證券代碼：000698 證券簡稱：沈陽化工 公告編號：2022-035

　　沈陽化工股份有限公司

　　2021年年度股東大會決議公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1、本次股東大會未出現(xiàn)否決提案的情形。

　　2、本次股東大會未涉及變更以往股東大會已通過的決議。

　　一、會議召開和出席情況

　　1、會議召開情況：

　?。?）現(xiàn)場會議召開時間：2022年4月19日下午2：30

　?。?）網(wǎng)絡(luò)投票時間：通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為：2022年4月19日9:15—9:25,9:30—11:30和13:00—15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為：2022年4月19日9:15—15:00期間的任意時間。

　?。?）召開地點：遼寧省沈陽經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)沈西三東路55號公司辦公樓會議室

　?。?）召開方式：現(xiàn)場投票及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合

　?。?）召集人：公司董事會

　　（6）主持人：董事長孫澤勝先生

　?。?）本次會議的召開符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。

　　2、會議出席情況

　　（1）股東出席的總體情況：

　　出席本次股東大會現(xiàn)場會議及網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代表14人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)額220,641,139股，占公司總股份數(shù)的26.9234%。

　　出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東代表共1人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)額218,663,539股，占公司總股份的26.6821%。

　　通過網(wǎng)絡(luò)投票出席本次股東大會的股東13人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)額1,977,600股，占公司總股份的0.2413%。

　?。?）中小股東出席的總體情況：

　　出席本次股東大會現(xiàn)場會議與參加網(wǎng)絡(luò)投票的中小投資者股東（指除單獨或合計持有上市公司5%以上股份的股東以外的其他股東）及股東代理人共計13人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)額1,977,600股，占公司總股數(shù)的0.2413%。

　　3、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及遼寧百聯(lián)律師事務(wù)所律師出席了本次會議。

　　二、議案審議及表決情況

　　1、議案表決方式：本次股東大會議案采用現(xiàn)場記名投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式。

　　2、議案表決結(jié)果：

　　（1）審議《2021年度董事會工作報告》

　　同意219,657,939股，占出席會議所有股東所持股份的99.5544%；反對983,200股，占出席會議所有股東所持股份的0.4456%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。

　　出席本次會議的中小股東表決情況：同意944,400股，占出席會議所有股東所持股份的50.2832%；反對983,200股，占出席會議所有股東所持股份的49.7168%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。

　　根據(jù)表決結(jié)果，該議案獲通過。

　?。?）審議《2021年度監(jiān)事會工作報告》

　　同意219,677,939股，占出席會議所有股東所持股份的99.5635%；反對749,900股，占出席會議所有股東所持股份的0.3399%；棄權(quán)213,300股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0967%。

　　出席本次會議的中小股東表決情況：同意1,014,400股，占出席會議所有股東所持股份的51.2945%；反對749,900股，占出席會議所有股東所持股份的37.9197%；棄權(quán)213,300股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的10.7858%。

　　根據(jù)表決結(jié)果，該議案獲通過。

　?。?）審議《2021年度財務(wù)決算報告》

　　同意219,677,939股，占出席會議所有股東所持股份的99.5635%；反對963,200股，占出席會議所有股東所持股份的0.4365%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。

　　出席本次會議的中小股東表決情況：同意1,014,400股，占出席會議所有股東所持股份的51.2945%；反對963,200股，占出席會議所有股東所持股份的48.7055%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。

　　根據(jù)表決結(jié)果，該議案獲通過。

　?。?）審議《2021年度利潤分配預(yù)案》

　　同意219,657,939股，占出席會議所有股東所持股份的99.5544%；反對983,200股，占出席會議所有股東所持股份的49.7168%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。

　　出席本次會議的中小股東表決情況：同意994,400股，占出席會議所有股東所持股份的50.2832%；反對983,200股，占出席會議所有股東所持股份的0.4456%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。

