互聯(lián)網(wǎng)北京8月9日訊 中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局近日披露了關(guān)于對溫鵬程采取出具警示函措施的決定〔2021〕56號。經(jīng)查，溫鵬程作為溫氏食品集團股份有限公司（以下簡稱“溫氏股份（300498）”，300498.SZ）實際控制人之一及公司董事，于2020年11月5日通過深圳證券交易所集中競價交易方式減持溫氏股份股票9.68萬股，溫鵬程未按規(guī)定在減持股票的15個交易日前預(yù)先披露減持計劃。

　　溫鵬程的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第二條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條等相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第五十九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對溫鵬程采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　相關(guān)規(guī)定：

　　《上市公司信息披露管理辦法》第二條：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露信息。

　　在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

　　（一）責(zé)令改正；

　　（二）監(jiān)管談話；

　　（三）出具警示函；

　　（四）將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

　　（五）認定為不適當(dāng)人選；

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　　《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條：上市公司大股東、董監(jiān)高計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的15個交易日前向證券交易所報告并預(yù)先披露減持計劃，由證券交易所予以備案。

　　上市公司大股東、董監(jiān)高減持計劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時間區(qū)間、方式、價格區(qū)間、減持原因。減持時間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。

　　在預(yù)先披露的減持時間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定披露減持進展情況。減持計劃實施完畢后，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在兩個交易日內(nèi)向證券交易所報告，并予公告；在預(yù)先披露的減持時間區(qū)間內(nèi)，未實施減持或者減持計劃未實施完畢的，應(yīng)當(dāng)在減持時間區(qū)間屆滿后的兩個交易日內(nèi)向證券交易所報告，并予公告。

　　以下為原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

　　〔2021〕56號

　　關(guān)于對溫鵬程采取出具警示函措施的決定

　　溫鵬程：

　　經(jīng)查，你作為溫氏食品集團股份有限公司（以下簡稱溫氏股份或公司）實際控制人之一及公司董事，于2020年11月5日通過深圳證券交易所集中競價交易方式減持溫氏股份股票96,800股，你未按規(guī)定在減持股票的15個交易日前預(yù)先披露減持計劃，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第二條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條等相關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第五十九條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)認真吸取教訓(xùn)，加強證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，切實規(guī)范上市公司股份減持行為，依法依規(guī)履行相關(guān)信息披露義務(wù)，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局

　　2021年7月30日

　　（：田云緋）