互聯(lián)網(wǎng)北京9月22日訊 證監(jiān)會(huì)河北監(jiān)管局近日發(fā)布的行政監(jiān)管措施決定書（〔2021〕12號(hào)）顯示，截至2018年12月31日，深圳市金志昌盛投資有限公司持有山東【新潮能源(600777)、股吧】（600777）股份有限公司（以下簡稱“新潮能源”，600777.SH）股份3.92億股，深圳金志昌順投資發(fā)展有限公司（以下簡稱“金志昌順”）持有新潮能源股份3.43億股，分別占新潮能源總股本的5.76%、5.04%。深圳市金志昌盛投資有限公司公司與金志昌順系一致行動(dòng)人。

　　截至2020年5月20日，深圳市金志昌盛投資有限公司與金志昌順合計(jì)持有新潮能源股份3.89億股，占新潮能源總股本的5.71%。2019年2月25日至2020年5月20日，公司與金志昌順累計(jì)減持新潮能源股份3.46億股，占新潮能源總股本的5.0846%。公司與金志昌順在累計(jì)減持新潮能源股份比例達(dá)到5%時(shí)，公司未按規(guī)定及時(shí)停止賣出新潮能源股份，并履行報(bào)告和公告義務(wù)，且至今仍未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)。其中，2019年7月11日至2020年5月20日，公司因質(zhì)押式回購交易實(shí)質(zhì)違約，在未提前15個(gè)交易日預(yù)先披露減持計(jì)劃的情況下，質(zhì)押股份中的2.11億股被依約陸續(xù)賣出，占新潮能源總股本的3.108%。

　　公司上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第十三條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào)）第八條規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第七十五條和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào)）第十四條規(guī)定，山東監(jiān)管局決定對(duì)公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

　　經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，新潮能源于1996年11月21日在上交所掛牌，截至2021年6月30日，深圳金志昌順投資發(fā)展有限公司為第四大股東，持股2.75億股，持股比例4.04%。

　　新潮能源于2021年6月30日發(fā)布的《關(guān)于股東深圳市金志昌盛投資有限公司被動(dòng)減持公司股份結(jié)果公告》顯示，深圳市金志昌盛投資有限公司（以下簡稱“金志昌盛”）新潮能源股份1.14億股，占公司總股本的1.67%，均為無限售流通股份。新潮能源于2021年5月25日披露了《山東新潮能源股份有限公司關(guān)于股東深圳市金志昌盛投資有限公司被動(dòng)減持公司股份計(jì)劃公告》（公告編號(hào)：2021-036），金志昌盛持有的1400萬股公司股票已解除凍結(jié)，國金證券股份有限公司于2021年5月13日申報(bào)違約處置，且擬處置解凍的1400萬股新潮能源股票。新潮能源近日通過國金證券股份有限公司的回復(fù)函得知，金志昌盛于2021年6月16日至2021年6月17日期間通過集中競(jìng)價(jià)方式減持公司股份1400萬股。本次減持計(jì)劃已實(shí)施完畢。

　　《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后3日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少1%，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。違反本條第一款、第二款的規(guī)定買入在上市公司中擁有權(quán)益的股份的，在買入后的36個(gè)月內(nèi)，對(duì)該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。

　　《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào)）第八條規(guī)定：上市公司大股東、董監(jiān)高計(jì)劃通過證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的15個(gè)交易日前向證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，由證券交易所予以備案。上市公司大股東、董監(jiān)高減持計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時(shí)間區(qū)間、方式、價(jià)格區(qū)間、減持原因。減持時(shí)間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定披露減持進(jìn)展情況。減持計(jì)劃實(shí)施完畢后，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告；在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，未實(shí)施減持或者減持計(jì)劃未實(shí)施完畢的，應(yīng)當(dāng)在減持時(shí)間區(qū)間屆滿后的兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告。

　　根據(jù)《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第七十五條規(guī)定：上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫?；蛘咄Ｖ故召彽缺O(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對(duì)其持有或者實(shí)際支配的股份行使表決權(quán)。

　　《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào)）第十四條規(guī)定：上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的，中國證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)規(guī)定采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)深圳市金志昌盛投資有限公司采取出具警示函措施的決定

　　〔2021〕31號(hào)

　　深圳市金志昌盛投資有限公司：

　　截至2018年12月31日, 你公司持有山東新潮能源股份有限公司（以下簡稱新潮能源）股份391,560,352股，深圳金志昌順投資發(fā)展有限公司（以下簡稱金志昌順）持有新潮能源股份342,757,575股，分別占新潮能源總股本的5.76%、5.04%。你公司與金志昌順系一致行動(dòng)人。截至2020年5月20日，你公司與金志昌順合計(jì)持有新潮能源股份388,546,413股，占新潮能源總股本的5.71%。

　　2019年2月25日至2020年5月20日，你公司與金志昌順累計(jì)減持新潮能源股份345,771,514股，占新潮能源總股本的5.0846%。你公司與金志昌順在累計(jì)減持新潮能源股份比例達(dá)到5%時(shí)，你公司未按規(guī)定及時(shí)停止賣出新潮能源股份，并履行報(bào)告和公告義務(wù)，且至今仍未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)。其中，2019年7月11日至2020年5月20日，你公司因質(zhì)押式回購交易實(shí)質(zhì)違約，在未提前15個(gè)交易日預(yù)先披露減持計(jì)劃的情況下，質(zhì)押股份中的211,379,814股被依約陸續(xù)賣出，占新潮能源總股本的3.108%。

　　你公司上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第十三條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào)）第八條規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第七十五條和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào)）第十四條規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫。你公司應(yīng)加強(qiáng)證券相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，杜絕此類行為的再次發(fā)生。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局

　　2021年9月10日

　　（：孫辰煒）