?。ㄓ浾?昝秀麗）內(nèi)蒙古證監(jiān)局網(wǎng)站11月23日消息，為進(jìn)一步提升轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營意識(shí)和合規(guī)管理能力，近日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局舉辦2020年內(nèi)蒙古轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理培訓(xùn)。

　　培訓(xùn)會(huì)上，內(nèi)蒙古證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出三點(diǎn)要求：一是要認(rèn)真學(xué)習(xí)新證券法的各項(xiàng)內(nèi)容，積極落實(shí)投資者保護(hù)相關(guān)制度規(guī)定；二是切實(shí)加強(qiáng)責(zé)任的落實(shí)，確保合規(guī)風(fēng)控全覆蓋、全流程、全員合規(guī)，從業(yè)人員在展業(yè)過程要誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、依法合規(guī)履職；三是深刻認(rèn)識(shí)反洗錢工作的重要意義，認(rèn)真履行反洗錢義務(wù)，扎實(shí)做好反洗錢合規(guī)建設(shè)。

　　本次培訓(xùn)邀請(qǐng)人民銀行呼和浩特中心支行負(fù)責(zé)反洗錢工作專家和中信證券稽核審計(jì)部相關(guān)負(fù)責(zé)人分別就《反洗錢監(jiān)管》和《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)員工行為管理檢查方法探討》做專題培訓(xùn)。一是通過集中統(tǒng)一、直接指導(dǎo)方式提高培訓(xùn)針對(duì)性，對(duì)證券業(yè)反洗錢的監(jiān)管形勢與新政策做了詳細(xì)解析，并就證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)一步做好反洗錢工作提出具體要求和建議。二是內(nèi)容詳實(shí)，實(shí)操性強(qiáng)，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)管態(tài)勢和近年來監(jiān)管處罰案例進(jìn)行分享，通過典型案例對(duì)員工行為檢查方法、步驟做進(jìn)一步剖析。三是互動(dòng)交流，強(qiáng)化指導(dǎo)作用，現(xiàn)場各機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和合規(guī)反洗錢專員就日常開展工作過程中遇到的問題進(jìn)行了充分交流。

　　內(nèi)蒙古證監(jiān)局表示，下一步，該局將堅(jiān)持“依法監(jiān)管、全面監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管”，繼續(xù)加強(qiáng)合規(guī)內(nèi)控工作監(jiān)管力度，強(qiáng)化轄區(qū)機(jī)構(gòu)合規(guī)反洗錢意識(shí)，切實(shí)維護(hù)轄區(qū)資本市場穩(wěn)定健康運(yùn)行。