互聯(lián)網(wǎng)北京3月22日訊 （記者 魏京婷）近日，國海證券（000750）(000750.SZ)披露了2020年業(yè)績。2020年，國海證券實現(xiàn)營業(yè)收入44.82億元，同比增長25.89%；歸屬于上市公司股東的凈利潤7.25億元，同比增長48.73%；歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤7.21億元，同比增長50.37%；經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為-28.54億元。

　　2020年，國海證券加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為4.06%，比上年同期增加0.52個百分點。

　　國海證券2020年度利潤分配預(yù)案為：以公司現(xiàn)有總股本54.45億股為基數(shù)，向公司全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金股利1.20元（含稅），不進(jìn)行股票股利分配，共分配利潤6.53億元，剩余未分配利潤5.46億元轉(zhuǎn)入下一年度；2020年度公司不進(jìn)行資本公積轉(zhuǎn)增股本。

　　根據(jù)國海證券公告，國海證券主營業(yè)務(wù)分為零售財富管理業(yè)務(wù)、企業(yè)金融服務(wù)業(yè)務(wù)、銷售交易與投資業(yè)務(wù)、投資管理業(yè)務(wù)和信用業(yè)務(wù)。

　　2020年，國海證券零售財富管理業(yè)務(wù)收入10.67億元，同比增加40.46%；企業(yè)金融服務(wù)業(yè)務(wù)收入2.73億元，同比增加29.40%；銷售交易與投資業(yè)務(wù)收入12.11億元，同比增加27.24%；投資管理業(yè)務(wù)收入11.42億元，同比增加21.98%；信用業(yè)務(wù)收入3.21億元，同比增加21.55%。

　　零售財富管理業(yè)務(wù)方面，2020年，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實現(xiàn)營業(yè)收入5.91億元，同比增長46.33%；期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實現(xiàn)營業(yè)收入2.01億元，同比增長54.61%。代理銷售金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)新增代銷產(chǎn)品98只（不含收益憑證），同時在線重點產(chǎn)品數(shù)量達(dá)到129只。

　　企業(yè)金融服務(wù)業(yè)務(wù)方面，2020年，公司完成1家IPO和1家并購配套融資項目。公司債券主承銷家數(shù)排名大幅提升25名至行業(yè)第35名。

　　銷售交易與投資業(yè)務(wù)方面，2020年，證券投資收益實現(xiàn)營業(yè)收入12.42億元；公允價值變動收益1.01億元。

　　投資管理業(yè)務(wù)方面，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，截至報告期末，共管理194只集合計劃、57只單一產(chǎn)品（或定向資管計劃）和7只資產(chǎn)支持專項計劃，資產(chǎn)管理規(guī)模1039.93億元。2020年，公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實現(xiàn)營業(yè)收入3.47億元，同比增長20.82%。

　　公募基金管理業(yè)務(wù)，截至報告期末，國海富蘭克林旗下共管理36只公募基金產(chǎn)品以及6只特定客戶資產(chǎn)管理計劃，資產(chǎn)管理規(guī)模530.22億元，同比增長76.94%。2020年，公募基金管理業(yè)務(wù)實現(xiàn)營業(yè)收入3.48億元，同比增長39.60%。

　　私募投資基金業(yè)務(wù)，截至報告期末，國海創(chuàng)新管理的基金規(guī)模達(dá)124.08億元。2020年，國海創(chuàng)新資本實現(xiàn)營業(yè)收入16,199.57萬元，入選融資中國“2020年度中國最佳券商私募基金子公司10強”。

　　信用業(yè)務(wù)方面，截至報告期末，公司融資融券規(guī)模74.78億元，自有資金的股票質(zhì)押業(yè)務(wù)待購回金額43.39億元。2020年，公司信用業(yè)務(wù)實現(xiàn)營業(yè)收入3.21億元，同比增長21.55%。

