1月14日，天津證監(jiān)局披露對天風(fēng)證券（601162）股份有限公司天津分公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

　　經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)天風(fēng)證券天津分公司存在以下事實(shí)：

　　一是該分公司未對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。

　　二是該分公司存在由未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的員工進(jìn)行基金銷售的行為。

　　上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條第一款和《證券投資基金銷售管理辦法》第五十七條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條和《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條規(guī)定，決定對該分公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，

　　孫偉作為天風(fēng)證券股份有限公司天津分公司財(cái)富管理部負(fù)責(zé)人，要求財(cái)富管理部不具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的員工銷售基金，是分公司上述違規(guī)行為的直接負(fù)責(zé)主管人員。根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條規(guī)定，決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。