　　根據(jù)表決結(jié)果，該議案獲通過。

　?。?）審議《關(guān)于確定公司2022年度金融機(jī)構(gòu)授信總額度的議案》

　　同意218,713,939股，占出席會議所有股東所持股份的99.1265%；反對1,927,200股，占出席會議所有股東所持股份的0.8735%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。

　　出席本次會議的中小股東表決情況：同意50,400股，占出席會議所有股東所持股份的2.5485%；反對1,927,200股，占出席會議所有股東所持股份的97.4515%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。

　　根據(jù)表決結(jié)果，該議案獲通過。

　　（6）審議《關(guān)于2022年公司為下屬子公司貸款提供擔(dān)保的議案》

　　同意219,646,939股，占出席會議所有股東所持股份的99.5494%；反對994,200股，占出席會議所有股東所持股份的0.4506%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。

　　出席本次會議的中小股東表決情況：同意983,400股，占出席會議所有股東所持股份的49.7269%；反對944,200股，占出席會議所有股東所持股份的50.2731%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。

　　根據(jù)表決結(jié)果，該議案獲得有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

　?。?）審議《關(guān)于使用自有資金投資結(jié)構(gòu)性存款的議案》

　　同意219,646,939股，占出席會議所有股東所持股份的99.5494%；反對994,200股，占出席會議所有股東所持股份的0.4506%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。

　　出席本次會議的中小股東表決情況：同意983,400股，占出席會議所有股東所持股份的49.7269%；反對994,200股，占出席會議所有股東所持股份的50.2731%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。

　　根據(jù)表決結(jié)果，該議案獲通過。

　　（8）審議《關(guān)于向全資子公司沈陽石蠟化工有限公司提供財務(wù)資助的議案》

　　同意219,646,939股，占出席會議所有股東所持股份的99.5494%；反對994,200股，占出席會議所有股東所持股份的0.4506%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。

　　出席本次會議的中小股東表決情況：同意983,400股，占出席會議所有股東所持股份的49.7269%；反對944,200股，占出席會議所有股東所持股份的50.2731%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。

　　根據(jù)表決結(jié)果，該議案獲通過。

　?。?）審議《關(guān)于增加經(jīng)營范圍并修訂〈公司章程〉的議案》

　　同意218,713,939股，占出席會議所有股東所持股份的99.1265%；反對1,713,900股，占出席會議所有股東所持股份的0.7768%；棄權(quán)213,300股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0967 %。

　　出席本次會議的中小股東表決情況：同意50,400股，占出席會議所有股東所持股份的2.5485%；反對1,713,900股，占出席會議所有股東所持股份的86.6657%；棄權(quán)213,300股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的10.7858%。

　　根據(jù)表決結(jié)果，該議案獲得有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

　?。?0）審議《關(guān)于修訂〈公司董事會議事規(guī)則〉的議案》

　　同意219,657,939股，占出席會議所有股東所持股份的99.5544%；反對983,200股，占出席會議所有股東所持股份的0.4456%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。

　　出席本次會議的中小股東表決情況：同意994,400股，占出席會議所有股東所持股份的50.2832%；反對983,200股，占出席會議所有股東所持股份的49.7168%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。

　　根據(jù)表決結(jié)果，該議案獲通過。

　?。?1）審議《關(guān)于制定〈公司對外投資管理辦法〉的議案》

　　同意219,646,939股，占出席會議所有股東所持股份的99.5494%；反對994200股，占出席會議所有股東所持股份的0.4506%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。

　　出席本次會議的中小股東表決情況：同意983,400股，占出席會議所有股東所持股份的49.7269%；反對994,200股，占出席會議所有股東所持股份的50.2731%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。

　　根據(jù)表決結(jié)果，該議案獲通過。

　?。?2）審議《關(guān)于永久關(guān)停子公司沈陽石蠟化工有限公司原料預(yù)處理裝置的議案》

　　同意219,677,939股，占出席會議所有股東所持股份的99.5635%；反對963200股，占出席會議所有股東所持股份的0.4365%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。