　　2020年，國海證券信用減值損失5.29億元，同比增長22.69%。國海證券稱，主要變動原因為本期買入返售金融資產(chǎn)減值準(zhǔn)備及其他債權(quán)投資減值準(zhǔn)備增加。

　　其中，融出資金減值損失714.83萬元，應(yīng)收款項壞賬損失22.19萬元，買入返售金融資產(chǎn)減值損失3.92億元，其他債權(quán)投資減值損失1.21億元，其他金融資產(chǎn)減值損失774.05萬元。

　　2020年，國海證券其他資產(chǎn)減值損失3950萬元。

　　2020年，國海證券董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬合計（稅前）3791.52萬元。有10位高管年薪超百萬。

　　其中，總裁盧凱年薪596.80萬元，副總裁楊利平年薪997.46萬元，監(jiān)事長蘭海航年薪231.62萬元，副總裁燕文波年薪293.55萬元，副總裁、財務(wù)總監(jiān)譚志華年薪268.52萬元，副總裁、首席風(fēng)險官吳凌翔年薪273.74萬元，首席信息官溫力年薪168.32萬元，監(jiān)事長黃兆鵬（離任）年薪279.87萬元，董事會秘書劉峻（離任）年薪211.68萬元，合規(guī)總監(jiān)付春明（離任）年薪300.68萬元。

　　截至2020年12月31日，國海證券人員總數(shù)3803人，其中母公司3295人（含經(jīng)紀(jì)人1000人），子公司508人。全部員工中，博士27人，碩士815人，本科2134人，大專633人，高中及以下194人。

　　2020年，國海證券應(yīng)付職工薪酬9.86億元，上年同期為6.19億元。

　　2020年，國海證券支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金為11.45億元，上年同期為9.59億元。

　　據(jù)互聯(lián)網(wǎng)記者計算，2020年，國海證券員工年度薪酬福利總額為15.11億元，按照在職員工人數(shù)計算，人均薪酬福利39.74萬元。

　　報告期內(nèi)，國海證券尚未披露的訴訟事項（金額超過5000萬元）或已披露的訴訟、仲裁事項23起，其中18起為股票質(zhì)押訴訟。進(jìn)展情況如下：

　　第1起：因“江蘇中聯(lián)物流有限公司2013年中小企業(yè)私募債券(第二期）”違約事項，公司作為管理人代表國海金貝殼贏安鑫1號集合資產(chǎn)管理計劃，起訴發(fā)行人江蘇中聯(lián)物流有限公司及保證人陳厚華、關(guān)宏、中海信達(dá)擔(dān)保有限公司一案（該訴訟公司已自2016年半年度報告起在各期定期報告中披露），目前進(jìn)展情況如下：2021年1月15日，公司收到江蘇省宿遷市中級人民法院作出的《民事裁定書》（〔2018〕蘇13破1號之五），裁定終結(jié)江蘇中聯(lián)物流股份有限公司破產(chǎn)程序。上述訴訟事項不形成預(yù)計負(fù)債。截至報告出具之日，該事項尚未有其他進(jìn)展。

　　第2起：因“國海明利股份1號集合資產(chǎn)管理計劃進(jìn)取級及差額補足義務(wù)人”違約事項，公司作為管理人代表國海明利股份1號集合資產(chǎn)管理計劃，起訴進(jìn)取級委托人楊艷青金融委托理財合同糾紛一案（該訴訟公司已自2017年半年度報告起在各期定期報告中披露），目前進(jìn)展情況如下：2021年1月5日，廣西壯族自治區(qū)高級人民法院（以下簡稱廣西高院）開庭審理本案；2021年1月22日，廣西高院作出《民事判決書》（〔2020〕桂民終1174號），判決維持原判。上述訴訟事項不形成預(yù)計負(fù)債。截至報告出具之日，該事項尚未有其他進(jìn)展。

