近日，證監(jiān)會(huì)依法對1宗操縱國債價(jià)格案，1宗上市公司董事長濫用提案權(quán)控制信息發(fā)布時(shí)點(diǎn)操縱股票案作出行政處罰；北京證監(jiān)局依法對1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票及私下接受客戶委托買賣證券案作出行政處罰；福建證監(jiān)局依法對1宗信息披露違法違規(guī)案，1宗利用未公開信息交易案作出行政處罰。

　　上述案件中的國債價(jià)格操縱案中，陳賢實(shí)際控制“邱某某”、“上海星核投資管理有限公司”、“高某峰”及其本人的證券賬戶，在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易“國債1507”等5只交投不活躍的國債，影響相關(guān)國債價(jià)格，其行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對陳賢處以100萬元罰款。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬指出，國債是利率類金融產(chǎn)品，國債價(jià)格通常與市場利率有著緊密的反向變動(dòng)關(guān)系，能夠?yàn)槠渌麄亩▋r(jià)提供重要參考，同時(shí)會(huì)影響投資者對市場流動(dòng)性狀況的判斷，甚或影響對貨幣政策的預(yù)期，因而國債價(jià)格的穩(wěn)定對金融市場的穩(wěn)健運(yùn)行有著重要作用。操縱國債價(jià)格的行為破壞了正常的市場定價(jià)機(jī)制，釋放虛假市場信號，擾亂市場預(yù)期，輕則干擾其他投資者的投融資活動(dòng)，重則影響市場穩(wěn)定，必須予以嚴(yán)厲打擊。

　　上市公司董事長濫用提案權(quán)控制信息發(fā)布時(shí)點(diǎn)操縱股票價(jià)格案中，何思模系易事特(300376,股吧)集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱易事特)董事長、總經(jīng)理、實(shí)際控制人。2015年2月份，易事特成立員工持股計(jì)劃，該持股計(jì)劃的資金來源包括員工自籌資金，以及何思模擔(dān)任法定代表人的揚(yáng)州東方集團(tuán)(600811,股吧)有限公司(以下簡稱揚(yáng)州東方集團(tuán))向員工提供的無息借款及其他款項(xiàng)，對于揚(yáng)州東方集團(tuán)提供無息借款部分對應(yīng)份額，除符合條件的員工享有的約定收益外，其余收益歸揚(yáng)州東方集團(tuán)所有。何思模濫用提案權(quán)，以拉高股價(jià)為目的，控制提出并公告“高送轉(zhuǎn)”預(yù)案提案的時(shí)點(diǎn)，易事特披露“高送轉(zhuǎn)”預(yù)案提案后連續(xù)五個(gè)交易日漲停，在此期間，何思模決策賣出員工持股計(jì)劃中96.15%的股票，員工持股計(jì)劃獲利約6077萬元。同時(shí)，何思模還將利用他人賬戶買入的易事特股票賣出，獲利約323萬元。上述違法所得共計(jì)約6400萬元。上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對何思模沒收違法所得約6400萬元，并處約6400萬元罰款，共計(jì)罰沒1.28億元。

　　常德鵬表示，本案是一起上市公司實(shí)際控制人實(shí)施“信息型”操縱的典型案例?！案咚娃D(zhuǎn)”雖對股東權(quán)益并不產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響，但長期以來易成為市場炒作題材。某些上市公司的大股東、實(shí)際控制人利用這種市場炒作心理操縱本公司股票從中牟利，試圖使上市公司異化為少數(shù)人的“提款機(jī)”，嚴(yán)重背離市場“三公”原則。這類操縱手法隱蔽性強(qiáng)，市場影響惡劣，社會(huì)危害大，廣大投資者深惡痛絕，必須予以嚴(yán)厲懲處。同時(shí)，在本案中，本應(yīng)作為改善公司治理水平、提高職工凝聚力和公司競爭力制度安排的員工持股計(jì)劃，竟淪為操縱市場牟取非法利益的道具。徹底背離了該項(xiàng)制度的初衷，造成極其負(fù)面的市場影響。

　　常德鵬重申，操縱市場、內(nèi)幕交易等違法行為一旦發(fā)生便有跡可循，無論戴上何種“面具”，打著什么幌子，都無法逃脫監(jiān)管部門的追究和法律的嚴(yán)懲。

　　原標(biāo)題：證監(jiān)會(huì)對5宗案件作出處罰 易事特董事長操縱股價(jià)被罰沒1.28億元