證監(jiān)會(huì)和上交所同時(shí)發(fā)布消息，中金公司兩名保薦代表人違規(guī)改動(dòng)科創(chuàng)板申報(bào)招股說明書、審核問詢函等注冊(cè)申請(qǐng)相關(guān)文件，上交所對(duì)兩名保薦代表人予以通報(bào)批評(píng)的決定，同時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)兩名保薦代表人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　上交所查明，4月28日，在交控科技向上交所報(bào)送的《交控科技股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)文件審核問詢函的回復(fù)》及同步報(bào)送的更新版招股說明書中，萬久清、莫鵬作為保薦工作具體負(fù)責(zé)人，擅自多處修改了招股說明書中有關(guān)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)與技術(shù)、管理層分析等信息披露數(shù)據(jù)和內(nèi)容，并由此同步多處修改了上交所問詢問題中引述的招股說明書相關(guān)內(nèi)容。

　　上述修改，未按上交所要求采用楷體加粗格式標(biāo)明并向上交所報(bào)告，也未按照保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和中金公司內(nèi)部控制制度的規(guī)定報(bào)送公司內(nèi)核部門審核把關(guān)。違規(guī)行為發(fā)生后，中金公司及其保薦代表人萬久清、莫鵬認(rèn)識(shí)到行為的錯(cuò)誤，并按照要求予以改正。

　　值得一提的是，交控科技是中金公司向上交所推薦的第一家科創(chuàng)板受理公司。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2019年5月25日，中金公司合計(jì)為交控科技、山石網(wǎng)科、先臨三維、中國(guó)通號(hào)、金山辦公、聚辰半導(dǎo)體、杰普特、優(yōu)刻得、威勝信息等9家科創(chuàng)板受理公司提供保薦服務(wù)。

　　據(jù)了解，下一步，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)加大對(duì)科創(chuàng)板保薦業(yè)務(wù)違規(guī)行為的打擊力度，督促保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人嚴(yán)格履行核查驗(yàn)證、專業(yè)把關(guān)的法定職責(zé)，做好盡職調(diào)查和信息披露工作，充分把控項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)發(fā)揮資本市場(chǎng)“看門人”作用，推動(dòng)科創(chuàng)板市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。