互聯網北京9月10日訊 中國證監(jiān)會網站近日公布的內蒙古證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書（【2021】5號）顯示，經查，2021年5月28日，億利資源集團有限公司（以下簡稱“億利集團”）所持【億利潔能(600277)、股吧】（600277）股份有限公司（以下簡稱“億利潔能”，600277.SH）13.46億股（占當時億利潔能總股本的49.16%）被山東省青島市中級人民法院凍結，凍結期限3年，該事項屬《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號，下同）第二十二條所述臨時披露范疇。

　　但億利集團于2021年5月31日知悉此事后，未能配合上市公司及時履行信息披露義務，直至被凍結股份解凍后才要求上市公司于2021年6月19日公告該事項。億利集團上述行為違反《上市公司信息披露管理辦法》第二十二條三款的規(guī)定。

　　尹成國作為億利集團總裁、億利潔能董事，在獲知上述重大事項后，未能及時督促并配合上市公司履行信息披露義務，反而要求上市公司在相關股份解凍后再作披露；侯菁慧作為億利潔能副總經理、董事會秘書，在獲知上述重大事項后，亦未能及時組織臨時信息披露工作。尹成國、侯菁慧的行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四條、第三十一條的規(guī)定，依照第五十一條的規(guī)定，應對億利潔能未及時履行信息披露義務的行為承擔主要責任。

　　根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條，內蒙古證監(jiān)局決定對億利集團、尹成國、侯菁慧采取出具警示函的行政監(jiān)管措施并計入誠信檔案。億利集團及億利潔能應加強內控相關制度的落實，提升公司治理水平；董監(jiān)高等“關鍵少數”應加強對相關法律法規(guī)的學習，勤勉履職，切實保護投資者合法權益。億利集團應于9月20日前向內蒙古證監(jiān)局報送整改報告。

　　億利潔能股份有限公司（原名內蒙古億利能源股份有限公司），于1999年1月由億利資源集團有限公司作為主發(fā)起人發(fā)起設立的股份公司。公司于2000年07月04日經中國證券監(jiān)督管理委員會批準，在上海證券交易所公開發(fā)行上市。股票代碼：600277。注冊資本273,894.01萬元。公司于2015年12月更名為億利潔能股份有限公司，股票簡稱相應變更為：億利潔能。

　　億利資源集團有限公司為億利潔能第一大股東，持股49.16%。億利潔能年報顯示，億利集團為其控股股東。

　　尹成國2016年3月1日至2017年12月19日擔任億利潔能總經理，2010年4月15日至2019年1月11日擔任董事長，2010年4月15日至2023年6月28日擔任董事。

　　侯菁慧2016年3月1日至今擔任億利潔能副總經理兼董事長秘書。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第四條規(guī)定：在內幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進行內幕交易。

　　《上市公司信息披露管理辦法（2007年）》第三十一條規(guī)定：上市公司應當在最先發(fā)生的以下任一時點，及時履行重大事件的信息披露義務：

　　（一）董事會或者監(jiān)事會就該重大事件形成決議時；

　　（二）有關各方就該重大事件簽署意向書或者協議時；

　　（三）董事、監(jiān)事或者高級管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報告時。

　　在前款規(guī)定的時點之前出現下列情形之一的，上市公司應當及時披露相關事項的現狀、可能影響事件進展的風險因素：

　　（一）該重大事件難以保密；

　　（二）該重大事件已經泄露或者市場出現傳聞；

　?。ㄈ┕咀C券及其衍生品種出現異常交易情況。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條規(guī)定：為信息披露義務人履行信息披露義務出具專項文件的保薦人、證券服務機構，應當勤勉盡責、誠實守信，按照依法制定的業(yè)務規(guī)則、行業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)范和道德準則發(fā)表專業(yè)意見，保證所出具文件的真實性、準確性和完整性。

　　以下為原文：

　　關于對億利資源集團有限公司、尹成國、侯菁慧采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

　　億利資源集團有限公司、尹成國、侯菁慧：

　　經查，2021年5月28日，億利資源集團有限公司（以下簡稱“億利集團”）所持億利潔能股份有限公司（以下簡稱“億利潔能”）1,346,351,467股（占當時億利潔能總股本的49.16％）被山東省青島市中級人民法院凍結，凍結期限3年，該事項屬《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號，下同）第二十二條所述臨時披露范疇。但億利集團于2021年5月31日知悉此事后，未能配合上市公司及時履行信息披露義務，直至被凍結股份解凍后才要求上市公司于2021年6月19日公告該事項。億利集團上述行為違反《上市公司信息披露管理辦法》第二十二條三款的規(guī)定。

　　尹成國作為億利集團總裁、億利潔能董事，在獲知上述重大事項后，未能及時督促并配合上市公司履行信息披露義務，反而要求上市公司在相關股份解凍后再作披露；侯菁慧作為億利潔能副總經理、董事會秘書，在獲知上述重大事項后，亦未能及時組織臨時信息披露工作。尹成國、侯菁慧的行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四條、第三十一條的規(guī)定，依照第五十一條的規(guī)定，應對億利潔能未及時履行信息披露義務的行為承擔主要責任。

　　根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條，我局決定對億利集團、尹成國、侯菁慧采取出具警示函的行政監(jiān)管措施并計入誠信檔案。億利集團及億利潔能應加強內控相關制度的落實，提升公司治理水平；董監(jiān)高等“關鍵少數”應加強對相關法律法規(guī)的學習，勤勉履職，切實保護投資者合法權益。億利集團應于9月20日前向我局報送整改報告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　內蒙古證監(jiān)局

　　2021年9月9日

　　（：徐自立）