為進一步壓實中介機構“看門人”責任 證監(jiān)會就修改相關文件公開征求意見
摘要: (記者孟凡霞李海媛)為貫徹落實對資本市場違法行為“零容忍”的要求,進一步提升監(jiān)管工作成效,壓實資本市場證券中介機構“看門人”責任,防范證券中介機構涉嫌違法違規(guī)行為的市場風險,
(記者 孟凡霞 李海媛)為貫徹落實對資本市場違法行為“零容忍”的要求,進一步提升監(jiān)管工作成效,壓實資本市場證券中介機構“看門人”責任,防范證券中介機構涉嫌違法違規(guī)行為的市場風險,更好地保護行政許可申請人的權利,3月26日,證監(jiān)會表示擬修改《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》(以下簡稱《許可程序規(guī)定》),現(xiàn)向社會公開征求意見。
證監(jiān)會表示,經(jīng)充分考慮社會各方意見,本次《許可程序規(guī)定》修改主要包括三方面內(nèi)容。首先,是加強對證券中介機構從業(yè)人員的監(jiān)管,證券中介機構從業(yè)人員因涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查,證監(jiān)會中止審查行政許可申請的,不再允許證券中介機構復核被立案調(diào)查從業(yè)人員簽字項目。
其次,為提高證券中介機構復核工作的質(zhì)量,避免復核工作“走過場”,明確復核人員的法律責任,規(guī)定證券公司、證券服務機構及其從業(yè)人員按照《許可程序規(guī)定》進行復核的,應當勤勉盡責,嚴格履行法定職責。復核意見存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,證監(jiān)會將依照規(guī)定予以處理。
此外,為減輕對非涉案行政許可申請人行政許可申請項目的影響,明確在受理階段為申請人制作、出具有關申請材料的證券公司、證券服務機構因涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會及其派出機構立案調(diào)查,或者被司法機關偵查,尚未結案,且涉案行為與其為申請人提供服務的行為屬于同類業(yè)務的,證券公司、證券服務機構可以按規(guī)定進行復核,但證券公司、證券服務機構內(nèi)部控制機制存在嚴重問題,或者涉案行為對市場有重大影響的除外。
最后,證監(jiān)會表示,歡迎社會各界對《許可程序規(guī)定》提出意見和建議,將根據(jù)社會各界提出的意見和建議,對該文件進行修改完善,并盡快發(fā)布實施。
證監(jiān)會,復核,行政許可






