香港證監(jiān)會網(wǎng)站6月22日披露，國泰君安證券(香港)有限公司(以下簡稱“國泰君安香港公司”)因違反有關(guān)打擊洗錢及其他監(jiān)管規(guī)定，遭香港證監(jiān)會譴責及罰款2520萬元。

　　　　存在內(nèi)部監(jiān)控缺失及違規(guī)事項

　　香港證監(jiān)會指出，國泰君安香港公司曾有多項內(nèi)部監(jiān)控缺失及違規(guī)事項，當中涉及打擊洗錢、處理第三者資金轉(zhuǎn)賬和配售活動、偵測虛售交易及延遲匯報。

　　首先來看第三者資金轉(zhuǎn)賬問題，香港證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，國泰君安香港公司在2014年3月至2015年3月期間，為客戶處理15584筆合計約375億港元的第三者存款或提款時，沒有采取合理措施，確保設有合適的保障以減低洗錢及恐怖分子資金籌集風險。該公司也沒有確保適當及有效地實施有關(guān)打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的政策及程序。

　　再來看配售活動方面的問題，香港證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2015年12月至2016年1月，國泰君安香港公司在擔任某香港上市公司全球發(fā)售配售代理時，未采取合理的步驟，以確定客戶的認購申請與國泰君安香港公司對有關(guān)客戶的背景和資金來源的認識是否相符，并在有懷疑的理據(jù)時作出適當?shù)牟樵儭?/p>

　　值得注意的是，有5名客戶用于認購該上市公司價值2880萬元股份的資金，是由同一名第三者存入他們各自客戶賬戶內(nèi)，有關(guān)金額遠遠超過他們自行申報的資產(chǎn)凈值。經(jīng)查明，該五名承配人中有三人是該上市公司的雇員，而他們獲配發(fā)的股份占該上市公司國際配售部分總額的11%。

　　最后來看偵測虛售交易及延遲匯報的問題，香港證監(jiān)會指出，國泰君安香港公司在2014年1月至2016年7月期間未能及時偵測到590宗潛在的虛售交易，原因是該公司缺乏足夠的書面交易監(jiān)察程序或指引，以及交易模式監(jiān)控系統(tǒng)出現(xiàn)技術(shù)故障。盡管該公司在2016年7月察覺到210宗因系統(tǒng)故障而未能及時偵測到的潛在虛售交易，但直至七個月后的2017年2月才向香港證監(jiān)會匯報該210宗交易。

　　已迅速采取補救措施

　　香港證監(jiān)會表示，對于上述問題，國泰君安香港公司已迅速采取補救措施，以糾正與其交易監(jiān)控系統(tǒng)和程序有關(guān)的問題，并主動加強其在打擊洗錢及恐怖分子資金籌集方面的政策和程序。

　　另外，國泰君安香港公司承諾在12個月內(nèi)提供由獨立檢討機構(gòu)擬備的報告，確認所有被識別出的關(guān)注事項獲得妥善糾正。

　　香港證監(jiān)會法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事魏建新表示，本次對國泰君安香港公司的紀律行動，應可令持牌法團有所警惕，明白設立充分且有效的保障措施的重要性，以減低它們在面對潛在可疑交易時成為助長洗錢等非法活動的工具的真正風險。

　　公開信息顯示，國泰君安香港公司注冊地點在中國香港，實繳資本為75億港元，業(yè)務性質(zhì)為證券經(jīng)紀業(yè)務等。該公司系國泰君安金融控股納入合并范圍的主要子公司之一。

　　　　多家在港中資券商曾因相關(guān)違規(guī)被罰

　　近年來，香港金融市場各項監(jiān)管制度不斷從嚴。自2017年以來，多家在港中資券商機構(gòu)(含下屬子公司)因違反有關(guān)打擊洗錢的監(jiān)管規(guī)定，收到了來自香港證監(jiān)會的大額罰單。

　　2017年3月，香港證監(jiān)會披露，粵海證券因在處理第三方付款時未有遵守打擊洗錢指引，遭香港證監(jiān)會譴責并罰款300萬元。同月，因反洗錢風控缺失，中泰國際證券也被譴責并罰款260萬港元。次月，國元證券子公司也因違反反洗錢相關(guān)規(guī)定，被罰款450萬港元。

　　2019年2月，香港證監(jiān)會對國信證券子公司國信證券(香港)經(jīng)紀有限公司開出罰單，該公司因沒有制定任何制度或監(jiān)控措施以識別及監(jiān)察存入客戶銀行子賬戶的第三者存款等問題，遭香港證監(jiān)會譴責及罰款1520萬港元。

　　2020年4月，香港證監(jiān)會披露，交銀國際證券有限公司因犯有一連串監(jiān)管違規(guī)事項，包括在處理第三方資金存款及維持和實施保證金貸款和追收保證金政策方面的缺失，遭香港證監(jiān)會譴責并罰款1960萬元。

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