報(bào)，從而通過(guò)特定授權(quán)與職位高于保薦人主要人員的參與(包括核心權(quán)力主管)進(jìn)行討論；

　　獨(dú)立的第二道防線(即合規(guī)及營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)措施)可充分地參與其中；

　　設(shè)有一項(xiàng)由內(nèi)部審計(jì)組所設(shè)計(jì)和執(zhí)行的審計(jì)方案作第三道防線，而該內(nèi)部審計(jì)組能夠適當(dāng)且充分地對(duì)其自身職責(zé)及進(jìn)行年度評(píng)估，確保UBS及其系統(tǒng)和監(jiān)控措施均持續(xù)有效并符合相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定。

　　香港證監(jiān)會(huì)表示，作為補(bǔ)充工作的一部分，該補(bǔ)充機(jī)構(gòu)也審視了UBS在最近期的兩宗上市申請(qǐng)中的保薦人工作(分別已于2017年及2018年完成)，并認(rèn)為UBS在這兩宗上市申請(qǐng)中已執(zhí)行上述的監(jiān)控措施，以及在補(bǔ)充其保薦人職務(wù)時(shí)，已按照相關(guān)的法律及監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行了足夠和有效的盡職審查。

　　（文章來(lái)源：澎湃新聞）