（記者 周璐璐）據(jù)山東證監(jiān)局1月5日公告， 中信證券（600030）（山東）有限責(zé)任公司德州湖濱中大道證券營業(yè)部存在以下問題：一是2019年10月1日起，原10樓營業(yè)場所退租，未及時申請換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》；二是2019年2月印發(fā)的《關(guān)于調(diào)整反洗錢工作小組成員的通知》和2019年4月印發(fā)的《關(guān)于調(diào)整反洗錢工作小組成員的通知》未向山東證監(jiān)局報送。

　　山東證監(jiān)局指出，上述問題一違反了《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十二條的規(guī)定，反映出該營業(yè)部內(nèi)部控制不完善；上述問題二違反了《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》第十條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》第十七條的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。