編者按：為推動證券行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，引領(lǐng)行業(yè)金融科技發(fā)展，促進(jìn)證券公司優(yōu)秀科技案例推廣，中國證券業(yè)協(xié)會與聯(lián)合推出“科技賦能證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展”專欄，邀請獲得第七屆證券期貨科學(xué)技術(shù)獎的部分證券公司結(jié)合公司特色，在行業(yè)內(nèi)分享人工智能、區(qū)塊鏈、云計算、大數(shù)據(jù)等新技術(shù)應(yīng)用成果，為行業(yè)探索新業(yè)態(tài)、新模式創(chuàng)造良好條件，鼓勵行業(yè)把支持科技創(chuàng)新放在更加突出的位置，不斷提高行業(yè)科學(xué)技術(shù)水平，助力打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰(zhàn)，共同創(chuàng)建行業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展新格局。本文為專欄文章之三。

　　第七屆證券期貨科學(xué)技術(shù)獎評選結(jié)果日前正式揭曉，東吳證券（601555）與頂點軟件（603383）聯(lián)合研發(fā)建設(shè)的證券新一代交易系統(tǒng)A5榮獲二等獎。該獎項是行業(yè)科技的權(quán)威認(rèn)證，也是全行業(yè)唯一由官方組織評選的省部級科技類獎項。A5獲此殊榮，標(biāo)志著證券IT核心技術(shù)邁入全面自主可控的發(fā)展新階段，標(biāo)志著證券交易系統(tǒng)的創(chuàng)新性變革取得了歷史性突破。

　　證券核心交易系統(tǒng)是證券行業(yè)內(nèi)開展業(yè)務(wù)的最為核心的信息系統(tǒng)，是投資者完成證券交易、結(jié)算必備的行業(yè)IT基礎(chǔ)設(shè)施，在保障業(yè)務(wù)正常運轉(zhuǎn)、安全穩(wěn)定方面有著舉足輕重的作用。東吳證券聯(lián)合頂點軟件共同研發(fā)打造的證券新一代交易系統(tǒng)A5正是契合當(dāng)前科技發(fā)展新形勢，滿足行業(yè)發(fā)展新要求的最為前沿的核心交易系統(tǒng)，是行業(yè)交易系統(tǒng)改革的標(biāo)桿和技術(shù)方向。A5系統(tǒng)對證券業(yè)務(wù)的作用充分體現(xiàn)了科技賦能行業(yè)發(fā)展，是一股推動證券行業(yè)質(zhì)量變革、效率變革、動力變革的典型科技力量。

　　質(zhì)量變革

　　安全穩(wěn)定下的極速交易

　　防范金融風(fēng)險是行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，信息系統(tǒng)一方面要以技術(shù)手段構(gòu)建實現(xiàn)證券業(yè)務(wù)安全保障體系，另一方面要保證自身系統(tǒng)穩(wěn)定及數(shù)據(jù)安全。證券新一代交易系統(tǒng)A5以此為系統(tǒng)安全目標(biāo)，著重在保障證券系統(tǒng)穩(wěn)定性、加強金融數(shù)據(jù)治理、構(gòu)筑合規(guī)風(fēng)控防火墻、健全合規(guī)風(fēng)控態(tài)勢感知、建立應(yīng)對策略與制度等全維度給予重點開發(fā)與支持。A5通過結(jié)合證監(jiān)會《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》關(guān)于信息系統(tǒng)建設(shè)的相關(guān)要求，充分考慮系統(tǒng)的可用性與連續(xù)性，建立了完善的風(fēng)險管理與系統(tǒng)安全體系，支持包括主備、多活等并行處理機制，實現(xiàn)多種災(zāi)備方案，并擁有可靠的應(yīng)急管理技術(shù)體系及強大的運維管理能力，為證券公司業(yè)務(wù)穩(wěn)定、高效、安全開展提供了堅實的信息化基礎(chǔ)。

　　在此安全前提下，A5系統(tǒng)設(shè)計支持千萬級客戶容量，支持全業(yè)務(wù)場景下的高并發(fā)、低延遲。通過內(nèi)存數(shù)據(jù)庫、高速可靠隊列服務(wù)等新技術(shù)，將并發(fā)處理能力提升了10倍，業(yè)務(wù)處理的平均延遲縮減至了原先的十分之一，實際生產(chǎn)交易性能相比上一代交易系統(tǒng)有了數(shù)量級的提升。其顯著的性能優(yōu)勢能夠更好地為企業(yè)融資、為廣大投資者投資提供便捷的通道，增強了證券市場資金融通的作用。不僅如此，A5還突破了傳統(tǒng)交易系統(tǒng)的資源限制，將極速交易覆蓋到了所有投資者，提高了客戶的服務(wù)體驗，推進(jìn)了普惠金融體系建設(shè)。

　　此外，A5擁有靈活的系統(tǒng)資源配置能力，憑借其分布式架構(gòu)能夠為不同類型的客戶構(gòu)建差異化交易核心，并實現(xiàn)不同市場的就近交易，從而豐富和活躍了證券市場。