　　出席本次會議的中小股東表決情況：同意1,014,400股，占出席會議所有股東所持股份的51.2945%；反對963,200股，占出席會議所有股東所持股份的48.7055%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。

　　根據(jù)表決結(jié)果，該議案獲通過。

　?。?3）審議《關(guān)于2021年度計提長期資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》

　　同意219,657,939股，占出席會議所有股東所持股份的99.5544%；反對983,200股，占出席會議所有股東所持股份的0.4456%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。

　　出席本次會議的中小股東表決情況：同意994,400股，占出席會議所有股東所持股份的50.2832%；反對983,200股，占出席會議所有股東所持股份的49.7168%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。

　　根據(jù)表決結(jié)果，該議案獲通過。

　?。?4）審議《關(guān)于2021年度計提對子公司長期股權(quán)投資減值準(zhǔn)備的議案》

　　同意219,677,939股，占出席會議所有股東所持股份的99.5635%；反對963,200股，占出席會議所有股東所持股份的0.4365%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。

　　出席本次會議的中小股東表決情況：同意1,014,400股，占出席會議所有股東所持股份的51.2945%；反對963,200股，占出席會議所有股東所持股份的48.7055%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。

　　根據(jù)表決結(jié)果，該議案獲通過。

　?。?5）審議《二○二一年年度報告及摘要》

　　同意219,677,939股，占出席會議所有股東所持股份的99.5635%；反對963,200股，占出席會議所有股東所持股份的0.4365%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000 %。

　　出席本次會議的中小股東表決情況：同意1,014,400股，占出席會議所有股東所持股份的51.2945%；反對963,200股，占出席會議所有股東所持股份的48.7055%；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。

　　根據(jù)表決結(jié)果，該議案獲通過。

　　此外，公司獨立董事提交了《2021年度獨立董事述職報告》，并在本次股東大會上進(jìn)行述職。

　　以上議案內(nèi)容詳見公司于2022年3月30日刊載的公告之相關(guān)內(nèi)容。

　　三、律師出具的法律意見

　　1、律師事務(wù)所名稱：遼寧百聯(lián)律師事務(wù)所

　　2、律師姓名：劉邦德張祎婷

　　3、結(jié)論性意見：

　　基于上述事實，本所律師認(rèn)為：公司本次股東大會召集和召開的程序、會議召集人和出席會議人員的資格、會議的表決程序和表決結(jié)果均符合《公司法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、《議事規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，表決程序和表決結(jié)果合法有效。

　　四、備查文件

　　1、公司2021年年度股東大會決議；

　　2、法律意見書。

　　沈陽化工股份有限公司董事會

　　二○二二年四月十九日

　　證券代碼：000698 證券簡稱：沈陽化工 公告編號：2022-031

　　沈陽化工股份有限公司

　　第九屆董事會第四次會議決議公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　一、董事會會議召開情況

　　1、會議的通知時間及方式：沈陽化工股份有限公司（以下簡稱“公司”）第九屆董事第三次會議通知于2022年4月15日以電話及電子郵件方式發(fā)出。

　　2、會議的時間、地點和方式：本次會議定于2022年4月18日以現(xiàn)場及網(wǎng)絡(luò)會議相結(jié)合的方式召開。

　　3、會議出席情況：本次會議應(yīng)出席董事9名，實際出席董事9名。公司董事會成員均通過網(wǎng)絡(luò)會議的方式出席本次會議。

　　4、會議的主持人及列席人員：本次會議由公司董事長孫澤勝主持，公司監(jiān)事及高管人員列席會議。

　　5、會議召開的合規(guī)性：本次會議的召開符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。

　　二、董事會會議審議情況

　　1、關(guān)于子公司沈陽石蠟化工有限公司簽訂原油購銷合同暨關(guān)聯(lián)交易的議案

　　內(nèi)容詳見公司于同日在指定信息披露媒體上刊載的公告編號為2022-033《沈陽化工股份有限公司關(guān)于子公司沈陽石蠟化工有限公司簽訂原油購銷合同暨關(guān)聯(lián)交易的公告》的相關(guān)內(nèi)容。