　　第3起：公司起訴石某、彭某、韋某某股票質(zhì)押式回購交易合同違約糾紛一案（該訴訟公司已自2018年半年度報告起在各期定期報告中披露），目前進(jìn)展情況如下：2020年2月27日，公司向南寧市中級人民法院（以下簡稱南寧中院）申請劃轉(zhuǎn)部分執(zhí)行款項292.81萬元；2020年3月9日，法院已向公司劃轉(zhuǎn)該部分執(zhí)行款項。上述訴訟事項不形成預(yù)計負(fù)債。截至報告出具之日，該事項尚未有其他進(jìn)展。

　　第4起：公司起訴何某某股票質(zhì)押式回購交易合同違約糾紛。

　　針對公司與被告于2016年7月28日、2016年10月17日簽訂的《股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書》對應(yīng)的交易（約定標(biāo)的證券數(shù)量分別為548萬股、960萬股，初始交易金額分別為5900萬元、9900萬元，之后被告已分別購回865萬元、1475萬元，該項訴訟公司已自2018年半年度報告起在各期定期報告中披露），目前進(jìn)展情況如下：法院告知已取得被告的部分執(zhí)行款項，經(jīng)公司申請，南寧中院于2021年2月23日向公司劃轉(zhuǎn)（〔2020〕桂01執(zhí)2101號）案件執(zhí)行款1289.63萬元。上述訴訟事項不形成預(yù)計負(fù)債。截至本報告出具之日，該事項尚未有其他進(jìn)展。

　　針對公司與被告于2016年8月3日簽訂的《股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書》對應(yīng)的交易（約定標(biāo)的證券數(shù)量為870萬股，初始交易金額9000萬元，之后陸續(xù)補充質(zhì)押480萬股并償還利息72萬元，該項訴訟公司已自2019年年度報告起在各期定期報告中披露），目前進(jìn)展情況如下：2020年10月9日，南寧中院作出《執(zhí)行案件受理通知書》（〔2020〕桂01執(zhí)2538號），決定立案執(zhí)行。上述訴訟事項不形成預(yù)計負(fù)債。截至報告出具之日，該事項尚未有其他進(jìn)展。

　　針對公司與被告于2016年8月10日簽訂的《股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書》對應(yīng)的交易（約定標(biāo)的證券數(shù)量為500萬股，初始交易金額5100萬元，之后陸續(xù)補充質(zhì)押265萬股并償還利息40.5萬元，該項訴訟公司已在2020年半年度報告披露），目前進(jìn)展情況如下：2020年10月23日，公司收到南寧中院郵寄的被告提交的上訴狀。鑒于被告未繳納案件受理費，該判決于10月30日生效。公司已向法院申請強制執(zhí)行，2020年11月18日，法院作出《執(zhí)行案件受理通知書》（〔2020〕桂01執(zhí)2785號），決定立案執(zhí)行。上述訴訟事項不形成預(yù)計負(fù)債。截至本報告出具之日，該事項尚未有其他進(jìn)展。

　　針對公司與被告于2016年8月10日簽訂的《股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書》對應(yīng)的交易（約定標(biāo)的證券數(shù)量為975萬股，初始交易金額10000萬元，之后陸續(xù)補充質(zhì)押495萬股并償還利息79.5萬元，該項訴訟公司已在2020年半年度報告披露），目前進(jìn)展情況如下：2020年10月23日，公司收到南寧中院郵寄的被告提交的上訴狀。鑒于被告未繳納案件受理費，該判決于10月30日生效。公司已向法院申請強制執(zhí)行，2020年11月18日，法院作出《執(zhí)行案件受理通知書》（〔2020〕桂01執(zhí)2786號），決定立案執(zhí)行。上述訴訟事項不形成預(yù)計負(fù)債。截至報告出具之日，該事項尚未有其他進(jìn)展。

