香港證監(jiān)會(huì)禁止中銀國(guó)際證券前客戶經(jīng)理陳丹璐重投業(yè)界14個(gè)月
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作者：佚名
摘要： 外匯天眼APP訊:香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（證監(jiān)會(huì)）禁止中銀國(guó)際證券有限公司（中銀國(guó)際證券）的前客戶經(jīng)理陳丹璐（女）重投業(yè)界，為期14個(gè)月，由2020年3月19日起至2021年5月18日止。證監(jiān)會(huì)
外匯天眼APP訊 : 香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（證監(jiān)會(huì)）禁止中銀國(guó)際證券有限公司（中銀國(guó)際證券）的前客戶經(jīng)理陳丹璐（女）重投業(yè)界，為期14個(gè)月，由2020年3月19日起至2021年5月18日止。
證監(jiān)會(huì)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，當(dāng)陳在2016年3月為兩個(gè)客戶執(zhí)行九宗債券交易時(shí)，沒(méi)有向客戶披露最終成交價(jià)及／或她所收取的實(shí)際傭金率，及／或就此提供不準(zhǔn)確的資料。她亦在這些交易中多收客戶款項(xiàng)。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，陳以不誠(chéng)實(shí)的態(tài)度行事，令她作為持牌人的適當(dāng)人選資格受到質(zhì)疑。
證監(jiān)會(huì)在決定陳的處分時(shí)，已考慮到所有相關(guān)情況，包括她表示悔意及過(guò)往并無(wú)遭受紀(jì)律處分的紀(jì)錄。
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