　　獨立董事對該事項發(fā)表了事前認(rèn)可意見和同意的獨立意見。

　　關(guān)聯(lián)董事孫澤勝、葛友根、王巖因在股東單位任職回避表決。

　　同意：6票；反對：0票；棄權(quán)：0票

　　表決結(jié)果：通過

　　2、關(guān)于召開公司2022年第二次臨時股東大會的議案

　　內(nèi)容詳見公司于同日在指定信息披露媒體上刊載的公告編號為2022-034《沈陽化工股份有限公司關(guān)于召開2022年第二次臨時股東大會通知》的相關(guān)內(nèi)容。

　　同意：9票；反對：0票；棄權(quán)：0票

　　表決結(jié)果：通過

　　三、備查文件

　　1、公司第九屆董事會第四次會議決議。

　　沈陽化工股份有限公司董事會

　　二○二二年四月十九日

　　證券代碼：000698 證券簡稱：沈陽化工 公告編號：2022-032

　　沈陽化工股份有限公司

　　第九屆監(jiān)事會第四次會議決議公告

　　本公司及監(jiān)事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　一、監(jiān)事會會議召開情況

　　1、會議的通知時間及方式：沈陽化工股份有限公司（以下簡稱“公司”）第九屆監(jiān)事第四次會議通知于2022年4月15日以電話及電子郵件方式發(fā)出。

　　2、會議的時間、地點和方式：本次會議定于2022年4月18日以現(xiàn)場及網(wǎng)絡(luò)會議相結(jié)合的方式召開。

　　3、會議出席情況：本次會議應(yīng)出席監(jiān)事5名，實際出席監(jiān)事5名。公司監(jiān)事會成員均通過網(wǎng)絡(luò)會議的方式出席本次會議。

　　4、會議的主持人及列席人員：本次會議由公司監(jiān)事會主席許衛(wèi)東主持，無其他人員列席本次會議。

　　5、會議召開的合規(guī)性：本次會議的召開符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。

　　二、監(jiān)事會會議審議情況

　　1、關(guān)于子公司沈陽石蠟化工有限公司簽訂原油購銷合同暨關(guān)聯(lián)交易的議案

　　內(nèi)容詳見公司于同日在指定信息披露媒體上刊載的公告編號為2022-033《沈陽化工股份有限公司關(guān)于子公司沈陽石蠟化工有限公司簽訂原油購銷合同暨關(guān)聯(lián)交易的公告》的相關(guān)內(nèi)容。

　　本議案屬于關(guān)聯(lián)交易議案，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，監(jiān)事龍得水因在關(guān)聯(lián)股東單位任職回避表決。

　　同意：4票；反對：0票；棄權(quán)：0票

　　表決結(jié)果：通過

　　三、備查文件

　　1、公司第九屆監(jiān)事會第四次會議決議。

　　沈陽化工股份有限公司監(jiān)事會

　　二○二二年四月十九日

　　附件：

　　沈陽化工股份有限公司監(jiān)事會

　　2021年度工作報告

　　2021年，沈陽化工股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會嚴(yán)格依照《公司法》《證券法》和《公司章程》的規(guī)定，認(rèn)真履行法律和股東所賦予的職責(zé)和義務(wù)，重點對公司生產(chǎn)經(jīng)營活動、重大事項決策、財務(wù)狀況、內(nèi)部控制以及董事、高級管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)等各方面進(jìn)行有效監(jiān)督，切實維護(hù)了全體股東權(quán)益和公司利益，現(xiàn)就2021年監(jiān)事會工作報告如下：