　　第5起：公司起訴陜西某公司股票質(zhì)押式回購交易合同違約糾紛一案（該訴訟公司已自2018年半年度報告起在各期定期報告中披露），目前進(jìn)展情況如下：2020年7月6日，公司收到西安未央?yún)^(qū)法院出具的通知書，公司可在《民事調(diào)解書》（〔2020〕桂民終29號）范圍內(nèi)優(yōu)先受償。截止2020年9月28日,公司共收到執(zhí)行款項4600.14萬元，公司已實現(xiàn)上述《民事調(diào)解書》中確定的相關(guān)權(quán)益。上述訴訟事項不形成預(yù)計負(fù)債。

　　第6起：公司起訴邵某股票質(zhì)押式回購交易合同違約糾紛一案（該訴訟公司已自2018年第三季度報告起至2020年半年度報告中披露），目前進(jìn)展情況如下：2020年4月27日，廣西高院作出《民事裁定書》（〔2018〕桂民初40號之二），裁定解除對被告持有股權(quán)、股票的查封、凍結(jié)。截至2020年8月7日，被告已履行完畢調(diào)解書項下全部義務(wù)。上述訴訟事項不形成預(yù)計負(fù)債。

　　第7起：公司起訴匡某股票質(zhì)押式回購交易合同違約糾紛一案（該訴訟公司已自2018年第三季度報告起在各期定期報告中披露），目前進(jìn)展情況如下：2020年6月16日，公司與被告達(dá)成和解協(xié)議；2020年8月25日，南寧中院作出《執(zhí)行裁定書》（〔2020〕桂01執(zhí)573號），裁定終結(jié)本案執(zhí)行；鑒于匡某質(zhì)押給公司的股票近日可以賣出，公司向法院申請恢復(fù)執(zhí)行，2021年2月25日，南寧中院作出《恢復(fù)執(zhí)行通知書》（〔2021〕桂01執(zhí)恢21號），決定恢復(fù)本案執(zhí)行。上述訴訟事項不形成預(yù)計負(fù)債。截至報告出具之日，該事項尚未有其他進(jìn)展。

　　第8起：公司起訴某投資控股有限公司股票質(zhì)押式回購交易合同違約糾紛一案（該訴訟公司已自2018年第三季度報告起在各期定期報告中披露），目前進(jìn)展情況如下：2020年8月18日，公司收到南寧中院送達(dá)的《民事上訴狀》，被告就一審判決中的滯納金和違約金的判決內(nèi)容提起上訴，并要求公司承擔(dān)一二審相應(yīng)訴訟費；鑒于被告未繳納案件受理費，一審判決于7月9日生效。2020年9月16日，深圳市中級人民法院裁定受理被告破產(chǎn)重整一案并指定管理人，公司已按照要求申報債權(quán)。上述訴訟事項不形成預(yù)計負(fù)債。截至報告出具之日，該事項尚未有其他進(jìn)展。

　　第9起：公司起訴陳某某股票質(zhì)押式回購交易合同違約糾紛一案（約定標(biāo)的證券數(shù)量為100萬股，初始交易金額為2,800萬元，該訴訟公司已自2018年年度報告起在各期定期報告中披露），目前進(jìn)展情況如下：南寧中院于2020年6月19日、2020年6月30日、2020年8月14日開庭審理本案。上述訴訟事項不形成預(yù)計負(fù)債。截至報告出具之日，該事項尚未有其他進(jìn)展。

　　第10起：公司起訴陳某某股票質(zhì)押式回購交易合同違約糾紛一案（約定標(biāo)的證券數(shù)量為139.77萬股，初始交易金額為3700萬元，該訴訟公司已自2018年年度報告起在各期定期報告中披露），目前進(jìn)展情況如下：南寧中院于2020年6月19日、2020年6月30日、2020年8月14日開庭審理本案。上述訴訟事項不形成預(yù)計負(fù)債。截至報告出具之日，該事項尚未有其他進(jìn)展。

　　第11起：公司起訴陳某某股票質(zhì)押式回購交易合同違約糾紛一案（約定標(biāo)的證券數(shù)量為230萬股，初始交易金額為6500萬元，該訴訟公司已自2018年年度報告起在各期定期報告中披露），目前進(jìn)展情況如下：南寧中院于2020年6月19日、2020年6月30日、2020年8月14日開庭審理本案。上述訴訟事項不形成預(yù)計負(fù)債。截至報告出具之日，該事項尚未有其他進(jìn)展。

