深圳市前海安心聯(lián)合財富管理有限公司:

　　經(jīng)查，你公司在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在部分私募基金募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)、向投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益、未對部分投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估等情形。上述行為分別違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募管理辦法》）第八條第一款、第十五條、第十六條第一款的相關(guān)規(guī)定。

　　你公司相關(guān)違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重，社會危害性大，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益?，F(xiàn)依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局對你公司作出如下行政監(jiān)管措施決定：通過我局官方網(wǎng)站、深圳市投資基金同業(yè)公會微信公眾號和深圳私募信息服務(wù)平臺等公開渠道，對你公司予以公開譴責(zé)。你公司應(yīng)當(dāng)在收到本監(jiān)管措施決定后，立即開展整改規(guī)范工作，切實履行基金管理人職責(zé)，全面清理核查基金財產(chǎn)情況，主動向投資者溝通解釋，全力開展相關(guān)產(chǎn)品風(fēng)險處置工作，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。如你公司拒不配合監(jiān)管，未按照上述要求進(jìn)行整改或處理相關(guān)風(fēng)險，我局將進(jìn)一步對你公司及相關(guān)責(zé)任人員采取懲戒措施。

　　如對本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　深圳證監(jiān)局

　　2020年9月18日