深圳證監(jiān)局日前發(fā)文表示，在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，轄區(qū)某證券公司發(fā)布的研究報(bào)告，就上市公司有關(guān)重大交易的表述與該公司此前發(fā)布的公告內(nèi)容不一致。此外，該公司研究業(yè)務(wù)條線未建立質(zhì)量控制和合規(guī)審查的工作底稿，未將市場影響評估機(jī)制納入公司內(nèi)控制度，未達(dá)到《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)》“持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)管理和質(zhì)量控制，規(guī)范開展發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)”的有關(guān)要求。實(shí)踐中，個(gè)別證券分析師為了抓住熱點(diǎn)個(gè)股、行業(yè)研報(bào)發(fā)布時(shí)機(jī)，壓減調(diào)研、分析、撰寫時(shí)間，導(dǎo)致研報(bào)內(nèi)容出現(xiàn)“硬傷”，對公司聲譽(yù)造成一定損害。轄區(qū)證券公司應(yīng)當(dāng)以此為戒，將質(zhì)量控制和合規(guī)審查機(jī)制落實(shí)到位，確保發(fā)布的研究報(bào)告符合“合規(guī)、客觀、專業(yè)、審慎”的底線要求。（深圳證監(jiān)局）