　　一、監(jiān)事會會議情況

　　2021年，公司監(jiān)事會共召開七次會議，會議的召開、表決和決議均嚴(yán)格遵循有關(guān)法規(guī)的要求。具體會議情況如下：

　?。ㄒ唬?021年3月18日，召開第八屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了：

　　1、2020年度監(jiān)事會工作報告；

　　2、2020年度財務(wù)決算報告；

　　3、2020年度利潤分配預(yù)案；

　　4、關(guān)于制定股東分紅回報規(guī)劃的議案（2021年-2023年）；

　　5、關(guān)于中國化工財務(wù)有限公司繼續(xù)為公司提供金融服務(wù)的關(guān)聯(lián)交易的議案；

　　6、關(guān)于2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案；

　　7、關(guān)于2020年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計補(bǔ)充的議案；

　　8、關(guān)于確定公司2021年度金融機(jī)構(gòu)授信總額度的議案；

　　9、關(guān)于公司2021年為下屬子公司提供擔(dān)保的議案；

　　10、關(guān)于中國化工財務(wù)有限公司為公司提供金融服務(wù)的風(fēng)險評估報告的議案；

　　11、關(guān)于公司內(nèi)部控制自我評價報告的議案；

　　12、關(guān)于擬聘任2021年度財務(wù)和內(nèi)部控制審計機(jī)構(gòu)的議案；

　　13、關(guān)于使用自有資金投資結(jié)構(gòu)性存款的議案；

　　14、關(guān)于向控股股東借款的關(guān)聯(lián)交易的議案；

　　15、關(guān)于停止公司子公司山東藍(lán)星東大（南京）有限公司南京化學(xué)工業(yè)園建設(shè)項目并擬對外轉(zhuǎn)讓山東藍(lán)星東大（南京）有限公司100%股權(quán)的議案；

　　16、關(guān)于同中國化工資產(chǎn)管理有限公司簽訂山東藍(lán)星東大（南京）有限公司100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓委托服務(wù)協(xié)議暨關(guān)聯(lián)交易的議案；

　　17、2020年年度報告及摘要。

　?。ǘ?021年4月21日，召開第八屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了：

　　1、2021年第一季度報告及摘要。

　?。ㄈ?021年8月24日，召開第八屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了：

　　1、關(guān)于2021年半年度報告及摘要的議案；

　　2、關(guān)于中國化工財務(wù)有限公司為公司提供金融服務(wù)的風(fēng)險評估報告的議案；

　　3、關(guān)于調(diào)整2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案。

　?。ㄋ模?021年10月21日召開第八屆監(jiān)事會第十六次會議，審議通過了：

　　1、關(guān)于2021年第三季度報告的議案。

　　（五）2021年11月19日，召開第八屆監(jiān)事會第十七次會議，審議通過了：

　　1、關(guān)于監(jiān)事會換屆選舉非職工代表監(jiān)事的議案。

　?。?021年12月6日，召開第九屆監(jiān)事會第一次會議，審議通過了：

　　1、關(guān)于選舉監(jiān)事會主席的議案。

　?。ㄆ撸?021年12月30日，召開第九屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過了：

　　1、關(guān)于與中化集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司擬簽訂《金融服務(wù)協(xié)議》暨關(guān)聯(lián)交易的議案；

　　2、關(guān)于中化集團(tuán)財務(wù)有限責(zé)任公司為公司提供金融服務(wù)的風(fēng)險評估報告的議案。

　　二、監(jiān)事會日常履行監(jiān)督職責(zé)情況

　　2021年，公司監(jiān)事會嚴(yán)格按照《公司法》以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，通過列席董事會、股東大會會議，及時了解公司履行董事會和股東大會的決議內(nèi)容，認(rèn)真履行監(jiān)事會的職能，對公司的依法運作、經(jīng)營管理情況、財務(wù)情況、關(guān)聯(lián)交易情況等各方面進(jìn)行了全面的監(jiān)督和檢查，實維護(hù)公司利益和股東權(quán)益，對公司持續(xù)健康發(fā)展起到積極作用。

