〔2021〕141號

　　林科：

　　經(jīng)查，你為北京三聚環(huán)保（300072）新材料股份有限公司（以下簡稱三聚環(huán)保）持股5%以上股東，于2017年7月公開承諾自2017年7月16日至2020年7月16日不減持三聚環(huán)保股票。但在2019年12月5日至2020年4月29日間，你質(zhì)押股票被強制平倉，以集中競價交易方式累計減持三聚環(huán)保股票3,939.06萬股，占三聚環(huán)?？偣杀镜?.68%。同時，2019年12月5日至12月17日減持三聚環(huán)保股票1,929.11萬股的行為發(fā)生日距離股份減持計劃披露日不足十五個交易日。

　　上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2017〕9號）第八條和《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第四十六條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號――上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》（證監(jiān)會公告〔2013〕55號）第六條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2017〕9號）第十四條和《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第五十九條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

　　2021年9月18日