互聯(lián)網(wǎng)北京7月1日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的《關(guān)于對(duì)紅塔證券（601236）股份有限公司采取出具警示函措施的決定》顯示，紅塔證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“紅塔證券”，601236.SH）開展債券交易業(yè)務(wù)存在信息系統(tǒng)化監(jiān)控不到位，公司風(fēng)控系統(tǒng)未設(shè)置關(guān)聯(lián)交易額度風(fēng)控閾值，資管業(yè)務(wù)通過(guò)手工臺(tái)賬審核回購(gòu)利率偏離情況；債券投資交易人員薪酬遞延制度不符合監(jiān)管要求；債券交易詢價(jià)活動(dòng)留痕不到位三宗違法違規(guī)行為。

　　上述情況違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、《中國(guó)人民銀行 銀監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì) 保監(jiān)會(huì)〈關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易的通知〉》（銀發(fā)〔2017〕302號(hào)）第二條等規(guī)定，反映出紅塔證券內(nèi)部控制存在缺陷。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)紅塔證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　相關(guān)法規(guī)：

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)，各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各層級(jí)子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

　　《中國(guó)人民銀行 銀監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì) 保監(jiān)會(huì)〈關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易的通知〉》第二條規(guī)定：參與者應(yīng)按照中國(guó)人民銀行和銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)(以下統(tǒng)稱各金融監(jiān)管部門)有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理，健全債券交易合規(guī)制度。

　　(一)參與者應(yīng)根據(jù)所從事的債券交易業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度，建立貫穿全環(huán)節(jié)、覆蓋全業(yè)務(wù)的內(nèi)控體系，并通過(guò)信息技術(shù)手段，審慎設(shè)置規(guī)模、授信、杠桿率、價(jià)格偏離等指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)債券交易業(yè)務(wù)全程留痕。

　　(二)參與者應(yīng)將自營(yíng)、資產(chǎn)管理、投資顧問(wèn)等各類前臺(tái)業(yè)務(wù)相互隔離，在資產(chǎn)、人員、系統(tǒng)、制度等方面建立有效防火墻，且不得以人員掛靠、業(yè)務(wù)包干等承包方式開展業(yè)務(wù)，或以其他形式放松管理、實(shí)施過(guò)度激勵(lì)。

　　(三)參與者的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、清算交收、財(cái)務(wù)核算等中后臺(tái)業(yè)務(wù)部門應(yīng)全面掌握前臺(tái)部門債券交易情況，加強(qiáng)對(duì)債券交易的合規(guī)性審查與風(fēng)險(xiǎn)控制。

　　(四)前中后臺(tái)等業(yè)務(wù)崗位設(shè)置應(yīng)相互分離，并由具備相應(yīng)執(zhí)業(yè)能力的人員專門擔(dān)任，不得崗位兼任或混合操作。

　　(五)金融監(jiān)管部門另有規(guī)定的，按照從嚴(yán)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)紅塔證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定

　　紅塔證券股份有限公司：

　　經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司開展債券交易業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題：一是信息系統(tǒng)化監(jiān)控不到位，公司風(fēng)控系統(tǒng)未設(shè)置關(guān)聯(lián)交易額度風(fēng)控閾值，資管業(yè)務(wù)通過(guò)手工臺(tái)賬審核回購(gòu)利率偏離情況；二是債券投資交易人員薪酬遞延制度不符合監(jiān)管要求；三是債券交易詢價(jià)活動(dòng)留痕不到位。

　　上述情況違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、《中國(guó)人民銀行 銀監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì) 保監(jiān)會(huì)〈關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易的通知〉》（銀發(fā)〔2017〕302號(hào)）第二條等規(guī)定，反映出你公司內(nèi)部控制存在缺陷。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，完善內(nèi)部管理，切實(shí)提升風(fēng)控合規(guī)管理水平。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　2020年6月23日

　　（：田云緋）