　　三、監(jiān)事會對公司2021年度有關(guān)事項的監(jiān)督情況和審核意見

　?。ㄒ唬╆P(guān)于公司依法運作情況

　　2021年度，公司監(jiān)事會依法對公司運作情況進(jìn)行了監(jiān)督，依法列席公司董事會和股東大會，對股東大會、董事會的召集召開程序、決議事項、執(zhí)行情況進(jìn)行了監(jiān)督和檢查，監(jiān)事會認(rèn)為：報告期內(nèi)，公司股東大會、公司董事會能夠嚴(yán)格按照《公司法》《公司章程》及其他有關(guān)法律法規(guī)和制度的要求，規(guī)范運作經(jīng)營。公司重大經(jīng)營決策合理，履行程序合法有效。監(jiān)事會未發(fā)現(xiàn)公司董事會、高級管理人員在執(zhí)行職務(wù)時有違反法律法規(guī)或損害公司股東、公司利益的行為。報告期內(nèi)，監(jiān)事會對公司信息披露事務(wù)管理制度進(jìn)行了檢查，公司根據(jù)最新的規(guī)定及時對信息披露相關(guān)內(nèi)部控制制度進(jìn)行修訂，并嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　?。ǘ╆P(guān)于公司財務(wù)情況

　　報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會通過聽取財務(wù)部門匯報、審核檢查公司財務(wù)報表、財務(wù)狀況的資料，對2021年度公司的財務(wù)狀況進(jìn)行了監(jiān)督和檢查。負(fù)責(zé)本公司2021年度審計的畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對本公司2021年度財務(wù)報表出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告。監(jiān)事會認(rèn)為公司嚴(yán)格執(zhí)行了《會計法》和《企業(yè)會計準(zhǔn)則》等法律法規(guī)，公司財務(wù)制度健全，內(nèi)部運作規(guī)范，財務(wù)狀況良好。公司年度財務(wù)報告真實、客觀、公允地反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　?。ㄈ╆P(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保情況

　　報告期內(nèi)，監(jiān)事會對公司關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行了檢查，認(rèn)為公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易遵循了公平公正公開的原則，關(guān)聯(lián)交易事項的審議、決策程序符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》《公司關(guān)聯(lián)交易管理制度》的規(guī)定，符合關(guān)聯(lián)交易雙方生產(chǎn)經(jīng)營的實際需要，交易定價方式公平公允，不存在損害公司和中小股東利益的行為。報告期內(nèi)公司及子公司沒有對外提供擔(dān)保，有效控制了對外擔(dān)保的風(fēng)險。

　?。ㄋ模┕緝?nèi)幕信息知情人管理的情況

　　監(jiān)事會對公司建立和實施內(nèi)幕信息知情人管理制度情況進(jìn)行了監(jiān)督和檢查，報告期內(nèi)公司按要求嚴(yán)格執(zhí)行《內(nèi)幕信息知情人登記制度》，規(guī)范信息傳遞流程，強(qiáng)化內(nèi)幕信息的防控意識，均按法律、法規(guī)和制度要求，依法登記和報備內(nèi)幕信息知情人。經(jīng)核查，2021年公司未發(fā)生利用內(nèi)幕信息進(jìn)行違規(guī)股票交易的行為。

　?。ㄎ澹┕緝?nèi)部控制評價情況

　　報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會對董事會關(guān)于公司的內(nèi)部控制評價報告、公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)和運行情況進(jìn)行了審核，認(rèn)為：公司建立了較為完善的內(nèi)部控制制度并得到了有效執(zhí)行。公司內(nèi)部控制組織架構(gòu)完整，內(nèi)部控制及風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)、內(nèi)部審計部門及人員配備齊全到位，保證了公司內(nèi)部控制重點活動的執(zhí)行及監(jiān)督充分有效。未發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)部控制設(shè)計和執(zhí)行方面的重大缺陷。公司內(nèi)部控制自我評價報告真實、客觀地反映了公司內(nèi)部控制的實際情況。

　　四、監(jiān)事會2022年工作計劃

　　2022 年，公司監(jiān)事會將繼續(xù)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的要求，勤勉盡責(zé)履行監(jiān)督職能，切實維護(hù)和保障公司及股東利益。為此，監(jiān)事會擬重點做好以下幾個方面的工作：