　　第12起：公司起訴陳某某股票質(zhì)押式回購交易合同違約糾紛。

　　針對公司與被告于2018年5月21日簽訂的《股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書》對應(yīng)的交易（約定標(biāo)的證券數(shù)量為4620萬股，初始交易金額為18000萬元，之后被告已購回660萬元，該項訴訟公司已自2019年半年度報告起在各期定期報告中披露），目前進(jìn)展情況如下：2020年2月27日，公司向南寧中院申請劃轉(zhuǎn)部分執(zhí)行款項5.02萬元；2020年3月6日，法院向公司劃轉(zhuǎn)該部分執(zhí)行款項。上述訴訟事項不形成預(yù)計負(fù)債。截至報告出具之日，該事項尚未有其他進(jìn)展。

　　針對公司與被告于2018年6月7日簽訂的《股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書》對應(yīng)的交易（約定標(biāo)的證券數(shù)量為3100萬股，初始交易金額為12000萬元，之后被告已購回440萬元并補充質(zhì)押963.50萬股，該項訴訟公司已自2019年第三季度報告起在各期定期報告中披露），目前進(jìn)展情況如下：2020年3月13日，南寧中院出具《執(zhí)行案件受理通知書》（〔2020〕桂01民初506號），決定立案執(zhí)行。上述訴訟事項不形成預(yù)計負(fù)債。截至報告出具之日，該事項尚未有其他進(jìn)展。

　　第13起：公司起訴貴州某公司股票質(zhì)押式回購交易合同違約糾紛一案（該訴訟公司已自2019年半年度報告起在各期定期報告中披露），目前進(jìn)展情況如下：2020年3月24日，南寧中院出具《執(zhí)行裁定書》（〔2020〕桂01執(zhí)45號），裁定查封、扣押、凍結(jié)、劃撥、提取、變價被執(zhí)行人名下價值2900萬元的財產(chǎn)。上述訴訟事項不形成預(yù)計負(fù)債。截至報告出具之日，該事項尚未有其他進(jìn)展。

　　第14起：公司起訴某企業(yè)集團(tuán)有限公司、趙某某股票質(zhì)押式回購交易合同違約糾紛一案（該訴訟公司已自2019年第三季度報告起在各期定期報告中披露），目前進(jìn)展情況如下：2020年9月21日，南寧中院開始公告送達(dá)程序。2020年11月9日，公司收到被告提交的上訴狀，鑒于被告未繳納受理費，一審判決已于2020年12月12日生效，公司向法院申請強制執(zhí)行，2021年1月4日，法院作出《執(zhí)行案件受理通知書》（〔2021〕桂01執(zhí)6號），決定立案執(zhí)行。上述訴訟事項不形成預(yù)計負(fù)債。截至報告出具之日，該事項尚未有其他進(jìn)展。

　　第15起：公司起訴某集團(tuán)有限公司股票質(zhì)押式回購交易合同違約糾紛。

　　針對公司與被告于2018年6月22日簽訂的《股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書》對應(yīng)的交易（約定標(biāo)的證券數(shù)量為779萬股，初始交易金額為5000萬元，該訴訟公司已自2019年第三季度報告起在各期定期報告中披露），目前進(jìn)展情況如下：2020年9月11日，南寧中院作出《執(zhí)行案件受理通知書》（〔2020〕桂01執(zhí)2467號），決定立案執(zhí)行；2021年2月4日，南寧中院裁定變賣被告名下779萬股股票。上述訴訟事項不形成預(yù)計負(fù)債。截至報告出具之日，該事項尚未有其他進(jìn)展。

