互聯(lián)網(wǎng)北京9月3日訊深圳證券交易所網(wǎng)站今日公布的《關于對成都興城投資集團有限公司的監(jiān)管函》（創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2020〕第140號）顯示，天津紅日藥業(yè)（300026）股份有限公司（以下簡稱“紅日藥業(yè)”，300026.SZ）控股股東成都興城投資集團有限公司（“興城集團”）于2020年6月2日披露《簡式權益變動報告書》。

　　報告稱，截至2020年3月27日，興城集團與姚小青于2019年1月21日簽署的《表決權委托協(xié)議》約定委托期限已到期，經(jīng)雙方協(xié)商一致，不再繼續(xù)簽訂《表決權委托協(xié)議》。本次權益變動前，興城集團持有紅日藥業(yè)股份比例為28.23%；本次權益變動后，興城集團持有紅日藥業(yè)股份比例為22.22%”。興城集團公司作為持有天津紅日藥業(yè)股份有限公司5%以上股份的股東，在前述《表決權委托協(xié)議》到期后，未能及時按照《證券法》《上市公司收購管理辦法》等履行報告、公告義務。

　　興城集團上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.1條、第11.8.1條的規(guī)定。深交所創(chuàng)業(yè)板公司管理部要求興城集團充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

　　經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，紅日藥業(yè)成立于2000年9月30日，注冊資本30.04億元，于2009年10月30日在深交所掛牌，姚小青為法定代表人、董事長、第二大股東，截至2020年6月30日，興城集團為第一大股東，持股6.68億股，持股比例22.22%，姚小青持股4.12億股，持股比例13.7%。

　　興城集團成立于2009年3月26日，注冊資本55.25億人民幣，任志能為法定代表人、董事長，公司由成都市國資委監(jiān)管。

　　紅日藥業(yè)于2020年6月2日發(fā)布的《簡式權益變動報告書》顯示，2019年1月21日，興城集團與姚小青簽署了《表決權委托協(xié)議》，接受姚小青所持紅日藥業(yè)1.81億股股份的表決權委托，占公司當時總股本的6.00%。截至2020年3月27日，《表決權委托協(xié)議》約定委托期限已到期，經(jīng)雙方協(xié)商一致，不再繼續(xù)簽訂《表決權委托協(xié)議》。截至本報告書簽署之日，興城集團持有紅日藥業(yè)6.68億股股份，持股比例22.22%，為控股股東。本次權益變動完成后，紅日藥業(yè)的控股股東和實際控制人沒有發(fā)生變化。

　　本次權益變動前，興城集團持有紅日藥業(yè)股票數(shù)量為6.68億股，持股比例22.22%；興城集團接受姚小青所持紅日藥業(yè)1.81億股股份的表決權委托，合計擁有上市公司股份表決權比例為28.23%。本次權益變動后，興城集團持有紅日藥業(yè)股票數(shù)量為6.68億股，持股比例22.22%，擁有的上市公司股份表決權比例為22.22%，其中處于質押狀態(tài)的紅日藥業(yè)股份數(shù)為2.44億股，質押比例占其所持有紅日藥業(yè)股份的36.50%，占紅日藥業(yè)總股本的8.11%。

　　截至2020年5月29日，姚小青直接持有的上市公司4.12億股股份中，因董事、監(jiān)事、高級管理人員任期期間股份限售的相關規(guī)定，處于限售狀態(tài)的上市公司股份數(shù)為3.09億股。姚小青將表決權委托給興城集團的股份數(shù)為1.81億股，該等股份處于限售狀態(tài)。上述股份表決權委托已于2020年3月27日到期。

　　此外，在《表決權委托協(xié)議》到期之日前六個月內，興城集團以集中競價方式兩次增持紅日藥業(yè)股份，其中，于2019年9月23日至2019年11月14日增持3012.57萬股，增持均價3.423元/股，增持比例1.002%；于2019年11月26日至2019年12月6日增持2885.71萬股，增持均價3.429元/股，增持比例0.960%。

　　《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、創(chuàng)業(yè)板上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關各方等自然人、機構及其相關人員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關規(guī)定（以下簡稱“本所其他相關規(guī)定”），誠實守信，勤勉盡責。

　　《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第2.1條規(guī)定：上市公司及相關信息披露義務人應當根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他相關規(guī)定，及時、公平地披露所有對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的信息，并保證所披露的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第11.8.1條規(guī)定：投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應當在該事實發(fā)生后及時通知上市公司并予以公告。在一個上市公司中擁有權益的股份達到該公司已發(fā)行股份的5%以上的股東及上市公司的實際控制人，其擁有權益的股份變動涉及《證券法》《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的收購或股份權益變動情形的，該股東、實際控制人及其他相關信息披露義務人應當按照《證券法》《上市公司收購管理辦法》等的規(guī)定履行報告和公告義務，并及時通知公司發(fā)布提示性公告。公司應當在知悉上述收購或者股份權益變動時，及時對外發(fā)布公告。

　　以下為原文：

　　關于對成都興城投資集團有限公司的監(jiān)管函

　　創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2020〕第140號

　　成都興城投資集團有限公司：

　　2020年6月2日，你公司披露《簡式權益變動報告書》，稱“截至2020年3月27日，興城集團與姚小青于2019年1月21日簽署的《表決權委托協(xié)議》約定委托期限已到期，經(jīng)雙方協(xié)商一致，不再繼續(xù)簽訂《表決權委托協(xié)議》。本次權益變動前，興城集團持有紅日藥業(yè)股份比例為28.23%；本次權益變動后，興城集團持有紅日藥業(yè)股份比例為22.22%”。你公司作為持有天津紅日藥業(yè)股份有限公司5%以上股份的股東，在前述《表決權委托協(xié)議》到期后，未能及時按照《證券法》《上市公司收購管理辦法》等履行報告、公告義務。

　　你公司的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.1條、第11.8.1條的規(guī)定。請你公司充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

　　我部提醒你公司：上市公司信息披露義務人必須按照國家法律、法規(guī)和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，認真和及時地履行信息披露義務，必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別和連帶的責任。

　　特此函告。

　　創(chuàng)業(yè)板公司管理部

　　2020年9月3日