互聯(lián)網(wǎng)北京12月11日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)陜西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)（陜證監(jiān)措施字〔2019〕35號(hào)）顯示，經(jīng)查，2018年3月至2019年5月，陜西泰嘉電子股份有限公司（簡(jiǎn)稱“泰嘉電子”，836681）實(shí)際控制人陳嬋娟及其配偶控制的公司累計(jì)從公司拆借資金2.96億元人民幣、1250.14萬(wàn)美元，直到2019年7月26日前才分批歸還或清理。泰嘉電子未采取有效措施防止關(guān)聯(lián)方占用公司資金，并且未依法及時(shí)履行相關(guān)臨時(shí)公告義務(wù)。

　　上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第96號(hào)）第十四條、第二十條、第二十五條的規(guī)定。申小琳、劉玉婷分別作為公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)問(wèn)題負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)該辦法第五十六條、第六十二條的規(guī)定，陜西監(jiān)管局決定對(duì)泰嘉電子及申小琳、劉玉婷采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　申小琳為泰嘉電子董事長(zhǎng),董事兼法定代表人。劉玉婷為董事,董事會(huì)秘書(shū),兼財(cái)務(wù)總監(jiān)。深圳市合豐泰科技有限公司為泰嘉電子第一大股東，持股66.6%。深圳市尊紳投資有限公司為第二大股東，持股33.4%。泰嘉電子實(shí)際控制人陳嬋娟持有深圳市合豐泰科技有限公司56.55%股份，為第一大股東。

　　泰嘉電子于2016年3月29日在新三板掛牌上市，總股本4000萬(wàn)股，每股面值1元，股票轉(zhuǎn)讓方式為協(xié)議轉(zhuǎn)讓。主辦券商為東吳證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“東吳證券”，601555.SH），會(huì)計(jì)師事務(wù)所為亞太（集團(tuán)）會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙），律師事務(wù)所為上海申浩（昆山）律師事務(wù)所。2017年9月21日，東吳證券與泰嘉電子解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，西部證券（002673）股份有限公司（簡(jiǎn)稱“西部證券”，002673.SZ）接手泰嘉電子的持續(xù)督導(dǎo)。

　　對(duì)于上述資金占用，泰嘉電子于2019年7月23日、8月2日、11月4日連發(fā)3次風(fēng)險(xiǎn)提示公告（包括更正公告），主辦券商西部證券于7月24日做了相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)提示公告（已取消），并于8月2日做了風(fēng)險(xiǎn)提示公告的更正公告。

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引（試行）》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第96號(hào)）第十四條規(guī)定：公眾公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施防止股東及其關(guān)聯(lián)方以各種形式占用或者轉(zhuǎn)移公司的資金、資產(chǎn)及其他資源。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十條規(guī)定：公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向所有投資者同時(shí)公開(kāi)披露信息。 公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條規(guī)定：發(fā)生可能對(duì)股票價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公眾公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予以公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的后果。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)陜西泰嘉電子股份有限公司及申小琳、劉玉婷采取出具警示函措施的決定

　　陜西泰嘉電子股份有限公司、申小琳、劉玉婷：

　　經(jīng)查，2018年3月至2019年5月，你公司實(shí)際控制人陳嬋娟及其配偶控制的公司累計(jì)從公司拆借資金295,794,000元人民幣、12,501,400美元，直到2019年7月26日前才分批歸還或清理。你公司未采取有效措施防止關(guān)聯(lián)方占用公司資金，并且未依法及時(shí)履行相關(guān)臨時(shí)公告義務(wù)。

　　上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第96號(hào)）第十四條、第二十條、第二十五條的規(guī)定。申小琳、劉玉婷分別作為公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)問(wèn)題負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)該辦法第五十六條、第六十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司及申小琳、劉玉婷采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　2019年12月4日

　　（：徐自立）