深圳市捷安德實業(yè)有限公司信息披露違規(guī)，李嘉杰作為捷安德法定代表人兼執(zhí)行董事是直接負責的主管人員。對此，廣東證監(jiān)局對捷安德責令改正，給予警告，并處以三十萬元罰款；對李嘉杰給予警告，并處以五萬元罰款。

　　以下為內(nèi)容原文：

　　當事人：深圳市捷安德實業(yè)有限公司(以下簡稱捷安德)，住所：深圳市福田區(qū)深南大道中國有色大廈615、616。

　　李嘉杰，男，1982年9月出生，時任捷安德法定代表人兼執(zhí)行董事，住址：廣州市越秀區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對捷安德信息披露違法行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。上述當事人均未陳述申辯，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，捷安德存在以下違法事實：

　　捷安德持有珠海中富(000659,股吧)（000659）實業(yè)股份有限公司(以下簡稱珠海中富)11.39%股權(quán)，是上市公司控股股東。

　　2014年6月30日，捷安德與江蘇銀行(600919,股吧)（600919）股份有限公司深圳分行(以下簡稱江蘇銀行深圳分行)簽訂《最高額綜合授信合同》，約定江蘇銀行深圳分行向捷安德提供最高綜合授信額度2.3億元。2015年1月20日，捷安德與江蘇銀行深圳分行簽訂《最高額質(zhì)押合同》，約定捷安德將其持有的珠海中富146，473，200股質(zhì)押給江蘇銀行深圳分行，為其借款提供質(zhì)押擔保，并于2015年1月20日辦理質(zhì)押登記。

　　2015年2月13日，江蘇銀行深圳分行與深圳市奧銳聯(lián)盛實業(yè)有限公司(以下簡稱奧銳聯(lián)盛)簽訂《最高額綜合授信合同》，約定江蘇銀行深圳分行向奧銳聯(lián)盛提供最高綜合授信額度2億元。同日，捷安德與江蘇銀行深圳分行簽訂《最高額質(zhì)押合同》，約定捷安德將其持有的珠海中富56，473，200股質(zhì)押給江蘇銀行深圳分行，為奧銳聯(lián)盛借款提供質(zhì)押擔保，并于2015年2月16日辦理質(zhì)押登記。

　　因捷安德涉及多宗訴訟，且質(zhì)押股權(quán)已被司法凍結(jié)，江蘇銀行深圳分行認為危及其權(quán)益，向深圳市福田區(qū)人民法院(以下簡稱福田法院)申請拍賣、變賣捷安德公司質(zhì)押給其的珠海中富股權(quán)，以償還借款本息等相關(guān)費用。2017年1月12日，福田法院作出民事裁定書(2016)粵0304民特28和29號，裁定準許拍賣、變賣捷安德名下珠海中富股權(quán)。隨后，捷安德對上述裁定提出異議。2017年5月19日，福田法院作出民事裁定書(2017)粵0304民特11、17號和16號，裁定駁回捷安德提出的異議，裁定送達后立即發(fā)生法律效力。2017年5月25日，捷安德收到民事裁定書(2017)粵0304民特11、17號和16號。

　　2017年7月14日，因捷安德未履行民事裁定書確定的義務(wù)，捷安德收到福田法院下發(fā)的執(zhí)行通知書(2017)粵0304執(zhí)9479-9480號。

　　2017年7月17日，捷安德法定代表人兼執(zhí)行董事李嘉杰將上述四份民事裁定書及執(zhí)行通知書發(fā)送給珠海中富董秘韓某明。

　　2017年7月18日，珠海中富發(fā)布《關(guān)于控股股東收到、的公告》，披露了上述民事裁定書及執(zhí)行通知書相關(guān)事項。

　　以上事實，有法院文書、上市公司公告文件、郵寄回單及郵箱截屏、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。

　　我局認為，在捷安德所擔保債務(wù)逾期未還，債權(quán)人申請實現(xiàn)擔保物權(quán)已獲法院裁定準許的情形下，捷安德所持珠海中富股權(quán)實質(zhì)進入司法拍賣前置程序，將極大可能導致珠海中富控股股東變更，對上市公司實際控制權(quán)產(chǎn)生重大影響，捷安德有義務(wù)及時將該事件告知上市公司，并配合做好信息披露工作，以便于投資者及時掌握公司股權(quán)變更進展，防范投資風險。捷安德于2017年5月25日收到裁定準許拍賣、變賣的生效民事裁定書后，遲至2017年7月17日才將該事件告知上市公司，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條和第三十五條第三款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述違法行為，李嘉杰作為捷安德法定代表人兼執(zhí)行董事，參與股權(quán)質(zhì)押事項，知悉捷安德所持珠海中富股權(quán)被申請拍賣、變賣的進展過程，并直接負責與珠海中富對接信息披露事項，是直接負責的主管人員。

　　根據(jù)當事人的違法事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款，我局決定：

　　一、對捷安德責令改正，給予警告，并處以三十萬元罰款；

　　二、對李嘉杰給予警告，并處以五萬元罰款。

　　上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(財政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行(601998,股吧)總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。