互聯(lián)網(wǎng)北京6月29日訊 證監(jiān)會官網(wǎng)近日披露的2份罰單顯示，浙江萬豐奧威（002085）汽輪股份有限公司（證券簡稱：萬豐奧威，證券代碼：002085）存在兩項違規(guī)事項：一、控股股東資金占用及違規(guī)擔保；二、關聯(lián)交易未經(jīng)審議及披露。

　　2018年初至2020年3月底，萬豐奧威被控股股東萬豐奧特控股集團有限公司（以下簡稱“萬豐控股”）及其關聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金累計11.21億元，違規(guī)為控股股東提供擔保累計人民幣22億元、美元1億元。截至目前，資金占用本金及利息已歸還，違規(guī)擔保尚有余額0.8億美元未解除。上述資金占用及違規(guī)擔保事項未按規(guī)定履行信息披露義務。

　　萬豐奧威還存在關聯(lián)交易未經(jīng)審議及披露的情況。2019年1月23日，萬豐奧威子公司寧波奧威爾輪轂有限公司（以下簡稱“寧波奧威爾”）與控股股東原子公司萬豐航空工業(yè)有限公司（以下簡稱“萬豐航空工業(yè)”）共同收購蘇州御翠源貿(mào)易企業(yè)（普通合伙），收購總價4.00億元。其中寧波奧威爾擔任有限合伙人（LP），出資占比99.90%；萬豐航空工業(yè)擔任普通合伙人（GP），出資占比0.10%。上述重大投資事項構成關聯(lián)交易，萬豐奧威未按規(guī)定履行審議程序和信息披露義務。

　　此外，萬豐奧威及子公司與控股股東及其關聯(lián)方存在資金往來，2018年資金往來金額3.76億元。上述資金往來構成關聯(lián)交易，萬豐奧威未按規(guī)定履行審議程序和信息披露義務。

　　萬豐奧威時任董事長及實際控制人陳愛蓮、現(xiàn)任董事長陳濱、總經(jīng)理董瑞平、董事會秘書章銀鳳和財務總監(jiān)陳善富對上述違規(guī)行為負有責任。

　　2020年6月22日，按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的有關規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對前述5人分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　萬豐奧威2019年年報顯示，萬豐集團持有萬豐奧威46.18%的股份，是萬豐奧威的控股股東，陳愛蓮持有萬豐奧威4.46%的股份，并持有萬豐集團39.60%的股份，為萬豐奧威的實際控制人。

　　浙江證監(jiān)局指出前述5人應積極督促控股股東及關聯(lián)方及時解決違規(guī)擔保問題，糾正信息披露違法違規(guī)行為，認真吸取教訓，履行勤勉盡責義務，組織公司完善內(nèi)部控制，建立健全財務會計管理制度及信息披露制度并嚴格執(zhí)行，切實維護全體股東利益，并于2020年7月10日前向浙江證監(jiān)局提交書面報告。

　　同日，針對上述控股股東資金占用及違規(guī)擔保事項，浙江證監(jiān)局根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，決定對萬豐奧威的控股股萬豐控股采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：

　　上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負責，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責義務的除外。

　　上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

　　上市公司董事長、經(jīng)理、財務負責人應對公司財務報告的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：

　　信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

　　（一）責令改正；

　　（二）監(jiān)管談話；

　　（三）出具警示函；

　　（四）將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

　　（五）認定為不適當人選；

　　（六）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為處罰原文：

　　關于對浙江萬豐奧威汽輪股份有限公司及相關人員采取出具警示函措施的決定

　　浙江萬豐奧威汽輪股份有限公司、陳愛蓮、陳濱、董瑞平、章銀鳳、陳善富：

　　我局發(fā)現(xiàn)浙江萬豐奧威汽輪股份有限公司（以下簡稱“公司”）存在以下違規(guī)事項：

　　一、控股股東資金占用及違規(guī)擔保

　　2018年初至2020年3月底，公司被控股股東萬豐奧特控股集團有限公司及其關聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金累計112,070萬元，違規(guī)為控股股東提供擔保累計人民幣22億元、美元1億元。截至目前，資金占用本金及利息已歸還，違規(guī)擔保尚有余額0.8億美元未解除。上述資金占用及違規(guī)擔保事項未按規(guī)定履行信息披露義務。

　　二、關聯(lián)交易未經(jīng)審議及披露

　　1.2019年1月23日，公司子公司寧波奧威爾輪轂有限公司（以下簡稱“寧波奧威爾”）與控股股東原子公司萬豐航空工業(yè)有限公司（以下簡稱“萬豐航空工業(yè)”）共同收購蘇州御翠源貿(mào)易企業(yè)（普通合伙），收購總價39,980萬元。其中寧波奧威爾擔任有限合伙人（LP），出資占比99.90%；萬豐航空工業(yè)擔任普通合伙人（GP），出資占比0.10%。上述重大投資事項構成關聯(lián)交易，公司未按規(guī)定履行審議程序和信息披露義務。

　　2.公司及子公司與控股股東及其關聯(lián)方存在資金往來，2018年資金往來金額37,595萬元。上述資金往來構成關聯(lián)交易，公司未按規(guī)定履行審議程序和信息披露義務。

　　上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三條、第三十條、第三十一條、第四十八條和《關于規(guī)范上市公司與關聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》《關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》第一條的有關規(guī)定，公司時任董事長及實際控制人陳愛蓮、現(xiàn)任董事長陳濱、總經(jīng)理董瑞平、董事會秘書章銀鳳和財務總監(jiān)陳善富對上述違規(guī)行為負有責任。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的有關規(guī)定，我局決定對你們分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你們應積極督促控股股東及關聯(lián)方及時解決違規(guī)擔保問題，糾正信息披露違法違規(guī)行為，認真吸取教訓，履行勤勉盡責義務，組織公司完善內(nèi)部控制，建立健全財務會計管理制度及信息披露制度并嚴格執(zhí)行，切實維護全體股東利益，并于2020年7月10日前向我局提交書面報告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2020年6月22日

　　關于對萬豐奧特控股集團有限公司采取出具警示函措施的決定

　　萬豐奧特控股集團有限公司：

　　你公司系浙江萬豐奧威汽輪股份有限公司（以下簡稱“萬豐奧威”）的控股股東。經(jīng)查，2018年初至2020年3月，你公司及關聯(lián)方非經(jīng)營性占用萬豐奧威資金112,070萬元，截至2019年12月31日，占用資金余額為53,070萬元。2018年以來，萬豐奧威違規(guī)為你公司提供擔保人民幣22億元、美元1億元。截至目前，資金占用本金及利息已歸還，違規(guī)擔保尚有余額0.8億美元。上述資金占用及違規(guī)擔保事項未按相關規(guī)定履行信息披露義務。

　　上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十五條、第四十六條、第四十八條以及《關于規(guī)范上市公司與關聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應認真嚴肅吸取教訓，全面提高合規(guī)意識，積極化解違規(guī)擔保問題，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生，并于2020年7月10日前向我局提交書面報告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2020年6月22日