本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　廣州弘亞數(shù)控機(jī)械股份有限公司（以下簡稱“公司”）于２０１８年８月２７日召開第三屆董事會第三次會議、２０１８年９月１２日召開２０１８年第三次臨時(shí)股東大會，審議通過了《關(guān)于以集中競價(jià)交易方式回購股份的預(yù)案》。截至２０１９年４月８日，回購股份已實(shí)施完成，累計(jì)回購本公司股份１０７．８１萬股，本次回購的股份將用于股權(quán)激勵(lì)或員工持股計(jì)劃。

　　公司于２０１９年１０月１９日召開的第三屆董事會第十四次會議、２０１９年１１月５日召開２０１９年第三次臨時(shí)股東大會，審議通過了《關(guān)于公司〈第一期員工持股計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈第一期員工持股計(jì)劃管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會辦理第一期員工持股計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，同意公司實(shí)施第一期員工持股計(jì)劃，本次員工持股計(jì)劃通過非交易過戶等法律法規(guī)允許的方式獲得公司回購專用證券賬戶所持有的公司股份共計(jì)１０７．８１萬股。具體內(nèi)容詳見公司在《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）披露的相關(guān)公告。

　　根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第４號一一員工持股計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司第一期員工持股計(jì)劃（以下簡稱“本員工持股計(jì)劃”） 第一批股票于２０２０年１１月３０日解鎖，現(xiàn)將本員工持股計(jì)劃第一批股票鎖定期屆滿相關(guān)情況公告如下：

　　一、本員工持股計(jì)劃持股情況和鎖定期

　?。玻埃保鼓辏保痹拢玻谷?，公司收到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的《證券過戶登記確認(rèn)書》，公司回購專用證券賬戶所持有的公司股票已于２０１９年１１月２８日全部非交易過戶至“廣州弘亞數(shù)控機(jī)械股份有限公司－第一期員工持股計(jì)劃”專戶，過戶股數(shù)１０７．８１萬股，占公司總股本的０．８０％。截至本公告披露日，公司第一期員工持股計(jì)劃專戶共計(jì)持有公司股份１７２．４９６萬股，占目前公司總股本的０．８０％（在本員工持股計(jì)劃鎖定期內(nèi)，公司實(shí)施了２０１９年度權(quán)益分派方案，持有股數(shù)進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整）。

　　依據(jù)第一期員工持股計(jì)劃（草案），本員工持股計(jì)劃通過非交易過戶等法律法規(guī)許可的方式所獲標(biāo)的股票，自公司公告最后一筆標(biāo)的股票過戶至本員工持股計(jì)劃名下之日起１２個(gè)月后開始分期解除鎖定，鎖定期最長２４個(gè)月，第一批解鎖期為自公司公告最后一筆標(biāo)的股票過戶至本員工持股計(jì)劃名下之日起算滿１２個(gè)月，即解鎖日為２０２０年１１月３０日，解鎖股份數(shù)為本次員工持股計(jì)劃總數(shù)的５０％，即８６．２４８萬股，占公司當(dāng)前總股本的０．４０％，解鎖條件為以２０１６－２０１８年?duì)I業(yè)收入均值為基數(shù)，２０１９年?duì)I業(yè)收入增長率不低于４２％，且員工個(gè)人績效經(jīng)公司人力資源部組織評價(jià)后達(dá)到考核期設(shè)定值。

　　截至本公告披露日，公司第一期員工持股計(jì)劃第一批股票鎖定期屆滿，第一批股票解鎖條件達(dá)成。

　　二、本員工持股計(jì)劃第一批股票鎖定期滿后的后續(xù)安排

　　本員工持股計(jì)劃第一批股票鎖定期屆滿，但尚在員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)（２０１９年１１月５日至２０２２年１１月４日）。在本員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，本員工持股計(jì)劃將嚴(yán)格遵守市場交易規(guī)則，遵守中國證監(jiān)會、深交所關(guān)于股票買賣相關(guān)規(guī)定，在下列期間不得買賣公司股票：

　　１、公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；

　?。?、公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前十日內(nèi)；

　?。?、自可能對本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后二個(gè)交易日內(nèi)；

　　４、中國證監(jiān)會及深圳證券交易所規(guī)定的其他期間。

　　三、本員工持股計(jì)劃存續(xù)、變更和終止

　?。ㄒ唬┍締T工持股計(jì)劃的存續(xù)期

　?。薄⒈締T工持股計(jì)劃的存續(xù)期為３６個(gè)月，自本員工持股計(jì)劃通過公司股東大會審議之日起計(jì)算。

　?。病⒈締T工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前，經(jīng)出席持有人會議的持有人所持２／３以上份額同意并提交公司董事會審議通過后，本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期可以延長。

　　３、如因公司股票停牌或者窗口期較短等情況，導(dǎo)致所涉及的標(biāo)的股票無法在存續(xù)期屆滿前全部變現(xiàn)時(shí)，經(jīng)出席持有人會議的持有人所持２／３以上份額同意并提交董事會審議通過后，本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期限可以延長。

　?。ǘ┍締T工持股計(jì)劃的變更

　　在本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期內(nèi)，本員工持股計(jì)劃的變更須經(jīng)出席持有人會議的持有人所持２／３以上份額同意，并提交公司董事會審議通過后方可實(shí)施。

　?。ㄈ┍締T工持股計(jì)劃的終止

　　本員工持股計(jì)劃存續(xù)期滿后自行終止。

　　本員工持股計(jì)劃所持有的公司股票全部出售，本計(jì)劃可提前終止。

　　四、其他說明

　　公司將持續(xù)關(guān)注本員工持股計(jì)劃的實(shí)施情況，并按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。敬請廣大投資者關(guān)注相關(guān)公告，并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　特此公告。

　　廣州弘亞數(shù)控機(jī)械股份有限公司

　　董事會

　　２０２０年１２月１日