近日，中國證監(jiān)會安徽證監(jiān)局發(fā)布了一則行政監(jiān)管措施決定書，新時(shí)代證券因相關(guān)違規(guī)遭監(jiān)管約談。

　　據(jù)安徽證監(jiān)局發(fā)布的行政監(jiān)管措施決定書〔2020〕8號顯示，新時(shí)代證券為中弘控股公司債券16弘債01、02、03承銷機(jī)構(gòu)，根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等規(guī)定，安徽證監(jiān)局近期對其開展了相關(guān)債券承銷業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查。經(jīng)查，新時(shí)代證券在盡職調(diào)查過程中，對發(fā)行人對外擔(dān)保事項(xiàng)盡職調(diào)查方法運(yùn)用不充分，對發(fā)行人公司治理及內(nèi)控制度運(yùn)行情況關(guān)注度不夠，不符合《公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引》相關(guān)規(guī)定。上述情形違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條的有關(guān)規(guī)定。

　　因此根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條，安徽證監(jiān)局決定對新時(shí)代證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。同時(shí)要求新時(shí)代證券分管債券承銷業(yè)務(wù)的高管及相關(guān)責(zé)任人員于2020年6月16日下午3時(shí)攜帶有效身份證件到安徽證監(jiān)局（合肥市高新區(qū)天波路6號）223室接受監(jiān)管談話。

　　五大主營業(yè)務(wù)三項(xiàng)業(yè)績下滑 其中投行業(yè)務(wù)大幅下滑已持續(xù)三年

　　據(jù)新時(shí)代證券官網(wǎng)顯示，新時(shí)代證券成立于2003年6月，注冊地位于北京市，注冊資本金291000萬元，是一家專業(yè)化、全國性的綜合類證券公司。下屬5家分公司，60多家證券營業(yè)部。業(yè)務(wù)資格包括保薦機(jī)構(gòu)資格、經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格、外幣有價(jià)證券經(jīng)紀(jì)和投資咨詢業(yè)務(wù)資格、基金代銷業(yè)務(wù)資格等?，F(xiàn)任董事長兼總經(jīng)理為葉順德。

　　另據(jù)新時(shí)代證券官網(wǎng)披露的2019年年報(bào)顯示，報(bào)告期內(nèi)，新時(shí)代證券累計(jì)實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入195,408.44萬元，實(shí)現(xiàn)凈利潤43,925.39萬元，凈利潤較2018年的26,406.58萬元大幅增長。但在凈利潤大幅增長的同時(shí)，新時(shí)代證券五大主營業(yè)務(wù)中卻有三項(xiàng)處于業(yè)績下滑狀態(tài)， 其中經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入66,881.85萬元，較上年同期下降4.72%；實(shí)現(xiàn)營業(yè)利潤 33,306.12萬元，較上年同期下降9.22%。投資銀行業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入-2,088.98萬元，較上年同期下降171.16%；實(shí)現(xiàn)營業(yè)利潤-7,854.27萬元，較上年同期下降81.73%。自營投資業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入33,697.27萬元，較上年同期下降 25.20%；實(shí)現(xiàn)營業(yè)利潤26,499.75萬元，較上年同期下降 28.38%。

　　值得注意的是，新時(shí)代證券研究業(yè)務(wù)雖然營業(yè)收入及利潤都較上年有所增長，實(shí)現(xiàn)營收 3,910.8萬元，營業(yè)利潤-2,306.95萬元，較上年同期分別上升 82.50%和43.25%，但營業(yè)利潤依舊為負(fù)，這已經(jīng)是繼2018年的-4,065萬元以來的第二次為負(fù)。

　　另外，新時(shí)代證券的投行業(yè)務(wù)也發(fā)展堪憂，已經(jīng)連續(xù)三年業(yè)績大幅下降。據(jù)公開資料顯示，2018年及2017年新時(shí)代證券投行業(yè)務(wù)分別實(shí)現(xiàn)營收2,935.42萬元和20,219.46萬元，分別較上年同期下降85.48%和43.70%；分別實(shí)現(xiàn)營業(yè)利潤-4,321.98 萬元和2,781.09萬元，分別較上年同期下降 255.41%和 72.19%。

　　投行業(yè)務(wù)屢現(xiàn)問題 曾兩次收天價(jià)罰單

　　實(shí)際上，除本次因在債券承銷過程中未盡職，新時(shí)代證券的投行業(yè)務(wù)一直以來問題頻現(xiàn)，漏洞頻出，甚至曾收過兩張千萬級的罰單，也難怪業(yè)績會一年不如一年。

　　2019年9月，擔(dān)任黃河旋風(fēng)（600172）重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問的新時(shí)代證券項(xiàng)目主辦人過震、董文婕、陳大偉和徐永軍因在履行勤勉盡責(zé)、持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)等方面存在違規(guī)行為，因此上交所決定對過震、董文婕、陳大偉、徐永軍予以通報(bào)批評。

　　2019年6月，新時(shí)代證券因作為美麗生態(tài)收購八達(dá)園林100%股權(quán)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問及美麗生態(tài)發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金非公開發(fā)行的主承銷商，在提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)中未勤勉盡責(zé)，出具的相關(guān)文件描述與事實(shí)不符，為誤導(dǎo)性陳述遭到證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，沒收獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入800萬元，并處以2400萬元罰款；沒收承銷股票違法所得1220.1萬元，并處以50萬元罰款。

　　2017年11月，新時(shí)代證券因作為 “17 泰達(dá)債”的主承銷商，在盡職調(diào)查過程中未能結(jié)合發(fā)行人提供的擔(dān)保信息資料及年度間存在的明顯差異情況對其他中介機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見進(jìn)行審慎核查，未認(rèn)真履行主承銷商應(yīng)盡的勤勉義務(wù)遭天津證監(jiān)局出具警示函措施。

　　2017年5月31日，證監(jiān)會表示，新時(shí)代證券作為【登云股份(002715)、股吧】（002715）首次公開發(fā)行股票并在中小板上市（IPO）的保薦機(jī)構(gòu)，未勤勉盡責(zé)，未發(fā)現(xiàn)登云股份申請文件存在虛假記載、重大遺漏，以及出具的文件存在虛假記載等一系列問題。因此，證監(jiān)會責(zé)令新時(shí)代證券改正，并給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入1676.96萬元，并處1676.96萬元罰款。