本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●現(xiàn)金管理受托方：中信銀行股份有限公司（以下簡稱“中信銀行”）北京分行營業(yè)部，中信銀行是公司第一大股東中國中信有限公司的控股子公司，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上交所上市規(guī)則》”）、《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》（以下簡稱“《香港上市規(guī)則》”），中信銀行為本公司的關(guān)聯(lián)/連方。

　　●本次現(xiàn)金管理金額：人民幣100,000.00萬元

　　●現(xiàn)金管理產(chǎn)品名稱：定期存款

　　●現(xiàn)金管理期限：92天

　　●本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)/連交易，納入公司與中國中信集團(tuán)有限公司（以下簡稱“中信集團(tuán)”）于2019年12月31日簽署的《證券和金融產(chǎn)品交易及服務(wù)框架協(xié)議》，前述框架協(xié)議經(jīng)公司第六屆董事會第四十六次會議預(yù)審，公司2019年第二次臨時股東大會批準(zhǔn)。獨(dú)立非執(zhí)行董事已進(jìn)行事前認(rèn)可并發(fā)表了獨(dú)立意見，關(guān)聯(lián)/連董事及關(guān)聯(lián)/連股東已回避表決。

　　●本次交易未構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　　●履行的審議程序：2022年2月8日，公司第七屆董事會第三十五次會議、第七屆監(jiān)事會第十三次會議審議通過了《關(guān)于利用暫時閑置A股募集資金開展現(xiàn)金管理的議案》，公司獨(dú)立非執(zhí)行董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。具體詳見公司于2022年2月9日在上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）披露的《中信證券股份有限公司關(guān)于利用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》（公告編號：臨2022-020）。

　　●至本次關(guān)聯(lián)交易止，過去12個月，除已披露的日常關(guān)聯(lián)交易外，公司未與同一關(guān)聯(lián)人中信銀行發(fā)生其他交易，亦未與不同關(guān)聯(lián)人進(jìn)行與本次交易類別相關(guān)的交易。

　　一、前次利用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理到期回收的情況

　　公司于2022年2月10日在華夏銀行開立定期存款賬戶，賬號分別為15892000000013564、15892000000013553、15892000000013542，并與華夏銀行簽訂了存款業(yè)務(wù)協(xié)議，購買三筆固定期限存款，合計人民幣800,000.00萬元，具體內(nèi)容詳見公司于2022年2月11日于上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）披露的《中信證券股份有限公司關(guān)于利用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的進(jìn)展公告》（公告編號：臨2022-022）。公司于此前贖回兩筆固定期限存款，本金合計500,000.00萬元，具體內(nèi)容詳見公司于2022年4月13日于上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）披露的《中信證券股份有限公司關(guān)于利用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理到期贖回的公告》（公告編號：臨2022-040）。2022年5月11日，公司贖回最后一筆固定期限存款，本金合計人民幣300,000.00萬元，實現(xiàn)收益人民幣1,710.00萬元。至此，公司已贖回在華夏銀行購買的所有固定期限存款，收回本金人民幣800,000.00萬元，實現(xiàn)總收益人民幣3,660.67萬元。

　　二、本次現(xiàn)金管理暨關(guān)聯(lián)/連交易概況

　?。ㄒ唬┈F(xiàn)金管理暨關(guān)聯(lián)交易目的

　　為充分利用公司暫時閑置募集資金，進(jìn)一步提高募集資金使用效率，增加公司資金收益，為公司及股東謀求更多投資回報。

　?。ǘ┵Y金來源、基本情況及管理和使用情況

　　1.資金來源

　　公司的部分暫時閑置募集資金。

　　2. 募集資金的基本情況

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)中信證券股份有限公司配股的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]3729號）核準(zhǔn)，公司已完成A股配股公開發(fā)行證券1,552,021,645股，發(fā)行價格為每股人民幣14.43元，募集資金總額為人民幣22,395,672,337.35元，扣除發(fā)行相關(guān)費(fèi)用后，實際募集資金凈額為人民幣22,318,195,731.58元。普華永道中天會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司A股配股募集資金到位情況進(jìn)行了審驗，并于2022年1月28日出具了《中信證券股份有限公司配股公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票驗資報告》﹝普華永道中天驗字（2022）第0111號﹞。公司對募集資金采取專戶存儲制度，并與開戶銀行、保薦機(jī)構(gòu)簽訂了募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。

　?。ㄈ┈F(xiàn)金管理產(chǎn)品暨關(guān)聯(lián)/連交易標(biāo)的的基本情況

　　■

　?。ㄋ模┍敬侮P(guān)聯(lián)/連交易事項納入公司與中信集團(tuán)于2019年12月31日簽署的《證券和金融產(chǎn)品交易及服務(wù)框架協(xié)議》，上述框架協(xié)議經(jīng)公司第六屆董事會第四十六次會議預(yù)審，公司2019年第二次臨時股東大會批準(zhǔn)。獨(dú)立非執(zhí)行董事已進(jìn)行事前認(rèn)可并發(fā)表了獨(dú)立意見，關(guān)聯(lián)/連董事及關(guān)聯(lián)/連股東已回避表決。