　　針對公司與被告于2018年7月2日簽訂的《股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書》對應(yīng)的交易（約定標(biāo)的證券數(shù)量為665萬股，初始交易金額4300萬元，該訴訟公司已自2020年第三季度報告起在各期定期報告中披露），目前進(jìn)展情況如下：2020年10月15日，公司向南寧中院申請財產(chǎn)保全。2020年12月5日，法院出具《財產(chǎn)保全情況告知書》（〔2020〕桂01執(zhí)保425號），法院已凍結(jié)被告名下銀行賬戶、股票、股權(quán)；2021年1月27日，南寧中院作出《民事判決書》（〔2020〕桂01民初2794號），判決被告向公司支付本金4300萬元，支付利息、違約金及滯納金（計算至實際清償之日止）；公司有權(quán)對被告質(zhì)押的股票折價、拍賣或變賣所得價款在上述債務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先受償；案件受理費、財產(chǎn)保全費、保全保險費由被告負(fù)擔(dān)。該判決已于2021年2月22日生效。上述訴訟事項不形成預(yù)計負(fù)債。截至本報告出具之日，該事項尚未有其他進(jìn)展。

　　針對公司與被告于2018年6月25日簽訂的《股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書》對應(yīng)的交易（約定標(biāo)的證券數(shù)量為1333萬股，初始交易金額8500萬元），因被告違約，公司向南寧中院起訴，請求法院判令被告向公司賠償本金8500萬元、利息1626.57萬元，前述本金、利息（暫計至2021年2月1日（不含當(dāng)日））暫合計為10126.57萬元，利息按合同約定計算至被告實際清償本息之日止；公司對被告質(zhì)押給公司的1333萬股股票享有優(yōu)先受償權(quán)；由被告承擔(dān)本案全部訴訟費用（案件受理費、保全費）及保全保險費。2021年2月4日，南寧中院作出《受理案件通知書》（〔2021〕桂01民初587號），決定立案受理本案。上述訴訟事項不形成預(yù)計負(fù)債。截至報告出具之日，該事項尚未有其他進(jìn)展。

　　針對公司與被告于2018年6月20日簽訂的《股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書》對應(yīng)的交易（約定標(biāo)的證券數(shù)量為879萬股，初始交易金額6000萬元），因被告違約，公司向南寧中院起訴，請求法院判令被告向公司賠償本金6000萬元、利息1038.17萬元，前述本金、利息（暫計至2021年2月1日（不含當(dāng)日））暫合計為7038.17萬元。利息按合同約定計算至被告實際清償本息之日止；公司對被告質(zhì)押給公司的879萬股股票享有優(yōu)先受償權(quán)；由被告承擔(dān)本案全部訴訟費用（案件受理費、保全費）及保全保險費。2021年2月18日，南寧中院作出《受理案件通知書》（〔2021〕桂01民初679號），決定立案受理本案。上述訴訟事項不形成預(yù)計負(fù)債。截至報告出具之日，該事項尚未有其他進(jìn)展。

　　針對公司與被告于2018年6月27日簽訂的《股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書》對應(yīng)的交易（約定標(biāo)的證券數(shù)量為782萬股，初始交易金額5000萬元），因被告違約，公司向南寧中院起訴，請求法院判令被告向公司賠償本金5000萬元、利息956.81萬元，前述本金、利息（暫計至2021年2月1日（不含當(dāng)日））暫合計為5956.81萬元。利息應(yīng)按照合同約定計算至被告實際清償本息之日止。公司對被告質(zhì)押給公司的782萬股股票享有優(yōu)先受償權(quán)；由被告承擔(dān)本案全部訴訟費用（案件受理費、保全費）及保全保險費。2021年2月24日，南寧中院作出《受理案件通知書》（〔2021〕桂01民初798號），決定立案受理本案。上述訴訟事項不形成預(yù)計負(fù)債。截至報告出具之日，該事項尚未有其他進(jìn)展。