　　1、加強(qiáng)對公司重大事項的監(jiān)督核查，按規(guī)定組織召開監(jiān)事會會議，依法出席、列席公司董事會和股東大會，并對后續(xù)事項進(jìn)展持續(xù)跟蹤檢查，確保決策合規(guī)、執(zhí)行到位、信息披露及時，切實維護(hù)公司和股東的權(quán)益。

　　2、加強(qiáng)與董事會、管理團(tuán)隊保持緊密溝通協(xié)調(diào)，通過定期了解和審閱財務(wù)報告，做好盡職履責(zé)監(jiān)督，保證公司持續(xù)規(guī)范運作。

　　3、繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)事會法律法規(guī)、財務(wù)管理、內(nèi)控建設(shè)、公司治理等相關(guān)方面的學(xué)習(xí)，積極參加監(jiān)管機(jī)構(gòu)及公司組織的相關(guān)培訓(xùn)，提升監(jiān)督水平，不斷適應(yīng)新形勢下的監(jiān)管要求，維護(hù)好公司和股東的利益。

　　沈陽化工股份有限公司監(jiān)事會

　　二○二二年三月二十九日

　　證券代碼：000698 證券簡稱：沈陽化工 公告編號：2022-034

　　沈陽化工股份有限公司

　　關(guān)于召開2022年第二次

　　臨時股東大會的通知

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　經(jīng)沈陽化工股份有限公司（以下簡稱“公司”）第九屆董事會第四次會議審議通過，決定召開公司2022年第二次臨時股東大會，現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：

　　一、會議召開的基本情況

　?。ㄒ唬┕蓶|大會的屆次：公司2022年第二次臨時股東大會。

　?。ǘ┕蓶|大會的召集人：公司董事會。

　　公司于2022年4月18日召開的第九屆董事會第四次會議，審議通過了《關(guān)于召開公司2022年第二次臨時股東大會的議案》，會議決定于2022年5月5日（星期四）召開公司2022年第二次臨時股東大會。

　?。ㄈh召開的合法性及合規(guī)性：本次股東大會會議的召開符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。

　?。ㄋ模h召開的日期、時間：

　　1．現(xiàn)場會議召開時間：2022年5月5日（星期四）下午2：30開始；

　　2．網(wǎng)絡(luò)投票時間為：通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為：2022年5月5日9:15—9:25,9:30—11:30和13:00—15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為：2022年5月5日9:15—15:00期間的任意時間。

　　（五）會議的召開方式：本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。公司將通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，公司股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場或網(wǎng)絡(luò)表決方式中的一種。

　?。h的股權(quán)登記日：2022年4月27日（星期三）

　?。ㄆ撸┏鱿瘜ο?/p>

　　1．在股權(quán)登記日持有公司股份的普通股股東或其代理人；

　　于股權(quán)登記日下午收市時在中國結(jié)算深圳分公司登記在冊的公司全體普通股股東均有權(quán)出席股東大會，并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東。

　　2．公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；

　　3．本公司所聘請的律師；

　　4．根據(jù)相關(guān)法規(guī)應(yīng)當(dāng)出席股東大會的其他人員；

　?。ò耍h地點：沈陽經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)沈西三東路55號公司辦公樓會議室。

　　二、會議審議事項

　?。ㄒ唬h事項

　　表一：本次股東大會提案編碼示例表

　　■

　　（二）披露情況

　　以上議案已經(jīng)公司第九屆董事會第四次會議審議通過。具體內(nèi)容詳見同日刊登于巨潮資訊網(wǎng)（http://www。cninfo.com.cn）的相關(guān)公告。

　?。ㄈ┯嘘P(guān)說明

　　此項議案為關(guān)聯(lián)交易議案，關(guān)聯(lián)股東需回避表決。

　　公司將就本次股東大會審議的提案對中小投資者（指除單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東及公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以外的其他股東）表決票單獨計票，單獨計票結(jié)果將在本次股東大會決議公告中披露。

