近日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對億利資源集團有限公司（下稱“億利集團”）、集團總裁尹成國、【億利潔能(600277)、股吧】（600277）股份有限公司（下稱“億利潔能“）副總侯菁慧出具警示函。

　　經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2021年5月28日，億利集團所持有的億利潔能的13.46億股被山東省青島市中級人民法院凍結(jié)，凍結(jié)期限為3年。

　　證監(jiān)局指出，該事項屬于《上市公司信息披露管理辦法》（下稱“《管理辦法》”）第二十二條所述的臨時披露范疇，公司應(yīng)在獲悉相關(guān)情況后，按照《管理辦法》的規(guī)定，及時履行信息披露義務(wù)。

　　然而，億利集團在2021年5月31日知悉此事后，直至被凍結(jié)股份解凍后才要求上市公司于同年6月19日公告該事項，該行為違反了《管理辦法》第二十二條三款的規(guī)定。

　　同時，擔(dān)任億利集團總裁、億利潔能董事的尹成國，在得知股份被凍結(jié)后，未能及時督促并配合億利集團履行信息披露義務(wù)，反而要求公司在相關(guān)股份解凍后再作披露；擔(dān)任億利潔能副總、董事會秘書的侯菁慧，在獲知上述事項后，亦未能及時組織臨時信息披露工作。

　　因此，根據(jù)《管理辦法》第五十二條，內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對億利集團、尹成國、侯菁慧采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并計入誠信檔案。

　　證監(jiān)局指出，億利集團和億利潔能應(yīng)加強內(nèi)控相關(guān)制度的落實，提升公司治理水平；董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”應(yīng)加強對相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，勤勉履職，切實保護投資者合法權(quán)益。隨后，證監(jiān)局要求億利集團于9月20日前報送整改報告。

　　據(jù)悉，億利集團曾在2021年8月27日，就同一問題收到了上交所開具的紀律處分決定書（下稱“決定書”）。決定書中指出，因億利集團股份凍結(jié)相關(guān)信息披露不及時，違反了《管理辦法》第二十二條、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》中的有關(guān)規(guī)定。

　　就違規(guī)事項，上交所決定對億利集團予以通報批評的處分，并將該紀律處分通報中國證監(jiān)會，記入上市公司誠信檔案。

　　此外，億利集團是億利潔能的第一大股東，占股49.16%。5月28日億利集團被凍結(jié)的13.46億股，是所持有的億利潔能的全部股份。被凍結(jié)的具體原因是，億利集團與【平安銀行(000001)、股吧】股份有限公司青島分行發(fā)生了保理擔(dān)保糾紛。凍結(jié)后不久，億利集團便與平安銀行達成和解，平安銀行隨即申請解除了對億利集團股份的凍結(jié)，最終于6月16日解除凍結(jié)。