　　第16起：公司起訴某有限公司股票質(zhì)押式回購交易合同違約糾紛一案（該訴訟公司已自2019年年度報告起在各期定期報告中披露），目前進(jìn)展情況如下：2020年12月8日，南寧中院作出《民事判決書》（〔2019〕桂01民初3417號），判決被告向公司返還融資本金19700萬元；支付利息、違約金及滯納金（計算至實際清償之日）；公司對被告提供質(zhì)押的股票，有權(quán)以該股票折價，或者以拍賣、變賣該股票所得價款優(yōu)先受償。案件受理費、保全受理費、保全保險費由被告負(fù)擔(dān)。上述訴訟事項不形成預(yù)計負(fù)債。截至報告出具之日，該事項尚未有其他進(jìn)展。

　　第17起：公司起訴陳某、深圳某公司、成都某公司股票質(zhì)押式回購交易合同違約糾紛一案（該訴訟公司已自2019年年度報告起在各期定期報告中披露），目前進(jìn)展情況如下：2020年7月20日，公司收到南寧中院出具的《民事裁定書》（〔2020〕桂01民初211號之一），法院根據(jù)公司的申請，解除了對被告部分財產(chǎn)的保全措施；南寧中院已于2020年7月8日、2020年8月10日開庭審理本案。上述訴訟事項不形成預(yù)計負(fù)債。截至報告出具之日，該事項尚未有其他進(jìn)展。

　　第18起：公司起訴陳某、王某股票質(zhì)押式回購交易合同違約糾紛一案（該訴訟公司已自2020年第一季度報告起在各期定期報告中披露），目前進(jìn)展情況如下：2020年8月14日，南寧中院出具《財產(chǎn)保全情況告知書》（〔2020〕桂01執(zhí)保139號），法院已對被告名下股票、房產(chǎn)、車輛、銀行賬戶采取保全措施；2020年8月20日，被告對管轄權(quán)裁定提起上訴；2020年9月21日，廣西高院作出《民事裁定書》（〔2020〕桂民轄終86號），裁定駁回被告上訴；南寧中院擬定于2021年3月23日開庭審理本案。上述訴訟事項不形成預(yù)計負(fù)債。截至報告出具之日，該事項尚未有其他進(jìn)展。

　　第19起：陶某某、陶某、馬某某、徐某某、陶某訴安徽某公司（以下稱被告一）、某會計師事務(wù)所（以下稱被告二）、國海證券（以下稱被告三）虛假陳述責(zé)任糾紛一案（該訴訟公司已在2020年半年度報告中披露）目前進(jìn)展情況如下：2020年7月30日，法院作出《民事裁定書》（〔2020〕皖01民初1094號、1095號、1096號、1097號和1098號），準(zhǔn)許原告撤回起訴。上述訴訟事項未形成預(yù)計負(fù)債。

　　第20起：公司起訴楊某某、張某、樊某某股票質(zhì)押式回購交易合同違約糾紛。

　　針對公司與被告于2018年6月26日簽訂的《股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書》對應(yīng)的交易（約定標(biāo)的證券數(shù)量為1176萬股，初始交易金額為8000萬元，后續(xù)被告補充質(zhì)押314萬股，合計質(zhì)押1490萬股，該訴訟公司自2020年半年度報告起在各期定期報告中披露），目前進(jìn)展情況如下：南寧中院已于2021年3月2日開庭審理本案。上述訴訟事項不形成預(yù)計負(fù)債。截至本報告出具之日，該事項尚未有其他進(jìn)展。

　　針對公司與被告于2018年6月20日簽訂的《股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書》對應(yīng)的交易（約定標(biāo)的證券數(shù)量為804萬股，初始交易金額為6000萬元，后續(xù)被告補充質(zhì)押286萬股，場外償還本金200萬元，合計質(zhì)押1090萬股，待償還本金5,800萬元，該訴訟公司自2020年半年度報告起在各期定期報告中披露），目前進(jìn)展情況如下：2020年8月13日，公司收到南寧中院作出的《財產(chǎn)保全情況告知書》（〔2020〕桂01執(zhí)保231號），法院已對被告銀行存款、房產(chǎn)采取保全措施。上述訴訟事項不形成預(yù)計負(fù)債。截至報告出具之日，該事項尚未有其他進(jìn)展。

