互聯(lián)網(wǎng)北京8月19日訊 中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局昨日公布對浙江萬豐奧威（002085）汽輪股份有限公司（以下簡稱“萬豐奧威”，002085.SZ）及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定。

　　經(jīng)查，浙江監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)萬豐奧威存在以下違規(guī)事項：2020年4-8月，公司被控股股東萬豐奧特控股集團(tuán)有限公司及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金38,969萬元（含利息）。截至2020年8月，上述占用本金及利息均已歸還。公司未按規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)，直至2020年年度報告中才補(bǔ)充披露。

　　上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法（2007年）》第二條、第三條、第四十八條和《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》第一條的相關(guān)規(guī)定。公司董事長陳濱、總經(jīng)理董瑞平、財務(wù)總監(jiān)陳善富、時任董秘章銀鳳對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。按照《上市公司信息披露管理辦法（2007年）》第五十八條、第五十九條的有關(guān)規(guī)定，浙江監(jiān)管局決定對公司、陳濱、董瑞平、陳善富、章銀鳳分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　相關(guān)法規(guī)：

　　《上市公司信息披露管理辦法（2007年）》第二條：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露信息。

　　在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。

　　《上市公司信息披露管理辦法（2007年）》第三條：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。

　　《上市公司信息披露管理辦法（2007年）》第四十八條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應(yīng)當(dāng)及時向上市公司董事會報送上市公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。上市公司應(yīng)當(dāng)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序，并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避上市公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。

　　《上市公司信息披露管理辦法（2007年）》第五十八條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。

　　上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應(yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

　　上市公司董事長、經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對公司財務(wù)報告的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

　　《上市公司信息披露管理辦法（2007年）》第五十九條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

　　（一） 責(zé)令改正；

　　（二） 監(jiān)管談話；

　　（三） 出具警示函；

　　（四） 將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

　　（五） 認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　?。?依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》第一條：上市公司與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的資金往來，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：

　　（一）控股股東及其他關(guān)聯(lián)方與上市公司發(fā)生的經(jīng)營性資金往來中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制占用上市公司資金?？毓晒蓶|及其他關(guān)聯(lián)方不得要求上市公司為其墊支工資、福利、保險、廣告等期間費用，也不得互相代為承擔(dān)成本和其他支出；

　　（二）上市公司不得以下列方式將資金直接或間接地提供給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用：

　　1、有償或無償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用；

　　2、通過銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)向關(guān)聯(lián)方提供委托貸款；

　　3、委托控股股東及其他關(guān)聯(lián)方進(jìn)行投資活動；

　　4、為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方開具沒有真實交易背景的商業(yè)承兌匯票；

　　5、代控股股東及其他關(guān)聯(lián)方償還債務(wù)；

　　6、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他方式。

　?。ㄈ┳詴嫀熢跒樯鲜泄灸甓蓉攧?wù)會計報告進(jìn)行審計工作中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)上述規(guī)定事項，對上市公司存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金的情況出具專項說明，公司應(yīng)當(dāng)就專項說明作出公告。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對浙江萬豐奧威汽輪股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定

　　浙江萬豐奧威汽輪股份有限公司、陳濱、董瑞平、陳善富、章銀鳳:

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)浙江萬豐奧威汽輪股份有限公司（以下簡稱公司）存在以下違規(guī)事項：

　　2020年4-8月，公司被控股股東萬豐奧特控股集團(tuán)有限公司及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金38,969萬元（含利息）。截至2020年8月，上述占用本金及利息均已歸還。公司未按規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)，直至2020年年度報告中才補(bǔ)充披露。

　　上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法（2007年）》第二條、第三條、第四十八條和《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》第一條的相關(guān)規(guī)定。公司董事長陳濱、總經(jīng)理董瑞平、財務(wù)總監(jiān)陳善富、時任董秘章銀鳳對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。按照《上市公司信息披露管理辦法（2007年）》第五十八條、第五十九條的有關(guān)規(guī)定，我局決定對公司、陳濱、董瑞平、陳善富、章銀鳳分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。公司及相關(guān)人員應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，組織公司完善內(nèi)部控制，建立健全財務(wù)會計管理制度及信息披露制度并嚴(yán)格執(zhí)行，切實維護(hù)全體股東利益，采取切實有效措施杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生，并于收到本決定書之日起十個工作日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2021年8月16日

　　（：魏京婷）