本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次贖回理財產(chǎn)品情況

　　金能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）之全資孫公司金能化學(xué)（青島）有限公司（原青島金能新材料有限公司）（以下簡稱“金能化學(xué)”）于2020年3月4日利用暫時閑置可轉(zhuǎn)債募集資金向中國工商銀行(5.110, -0.02, -0.39%)股份有限公司齊河支行（以下簡稱“工商銀行”）購買的10,000萬元銀行理財產(chǎn)品已到期贖回，并得到兌付。

　　●本次購買理財產(chǎn)品情況

　　金能化學(xué)使用暫時閑置可轉(zhuǎn)債募集資金于2020年4月8日向工商銀行購買了人民幣6,000萬元銀行理財產(chǎn)品。

　　●履行的審議程序

　　公司于2019年11月6日分別召開了第三屆董事會第十九次會議、第三屆監(jiān)事會第二十次會議，審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司及金能化學(xué)（為公司全資子公司青島西海岸金能投資有限公司之全資子公司）在不影響募集資金投資計劃正常進行的前提下，使用不超過12億元人民幣的閑置可轉(zhuǎn)債募集資金進行現(xiàn)金管理，購買低風(fēng)險、期限不超過一年的理財產(chǎn)品（包括但不限于理財產(chǎn)品、收益憑證或結(jié)構(gòu)性存款等）。在上述額度范圍內(nèi)，資金可以滾動使用，使用期限自公司董事會審議通過之日起12個月內(nèi)有效。董事會授權(quán)公司管理層行使該項決策權(quán)及簽署相關(guān)合同、協(xié)議等文件。公司獨立董事對此發(fā)表了明確同意的獨立意見，保薦機構(gòu)也對本事項出具了明確的核查意見。具體內(nèi)容詳見公司在上海證券交易所網(wǎng)站及指定媒體上披露的《關(guān)于使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的公告》（編號：2019-089）。

　　一、本次使用閑置募集資金購買理財產(chǎn)品到期贖回的情況

　　金能化學(xué)于2020年3月4日利用暫時閑置可轉(zhuǎn)債募集資金向工商銀行購買的產(chǎn)品名稱為“工銀理財保本型“隨心E”(定向）2017年第3期”10,000萬元銀行理財產(chǎn)品。該事項具體情況詳見公司在上海證券交易所網(wǎng)站及指定媒體上披露的《關(guān)于使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的進展公告》（編號：2020-026）。

　　截至本公告日，上述理財產(chǎn)品已到期贖回，并得到兌付，金能化學(xué)收回本金10,000萬元，收到理財收益260,821.92元，與預(yù)期收益不存在重大差異。

　　二、本次現(xiàn)金管理概況

　　1、委托理財目的

　　為提高募集資金使用效率和收益，合理利用閑置募集資金，在保證不影響公司募集資金投資項目建設(shè)和正常經(jīng)營業(yè)務(wù)的前提下，公司及其全資孫公司擬利用閑置的可轉(zhuǎn)債募集資金進行現(xiàn)金管理，增加公司收益，保障公司股東的利益。

　　2、資金來源

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)金能科技股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2019】930號）的核準(zhǔn)，公司于2019年10月14日公開發(fā)行了1,500萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值為人民幣100元，按面值發(fā)行，募集資金總額為1,500,000,000.00元，扣除發(fā)行費用（不含稅）13,687,735.86元后，募集資金凈額為1,486,312,264.14元。上述資金于2019年10月18日到位，已經(jīng)瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證并出具《驗資報告》（瑞華驗字【2019】37110011號）。本次募集資金投資項目及募集資金使用計劃如下：

　　單位：萬元

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　　3、本次現(xiàn)金管理基本情況

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　　4、公司對委托理財相關(guān)風(fēng)險的內(nèi)部控制

　　本次購買的理財產(chǎn)品為金融機構(gòu)發(fā)行的保本型理財產(chǎn)品，符合公司內(nèi)部資金管理及募集資金使用相關(guān)規(guī)定的要求，不存在變相改變募集資金用途的行為，且未超董事會審議通過的使用閑置可轉(zhuǎn)債募集資金進行現(xiàn)金管理的額度。

