5月11日，廣東證監(jiān)局披露對煙臺中睿新能源科技有限公司的處罰決定。

　　廣東證監(jiān)局對煙臺中睿短線交易“梅雁吉祥（600868）”股票及借用他人證券賬戶買賣股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，經(jīng)查明，煙臺中睿存在以下違法事實(shí)：

　　一、煙臺中睿借用他人證券賬戶買賣股票情況

　　2018年3月，煙臺中睿及其全資子公司中科中睿能源科技有限公司（以下簡稱中科中睿）通過二級市場舉牌增持上市公司廣東梅雁吉祥水電股份有限公司（以下簡稱梅雁吉祥）股票，合計持股比例5.03%，為梅雁吉祥原第一大股東。2018年3月7日，煙臺中睿通過梅雁吉祥披露《詳式權(quán)益變動報告書》，稱“在未來12個月內(nèi)將根據(jù)證券市場整體情況并結(jié)合梅雁吉祥的業(yè)務(wù)發(fā)展以及股票價格情況等因素，擬繼續(xù)增持梅雁吉祥不低于940.75萬股且不超過9940.75萬股的股份”。

　　煙臺中睿為完成上述增持“梅雁吉祥”股票承諾，在自有資金不足的情況下，授權(quán)其控股股東中睿控股（北京）有限公司（以下簡稱中睿控股）于2019年3月4日與上海世祖資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱上海世祖）法人代表邢某杰簽訂《股票融資與分成協(xié)議》，約定煙臺中睿向上海世祖借用其管理的世祖元朔一號私募投資基金證券賬戶、元朔二號私募投資基金證券賬戶、世祖量化對沖十八號私募投資基金證券賬戶（以下統(tǒng)稱為三個特定證券賬戶）并融資2200萬元，用于買賣“梅雁吉祥”股票。

　　2019年3月4日，煙臺中睿借用三個特定證券賬戶及2200萬元資金買入“梅雁吉祥”股票8，300，000股，后于2019年9月4日至10日賣出該8，300，000股“梅雁吉祥”股票。

　　二、煙臺中睿短線交易“梅雁吉祥”股票情況

　　（一）煙臺中睿具有持有上市公司梅雁吉祥股份百分之五以上的主體資格

　　截至2019年3月4日收盤，煙臺中睿證券賬戶直接持有“梅雁吉祥”股票21，463，158股，通過其全資子公司中科中睿證券賬戶持有“梅雁吉祥”股票75，216，900股，借用三個特定證券賬戶買入并實(shí)際持有“梅雁吉祥”股票8，300，000股。綜上，煙臺中睿及其控制的證券賬戶持有“梅雁吉祥”股票合計104，980，058股，占公司總股本的5.53%，為梅雁吉祥持股5%以上的股東。

　　（二）煙臺中睿實(shí)際控制的相關(guān)賬戶基本情況

　　“煙臺中?！辟~戶于2018年6月25日開立于中信建投（601066）證券北京三里河路營業(yè)部；煙臺中睿通過其全資子公司控制的“中科中睿”賬戶于2018年1月22日開立于東海證券北京安苑北里營業(yè)部；煙臺中睿借用并實(shí)際控制的“世祖元朔一號私募投資基金”賬戶、“元朔二號私募投資基金”賬戶、“世祖量化對沖十八號私募投資基金”賬戶分別于2018年1月3日、2018年1月3日、2017年6月30日開立于海通證券石家莊翟營南大街營業(yè)部。

　　（三）煙臺中睿實(shí)際控制的相關(guān)賬戶短線交易的具體情況

　　2019年3月4日，煙臺中睿借用的三個特定證券賬戶累計買入8，300，000股“梅雁吉祥”股票，成交金額29，253，369.82元。2019年4月25日，“煙臺中?！奔啊爸锌浦蓄！弊C券賬戶累計賣出81，760，524股“梅雁吉祥”股票，成交金額合計408，434，146元，與煙臺中睿借用三個特定證券賬戶在3月4日買入“梅雁吉祥”股票的時間間隔不足6個月。

　　以上事實(shí)，有相關(guān)公告、證券賬戶交易流水、相關(guān)人員談話筆錄、銀行及證券賬戶資料、相關(guān)協(xié)議等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　煙臺中睿作為持有上市公司梅雁吉祥5%以上股份的股東，買入后六個月內(nèi)賣出“梅雁吉祥”股票的行為，違反了2005年《證券法》第四十七條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十五條所述違法行為。此外，煙臺中睿借用三個特定證券賬戶買賣“梅雁吉祥”股票的行為，違反了2005年《證券法》第八十條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零八條所述違法行為，同時違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述違法行為。參照“從舊兼從輕”的原則，我局認(rèn)為適用《證券法》對保護(hù)行政相對人的合法權(quán)益更為有利。因此，煙臺中睿借用三個特定證券賬戶買賣“梅雁吉祥”股票的行為應(yīng)適用《證券法》予以處罰。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十五條和《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定：

　　一、對煙臺中睿短線交易行為給予警告，并處以5萬元罰款。

　　二、對煙臺中睿借用他人證券賬戶買賣股票行為給予警告，并處以30萬元罰款。（文/新浪財經(jīng) 郝顯）