訊北京中方信富投資管理咨詢有限公司廣東分公司存在多項違規(guī)，對此，廣東證監(jiān)局采取責(zé)令暫停新增客戶3個月的監(jiān)督管理措施。

　　以下為內(nèi)容原文：

　　北京中方信富投資管理咨詢有限公司廣東分公司：

　　經(jīng)查，你分公司存在以下違規(guī)行為：1.未與部分客戶簽訂《證券投資顧問業(yè)務(wù)服務(wù)協(xié)議》；證券投資顧問服務(wù)協(xié)議未約定“自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議”的條款。2.部分投資顧問的姓名和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼未公示在營業(yè)場所和公司網(wǎng)站。3.對部分客戶的證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和服務(wù)過程未實行留痕管理。

　　以上事實有證券投資顧問服務(wù)協(xié)議、微信聊天記錄、現(xiàn)場檢查事實確認(rèn)書等證據(jù)證明。

　　上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條、第十四條、第二十八條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你分公司采取責(zé)令暫停新增客戶3個月的監(jiān)督管理措施。

　　你分公司應(yīng)在收到本決定書之日起，立即進(jìn)行整改，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，切實提高合規(guī)管理和風(fēng)險管理水平，于3個月內(nèi)完成整改并提交書面整改報告，我局將對整改情況進(jìn)行檢查驗收。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。