9月15日，新三板公司泰一股份(872394.OC)及相關(guān)責(zé)任主體，因重大資產(chǎn)重組違規(guī)、違規(guī)變更募集資金用途、募集資金管理違規(guī)，而被采取自律監(jiān)管措施。

　　經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司公司查明，泰一股份存在以下違規(guī)事實：

　　一、重大資產(chǎn)重組違規(guī)

　　2019年10月15日，泰一股份與聊城市康豐商貿(mào)有限公司(下稱“康豐商貿(mào)”)簽署《購銷合同》，約定泰一股份向康豐商貿(mào)采購生產(chǎn)設(shè)備，總金額為3620萬元，占泰一股份最近一期經(jīng)審計資產(chǎn)總額的比例為61.03%。根據(jù)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(以下簡稱《重組管理辦法》)第二條的規(guī)定，上述簽署合同采購設(shè)備的行為構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　　2019年11月20日，泰一股份向康豐商貿(mào)支付設(shè)備款3055萬元?？地S商貿(mào)已向泰一股份交付相關(guān)設(shè)備。上述重大資產(chǎn)重組事項發(fā)生時，泰一股份未履行內(nèi)部審議程序和信息披露義務(wù);未按《重組管理辦法》的規(guī)定及時申請停牌，后于2019年12月3日申請停牌，并于2019年12月4日起因籌劃重大資產(chǎn)重組事項停牌。

　　二、違規(guī)變更募集資金用途

　　泰一股份于2019年9月25日召開董事會審議并披露了2019年第一次股票發(fā)行方案，方案載明本次募集資金3499.2萬元全部用于補(bǔ)充流動資金，具體用途為：1600萬元用于購買全自動卷繞機(jī)、制片機(jī)、注液機(jī)等生產(chǎn)設(shè)備，400萬元用于廠房裝修，300萬元用于支付員工工資，1199.2萬元用于采購三元、磷酸鐵鋰、電解液等生產(chǎn)用主要材料。

　　泰一股份后將募集資金中的3055萬元用于向康豐商貿(mào)支付設(shè)備款，與2019年第一次發(fā)行方案載明的募集資金用途不符。上述變更募集資金用途的事項發(fā)生時，泰一股份未履行內(nèi)部審議程序和信息披露義務(wù)。

　　三、募集資金管理違規(guī)

　　2019年11月13日，泰一股份從募集資金專用賬戶將300萬元轉(zhuǎn)至公司另一銀行賬戶中，用途為往來款。2019年11月18日，該筆款項轉(zhuǎn)回募集資金專用賬戶。

　　泰一股份的上述行為違反了《重組管理辦法》第四條、第十三條、第十四條，《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)細(xì)則》第三條，《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則》第二十三條和《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答(三)》的規(guī)定，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組違規(guī)、募集資金使用和管理違規(guī)。

　　針對上述違規(guī)行為，董事長羅棟、財務(wù)負(fù)責(zé)人兼董事會秘書侯麗平未能忠實、勤勉地履行職責(zé)，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》第五條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施細(xì)則》第十四條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司公司做出如下決定：對泰一股份采取出具警示函的自律監(jiān)管措施;對羅棟、侯麗平采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。