　　三、本次委托理財?shù)木唧w情況

　　工銀理財保本型“隨心E”(定向）2017年第3期

　　（1）理財產(chǎn)品代碼：SXEDXBBX

　?。?）產(chǎn)品起息日：2020年4月9日

　　（3）產(chǎn)品到期日：2020年5月7日

　?。?）合同簽署日期：2020年4月8日

　　（5）理財本金：人民幣6,000萬元

　?。?）收益率：2.8%

　?。?）支付方式：根據(jù)合同約定劃款

　?。?）是否要求履約擔(dān)保：否

　?。?）理財業(yè)務(wù)管理費：托管費率0.02%

　?。?0）資金投向：擬投資0％—80％的債券、存款等高流動性資產(chǎn)，20％—100％的債權(quán)類資產(chǎn)，0％—80％的其他資產(chǎn)或資產(chǎn)組合。

　　四、風(fēng)險控制措施

　　在購買的保本型產(chǎn)品存續(xù)期間，公司將與金融機構(gòu)保持密切聯(lián)系，跟蹤理財資金的運作情況，加強風(fēng)險控制和監(jiān)督，嚴格控制資金安全，并采取以下控制措施：

　　1、投資產(chǎn)品不得存在變相改變募集資金用途的行為，同時保證不影響募集資金項目正常進行。

　　2、獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計。

　　3、公司將嚴格根據(jù)中國證監(jiān)會和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，在半年度報告和年度報告中披露報告期內(nèi)現(xiàn)金管理的具體情況及相應(yīng)的損益情況。

　　4、公司財務(wù)部將及時分析和跟蹤產(chǎn)品投向、項目進展情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險因素，將及時采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險。

　　五、受托方的情況

　　本次購買理財產(chǎn)品的受托方：工商銀行為上海證券交易所上市公司（公司代碼：601398），與公司、公司控股股東及其一致行動人、實際控制人之間不存在產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)、人員等關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　六、對公司的影響

　　公司最近一年又一期的財務(wù)指標(biāo)如下：

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　　公司2018年度、2019年三季度資產(chǎn)負債率分別為28.39%、22.17%，不存在負有大額負債的同時購買大額理財產(chǎn)品的情形。

　　公司委托理財?shù)臅嬏幚砣粘Ｍㄟ^“可供出售金融資產(chǎn)”會計科目核算。同時，鑒于理財產(chǎn)品的期限不超過一年，符合流動資產(chǎn)的確認條件，故在信息披露或財務(wù)報表中均在“其他流動資產(chǎn)”項目中列示，贖回時產(chǎn)生的理財收益在“投資收益”項目中列示。

　　本次使用部分閑置可轉(zhuǎn)債募集資金進行現(xiàn)金管理，是在確保募集資金投資項目正常進行和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司募集資金投資項目的正常建設(shè)，亦不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展；同時能夠提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，進一步提升公司整體業(yè)績水平，為公司股東謀求更多的投資回報。對公司未來主營業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量不產(chǎn)生實質(zhì)性影響。

　　七、風(fēng)險提示

　　本次使用部分暫時閑置可轉(zhuǎn)債募集資金進行現(xiàn)金管理的理財產(chǎn)品均屬于保 本型投資品種，但其收益為浮動收益，受市場利率、匯率、宏觀政策、市場流動 性等多種因素影響，存在保證本金但不能保證預(yù)期收益的風(fēng)險。

　　八、截至本公告日，公司使用募集資金委托理財?shù)挠囝~情況

　　截至本公告日，公司及金能化學(xué)使用暫時閑置可轉(zhuǎn)債募集資金購買理財產(chǎn)品的資金余額為人民幣68,000萬元，未超過董事會授權(quán)使用閑置可轉(zhuǎn)債募集資金進行現(xiàn)金管理的額度，具體如下：

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　　備注：具體到期日以實際到賬日為準(zhǔn)。

　　特此公告。

　　金能科技股份有限公司董事會

　　2020年4月9日