　　三、會議登記事項

　?。ㄒ唬┑怯浄绞剑翰扇‖F(xiàn)場、信函、傳真的方式登記，本公司不接受電話登記。

　　自然人股東親自出席的，憑本人身份證、證券賬戶卡辦理登記；委托代理人出席的，憑代理人的身份證、授權(quán)委托書、委托人的證券賬戶卡辦理登記。

　　法人股東的法定代表人出席的，憑本人身份證、法定代表人身份證明書、法人單位營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、證券賬戶卡辦理登記；法人股東委托代理人出席的，憑代理人的身份證、授權(quán)委托書、法人單位營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、證券賬戶卡辦理登記。

　　（二）登記時間：2022年4月28日（星期四），上午9：00—11：30，下午14：00—16：30。

　　（三）登記地點：沈陽經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)沈西三東路55號公司董事會辦公室。

　　（四）受托行使表決權(quán)人需登記和表決時提交文件的要求：因故無法出席會議的股東，可委托授權(quán)代理人出席。委托代理人出席的，在委托授權(quán)書中須明確載明對股東大會擬表決的每一事項的贊成或反對意向，未明確載明的，視為代理人有自行表決權(quán)。

　　（五）會議聯(lián)系方式：

　　聯(lián)系人：閻冬生

　　電話：024-25553506

　　傳真：024-25553060

　　郵政編碼：110143

　　電子信箱：000698@126.com

　　會議費用：參加本次股東大會的股東往返交通及食宿等費用自理。

　　四、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

　　本次股東大會，股東可以通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)或者互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）參加網(wǎng)絡(luò)投票，網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程詳見附件一。

　　五、備查文件

　　1.沈陽化工股份有限公司第九屆董事會第四次會議決議。

　　特此公告。

　　沈陽化工股份有限公司董事會

　　二〇二二年四月十九日

　　附件一：

　　參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

　　一、網(wǎng)絡(luò)投票的程序

　　1.普通股的投票代碼與投票簡稱：投票代碼“360698”；投票簡稱“沈化投票”。

　　2.填報表決意見或選舉票數(shù)。

　　對于非累積投票議案，填報表決意見：同意、反對、棄權(quán)。

　　3.股東對總議案進(jìn)行投票，視為對除累積投票提案外的其他所有提案表達(dá)相同意見。

　　股東對總議案與具體提案重復(fù)投票時，以第一次有效投票為準(zhǔn)。如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見為準(zhǔn)，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準(zhǔn)；如先對總議案投票表決，再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準(zhǔn)。

　　二、通過深交所交易系統(tǒng)投票的程序

　　1.投票時間：2022年5月5日9:15—9:25,9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2.股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統(tǒng)投票。

　　三、通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序

　　1.互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時間為2022年5月5日上午9:15，結(jié)束時間為2022年5月5日下午3:00。

　　2.股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引（2016年修訂）》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深交所數(shù)字證書”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認(rèn)證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)http://wltp.cninfo.com.cn規(guī)則指引欄目查閱。

　　3.股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定時間內(nèi)通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票。

　　附件二：

　　授權(quán)委托書

　　茲委托先生/女士代表本人（本公司）出席沈陽化工股份有限公司2022年第二次臨時股東大會并代為行使表決權(quán)。

　　委托人股票帳號：持股數(shù)：股

　　委托人身份證號碼（法人股東營業(yè)執(zhí)照號碼）：

　　被委托人（簽名）：

　　被委托人身份證號碼：

　　本次股東大會提案表決意見示例表：

　　■

　　說明：

　　1、如委托人未對投票做明確指示，則視為受托人有權(quán)按照自己的意思進(jìn)行表決。

　　2、委托人對下述議案表決如下（請在相應(yīng)的表決意見項下劃“√”）對某一議案不進(jìn)行選擇視為棄權(quán)。

　?。ū臼跈?quán)委托書復(fù)印件及剪報均有效）

　　委托人簽名（法人股東加蓋公章）：

　　委托日期：年月日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：