　　效率變革

　　降本增效下的業(yè)務(wù)優(yōu)化

　　A5全面考慮了上一代系統(tǒng)在業(yè)務(wù)功能使用上遺留的各種弊端，在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，進(jìn)行了系統(tǒng)功能提升，解決了諸如傭金模板、節(jié)點擴展、系統(tǒng)部署、投保報表等問題，同時簡化了系統(tǒng)拓?fù)?，有效地提升了工作效率，降低了日間運營運維人力成本。系統(tǒng)的微服務(wù)化設(shè)計分散了原有券商端交易系統(tǒng)的風(fēng)險，提升了系統(tǒng)快速部署能力，提高了系統(tǒng)運行效率。通過對個性化配置部署，各交易節(jié)點可以根據(jù)場景選擇證券市場各證券類別的全部或部分業(yè)務(wù)功能進(jìn)行快速部署。

　　A5系統(tǒng)擯棄了原先“煙囪”式的系統(tǒng)格局，采用全新的業(yè)務(wù)架構(gòu)，支持全業(yè)務(wù)通道，并優(yōu)化了業(yè)務(wù)流程。將原先分散在多個系統(tǒng)，需要在不同的軟件界面上進(jìn)行操作的業(yè)務(wù)集中在同一套系統(tǒng)中，簡化了日常操作，提升了工作效率，能讓業(yè)務(wù)人員的工作更加聚焦于業(yè)務(wù)本身。同時，A5全新的“一柜通”操作模式減少了原先系統(tǒng)客戶端升級維護的工作，業(yè)務(wù)操作更為流暢，客戶的需求響應(yīng)也更為及時。

　　在降本增效的同時，業(yè)務(wù)優(yōu)化與之齊頭并進(jìn)。A5在規(guī)劃設(shè)計之初，便充分分析了當(dāng)前證券市場的需求和發(fā)展趨勢，總結(jié)現(xiàn)有交易系統(tǒng)的業(yè)務(wù)痛點，合理設(shè)計了系統(tǒng)架構(gòu)，滿足了當(dāng)前的創(chuàng)新需求，也進(jìn)行了可擴充性設(shè)計，使得A5具備了全天高效資金使用、業(yè)務(wù)辦理便捷、快速無間斷清算、交易節(jié)點分層快速部署等能力。

　　動力變革

　　自主可控下的創(chuàng)新支持

　　核心交易系統(tǒng)這一關(guān)鍵IT設(shè)施的運行直接關(guān)系到整個證券市場的安全穩(wěn)定，因此應(yīng)當(dāng)率先實現(xiàn)自主可控，早日擺脫依賴國外商業(yè)產(chǎn)品。A5建設(shè)以全面自主可控為目標(biāo)，其計算核心采用自主可控的內(nèi)存數(shù)據(jù)庫及自主研發(fā)的業(yè)務(wù)中間件等，并兼容多種操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。在系統(tǒng)性能與可靠性不下降的前提下，實現(xiàn)了基礎(chǔ)核心IT技術(shù)國產(chǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)自主化。A5打破了核心交易系統(tǒng)20年來完全依賴商業(yè)中間件與數(shù)據(jù)庫產(chǎn)品的局面，有助于防范貿(mào)易沖突對證券行業(yè)造成的技術(shù)隱患和經(jīng)濟損失，在落實國家戰(zhàn)略與行業(yè)自主研發(fā)執(zhí)行方面走在了行業(yè)前端。

　　動力變革，就是要實現(xiàn)從傳統(tǒng)要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變。A5的松耦合、分布式架構(gòu)加強了基礎(chǔ)功能的可擴展性和系統(tǒng)業(yè)務(wù)容量的可擴充性，能夠靈活應(yīng)對上層應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而支持業(yè)務(wù)創(chuàng)新的快速響應(yīng)。同時，A5可從容應(yīng)對證券市場海量數(shù)據(jù)（603138）爆發(fā)式增長，通過標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)治理，大數(shù)據(jù)統(tǒng)計與分析，進(jìn)行風(fēng)險控制和業(yè)務(wù)決策，為新市場、新環(huán)境、新客戶和新業(yè)務(wù)的需求提供有力支撐。

　　證券行業(yè)信息系統(tǒng)建設(shè)有著極高的試錯成本，然而“不立不破”，唯有堅持科技投入與創(chuàng)新，才能打破行業(yè)既有模式的限制。只有在堅守防范風(fēng)險底線的同時，通過科技賦能，推動行業(yè)變革，才能促進(jìn)行業(yè)從速度規(guī)模向質(zhì)量效益型轉(zhuǎn)變。證券新一代交易系統(tǒng)A5的成功上線標(biāo)志著行業(yè)信息基礎(chǔ)設(shè)施向前邁出了堅實且關(guān)鍵的一步，這必將帶動整個行業(yè)的科技進(jìn)步，最終讓證券行業(yè)加快轉(zhuǎn)入高質(zhì)量發(fā)展的軌道。（本專欄由中國證券業(yè)協(xié)會與聯(lián)合推出）

　　（編輯 張明富）