　　第21起：公司起訴何某某、唐某股票質(zhì)押式回購交易合同違約糾紛一案（該訴訟公司自2020年半年度報告起在各期定期報告中披露），目前進(jìn)展情況如下：2020年10月19日，南寧中院出具《財產(chǎn)保全情況告知書》（〔2020〕桂01執(zhí)保318號），法院已對被告股票、股權(quán)、房產(chǎn)、銀行賬戶采取保全措施。上述訴訟事項不形成預(yù)計負(fù)債。截至報告出具之日，該事項尚未有其他進(jìn)展。

　　第22起：某信托股份有限公司與無錫某有限公司、某控股有限公司、國海證券的證券合同糾紛一案（該訴訟公司已在2020年第三季度報告中披露），目前進(jìn)展情況如下：上海仲裁委員會已于2021年1月16日開庭審理本案。上述仲裁事項未形成預(yù)計負(fù)債。截至報告出具之日，該事項尚未有其他進(jìn)展。

　　第23起：某基金管理有限公司（以下簡稱“原告”）與某會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“被告一”）、國海證券、王某某、董某某、李某某的證券虛假陳述責(zé)任糾紛一案。（該訴訟公司已在2020年第三季度報告中披露），目前進(jìn)展情況如下：北京市第二中級人民法院根據(jù)被告一的申請依法追加某集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“被告二”）為本案被告，原告申請撤銷對董某某、李某某的起訴，法院已同意。公司及被告一、被告二分別向法院提出管轄權(quán)異議申請，2021年1月6日，公司收到法院作出的《民事裁定書》（〔2020〕京02民初439號），裁定駁回對本案管轄權(quán)提出的異議。被告一及被告二分別就法院針對管轄權(quán)作出的裁定提起上訴。上述訴訟事項未形成預(yù)計負(fù)債。截至報告出具之日，該事項尚未有其他進(jìn)展。

　　除上述訴訟外，報告期內(nèi)，公司其他訴訟事項涉案總金額約6675.47萬元，未形成預(yù)計負(fù)債。

　　此外，國海證券還有2起子公司訴訟事項。

　　第1起：因“江蘇中聯(lián)物流有限公司2013年中小企業(yè)私募債券(第一期）”違約事項，公司控股子公司國海良時期貨起訴發(fā)行人江蘇中聯(lián)物流有限公司及保證人陳厚華、關(guān)宏、中海信達(dá)擔(dān)保有限公司一案（該訴訟公司已自2016年年度報告起在各定期報告中披露），目前進(jìn)展情況如下：2021年1月15日，期貨公司收到江蘇省宿遷市中級人民法院作出的《民事裁定書》（〔2018〕蘇13破1號之五），裁定終結(jié)江蘇中聯(lián)物流股份有限公司破產(chǎn)程序。上述訴訟事項不形成預(yù)計負(fù)債，截至報告出具之日，該事項尚未有其他進(jìn)展。

　　第2起：因“北部灣風(fēng)帆債-百花醫(yī)藥1期”私募債違約事項，公司控股子公司國海良時期貨委托廣西北部灣產(chǎn)權(quán)交易所股份有限公司（以下簡稱北部灣產(chǎn)交所）起訴債務(wù)人百花醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司及擔(dān)保人鼎盛鑫融資擔(dān)保有限公司一案（該訴訟公司已自2016年年度報告起在各定期報告中披露），目前進(jìn)展情況如下：2019年1月20日，國海良時期貨委托北部灣產(chǎn)交所參加了百花醫(yī)藥第一次債權(quán)人會議，并向管理人申報了債權(quán)。上述訴訟事項不形成預(yù)計負(fù)債，截至報告出具之日，該事項尚未有其他進(jìn)展。

　　（：韓藝嘉）