【新潮能源(600777)、

　　中金君合所持約3.75億股被司法凍結

　　11月17日，新潮能源發(fā)布公告稱，公司于2020年11月16日收到中國證券登記結算有限責任公司上海分公司《股權司法凍結及司法劃轉(zhuǎn)通知》(2020司凍1116-01號)，獲悉公司股東北京中金君合創(chuàng)業(yè)投資中心(有限合伙)(“中金君合”)所持有的公司股份被凍結，凍結股份數(shù)量374,579,124股。截至公告披露日，中金君合累計被凍結股份占其所持股份比例為100%。

　　對于本次股東股份凍結的原因，公告稱根據(jù)廣東省廣州市中級人民法院向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的協(xié)助執(zhí)行通知書【(2020)粵01執(zhí)保326號】顯示：廣東省廣州市中級人民法院因執(zhí)行原告渤海國際信托股份有限公司訴財產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓糾紛一案民事裁定書，現(xiàn)依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百條第一款及第二百五十一條之規(guī)定，請協(xié)助凍結中金君合名下持有的新潮能源股份及孳息(指通過公司派發(fā)的送股、轉(zhuǎn)增股、現(xiàn)金紅利)。

　　新潮能源兩大股東被上交所批評

　　11月4日，上交所發(fā)布了關于對山東新潮能源股份有限公司股東深圳金志昌順投資發(fā)展有限公司、深圳市金志昌盛投資有限公司予以通報批評的決定。

　　經(jīng)查明，截至2017年8月22日，深圳金志昌順投資發(fā)展有限公司持有山東新潮能源股份有限公司（以下簡稱“新潮能源”）股份3.43億股，占公司總股本的5.04%；深圳市金志昌盛投資有限公司通過認購非公開發(fā)行股份及資本公積金轉(zhuǎn)增股本取得公司股份3.92億股，占公司總股本的5.76%。金志昌順與金志昌盛構成一致行動人關系，合計持有公司10.80%股份。

　　截至2018年年末，金志昌順累計將其持有的3.43億股無限售條件股質(zhì)押用于股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務，占其所持公司股份總數(shù)的100.00%；金志昌盛累計將其持有的3.92億股限售條件股質(zhì)押用于股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務，占其所持公司股份總數(shù)的99.97%（已于2019年5月解鎖）。

　　因上述質(zhì)押式回購交易業(yè)務履約保障比例低于警戒履約保障比例，而金志昌順、金志昌盛未按照約定采取補救措施，構成違約。2018年11月，中國中投證券有限責任公司向金志昌順發(fā)出違約通知和處置告知函；2019年5月和6月，國金證券股份有限公司、太平洋證券股份有限公司向金志昌盛發(fā)出違約通知和處置告知函。同時，上海證券交易所通過公司多次提醒金志昌順、金志昌盛，如所質(zhì)押股份被依約平倉處置，應就減持股份履行預披露義務。

　　2019年2月25日至7月10日期間，因質(zhì)押式回購交易違約，在未披露減持計劃的情況下，金志昌順有共計6800萬股公司股份被依約賣出，占公司總股本的1%；金志昌盛有共計6639.17萬股公司股份被依約賣出，占公司總股本的0.98%。

　　金志昌順、金志昌盛在未披露減持計劃的情況下，合計減持公司股份比例達1.98%。上交所已于2019年11月14日對金志昌順、金志昌盛在2019年2月25日至7月10日期間未披露減持計劃的情況下減持1.98%公司股份的違規(guī)行為作出紀律處分。

　　2019年7月22日至2020年5月20日期間，金志昌盛再度在未披露減持計劃的情況下，被依約賣出公司股份2.11億股，占公司總股本的3.11%。而在2019年2月25日至2020年5月20日期間，金志昌順、金志昌盛合計股份變動比例已經(jīng)合計達到5.09%，但其未在持股變動比例達到5%時停止買賣，違規(guī)減持比例達到0.09%，且至今未披露簡式權益變動報告書。

　　上交所決定對山東新潮能源股份有限公司股東深圳金志昌順投資發(fā)展有限公司、深圳市金志昌盛投資有限公司予以通報批評；此外，在作出紀律處分時，上交所已就本次減持系因質(zhì)押式回購交易違約處置所致的情節(jié)予以酌情考慮。對于上述紀律處分，上交所將通報中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。

　　公司前三季度凈利下滑九成

　　資料顯示，新潮能源是一家以石油及天然氣的勘探、開采及銷售為核心業(yè)務的能源企業(yè)，主要在美國德克薩斯州二疊紀盆地開展業(yè)務。

　　根據(jù)新潮能源發(fā)布的2020年三季度報告顯示，2020年1-9月實現(xiàn)營收36.25億元，同比下滑17.23%；歸屬于上市公司股東的凈利潤9188.24萬元，同比下滑90.82%。

　　其他數(shù)據(jù)方面，其他綜合收益較年初下降43%，主要是因為外幣報表折算匯率的變化以及公司現(xiàn)金流套期保值合約的公允價值變化導致；營業(yè)收入較上年同期下降17%，為本期油氣價格下跌，公司限產(chǎn)等因素導致；營業(yè)成本較上年同期增加20%，主要由于本期核銷部分未探明礦區(qū)權益資產(chǎn)導致

　　（：邵曉慧 ）