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    關(guān)于對余宏偉采取出具警示函措施的決定

    來源: 證監(jiān)會網(wǎng)站 作者:佚名

    摘要: 余宏偉:經(jīng)查,你作為期貨從業(yè)人員,在上海中期期貨股份有限公司杭州營業(yè)部擔任負責人期間,存在以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易的情形。該情形不符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十二條的規(guī)

      余宏偉:

      經(jīng)查,你作為期貨從業(yè)人員,在上海中期期貨股份有限公司杭州營業(yè)部擔任負責人期間,存在以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易的情形。該情形不符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十二條的規(guī)定,違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第八項的規(guī)定。

      根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你應加強相關(guān)法律法規(guī)學習,提高規(guī)范運作意識,采取切實有效措施杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。你應當于2019年7月31日前向我局提交書面報告。

      如果對本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

    關(guān)鍵詞:

    期貨,從業(yè)人員,監(jiān)督管理,措施,規(guī)定

    審核:yj127 編輯:yj127

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