獲悉，11月9日，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)因宏旺證券有限公司前持牌代表馬國豪及朱炯業(yè)違反香港證監(jiān)會(huì)的《操守準(zhǔn)則》，禁止他們重投業(yè)界，分別為期兩年及16個(gè)月。

　　馬國豪

　　香港證監(jiān)會(huì)經(jīng)調(diào)查后采取上述紀(jì)律行動(dòng)。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，馬于2011年3月至2017年1月期間，在沒有事先取得三名客戶書面授權(quán)的情況下，在他們的賬戶內(nèi)進(jìn)行委托交易。

　　香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，馬未能以適當(dāng)?shù)募寄?、小心審慎和勤勉盡責(zé)的態(tài)度行事，以維護(hù)其客戶的最佳利益。馬的行為損害了該等客戶的利益，因?yàn)檫@令宏旺無法對(duì)其賬戶的操作進(jìn)行監(jiān)察及監(jiān)管，亦剝奪了客戶在《操守準(zhǔn)則》下應(yīng)有的保障。

　　朱炯業(yè)

　　香港證監(jiān)會(huì)經(jīng)調(diào)查后采取上述紀(jì)律行動(dòng)。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在2015年5月至2016年8月期間，朱聯(lián)同宏旺的一名客戶在該客戶的賬戶內(nèi)進(jìn)行股份交易，但沒有將他本人的交易另行加以記錄及清楚識(shí)別為宏旺雇員的交易。

　　朱于其客戶的賬戶而非他自己的雇員賬戶進(jìn)行股票交易，導(dǎo)致其雇主及客戶的利益受到損害，因?yàn)檫@令宏旺無法監(jiān)察雇員的交易活動(dòng)及偵測(cè)在有關(guān)交易中的任何不合規(guī)情況。

　　在2011年11月至2016年10月期間，朱允許宏旺雇用的另一名持牌代表在沒有事先取得另一名客戶書面授權(quán)的情況下在該客戶的賬戶內(nèi)進(jìn)行委托交易。

　　朱允許宏旺的另一名持牌代表在沒有事先取得客戶書面授權(quán)的情況下，于該客戶的賬戶內(nèi)進(jìn)行委托交易，導(dǎo)致該客戶的利益受到損害，因?yàn)樗粍儕Z了在《操守準(zhǔn)則》下應(yīng)有的保障。

　　香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為馬及朱均犯有失當(dāng)行為，而他們進(jìn)行受規(guī)管活動(dòng)的適當(dāng)人選資格亦受到質(zhì)疑。證監(jiān)會(huì)在決定上述處分時(shí)，已考慮到所有相關(guān)情況，包括他們過往并無遭受紀(jì)律處分的紀(jì)錄。

　　本文編選自“香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)官網(wǎng)”，智通財(cái)經(jīng)編輯：楚蕓瑋。