　?。ㄎ澹┍敬侮P(guān)聯(lián)交易事項不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。

　?。┲帘敬侮P(guān)聯(lián)交易止，過去12個月，除已披露的日常關(guān)聯(lián)交易外，公司未與同一關(guān)聯(lián)人中信銀行發(fā)生其他交易，亦未與不同關(guān)聯(lián)人進(jìn)行與本次交易類別相關(guān)的交易。

　?。ㄆ撸┕緦ΜF(xiàn)金管理相關(guān)風(fēng)險的內(nèi)部控制

　　公司此次以閑置募集資金投資的定期存款投資安全性高，風(fēng)險可控。公司按照公司存款類業(yè)務(wù)流程完成業(yè)務(wù)審批及資金入賬及劃出程序，確保投資事宜的有效開展和規(guī)范運(yùn)行，確保資金安全。具體如下：

　　1.公司將嚴(yán)格按照《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》以及公司《募集資金使用管理辦法》等有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，規(guī)范使用募集資金。

　　2.公司本次選取了提供保本承諾的銀行定期存款，投資風(fēng)險較小，在公司可控范圍之內(nèi)。一旦發(fā)現(xiàn)或判斷存在影響投資產(chǎn)品收益的因素發(fā)生，公司將及時采取相應(yīng)的保全措施，最大限度地控制投資風(fēng)險。

　　3.獨(dú)立非執(zhí)行董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計。

　　4.公司將建立臺賬，及時分析和跟蹤資金的運(yùn)作情況，加強(qiáng)風(fēng)險控制和監(jiān)督，嚴(yán)格控制資金安全。

　　5.公司將嚴(yán)格根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時履行信息披露的義務(wù)。

　　公司將與中信銀行保持密切聯(lián)系，加強(qiáng)風(fēng)險控制和監(jiān)督，嚴(yán)格控制資金安全。

　　三、本次現(xiàn)金管理的具體情況

　?。ㄒ唬┲行陪y行現(xiàn)金管理合同主要條款

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　?。ǘ┈F(xiàn)金管理的資金投向

　　本次現(xiàn)金管理的資金投向系購買中信銀行的定期存款，中信銀行在存款到期日向公司支付全部人民幣本金，并按照規(guī)定，向公司支付利息。

　?。ㄈ┕臼褂貌糠珠e置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保不影響募集資金投資計劃的前提下實施的，不會影響公司募集資金項目建設(shè)正常周轉(zhuǎn)需要，不存在改變募集資金用途的行為。同時，對暫時閑置的募集資金適時進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高資金使用效率，增加公司現(xiàn)金投資效益，為公司股東謀取更多的投資回報。

　?。ㄋ模╋L(fēng)險控制分析

　　公司購買的標(biāo)的產(chǎn)品為期限不超過12個月的定期存款，按照公司內(nèi)控制度要求履行了業(yè)務(wù)審批和執(zhí)行程序，有效開展和規(guī)范運(yùn)行定期存款事宜，確保資金安全。

　　四、現(xiàn)金管理受托方暨關(guān)聯(lián)方介紹

　　（一）關(guān)聯(lián)/連關(guān)系介紹

　　本次現(xiàn)金管理受托方中信銀行為已上市金融機(jī)構(gòu)（A股代碼：601998），是公司第一大股東中國中信有限公司的控股子公司，根據(jù)《上交所上市規(guī)則》《香港上市規(guī)則》，中信銀行為本公司的關(guān)聯(lián)/連方。

　　公司作為金融市場的參與者，不可避免地與中信集團(tuán)下屬中信銀行等機(jī)構(gòu)發(fā)生交易，共同為客戶提供境內(nèi)外全方位的金融服務(wù)，一方面有助于擴(kuò)展服務(wù)范圍，提升服務(wù)水平，另一方面也為本公司帶來了業(yè)務(wù)機(jī)會。自公司2011年H股上市以來，經(jīng)股東大會、董事會批準(zhǔn)，公司與中信集團(tuán)定期簽署/續(xù)簽《證券和金融產(chǎn)品交易及服務(wù)框架協(xié)議》，對公司與中信集團(tuán)及其下屬公司、聯(lián)系/連人有關(guān)日常關(guān)聯(lián)/持續(xù)性關(guān)連交易內(nèi)容進(jìn)行約定，根據(jù)協(xié)議，存款利率不低于中國人民銀行公布的商業(yè)銀行同期存款利率，且公司于中信集團(tuán)的銀行子公司存款的條款不遜于獨(dú)立第三方所能提供的條款。

　?。ǘ╆P(guān)聯(lián)/連人基本情況

　　企業(yè)名稱：中信銀行股份有限公司

　　企業(yè)類型：股份有限公司

　　注冊資本：人民幣4,893,479.6573萬元

　　法定代表人：朱鶴新

　　注冊地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層

　　成立時間：2006年12月31日

　　經(jīng)營范圍：提供公司及零售銀行服務(wù)、從事資金業(yè)務(wù)，并提供資產(chǎn)管理、金融租賃、理財業(yè)務(wù)及其他非銀行金融服務(wù)。

　　中信銀行2021年度經(jīng)審計資產(chǎn)總額人民幣80,428.84億元；凈資產(chǎn)人民幣6,426.26億元；營業(yè)收入人民幣2,045.57億元；凈利潤人民幣563.77億元。

　　五、對公司的影響

　　公司最近一個會計年度經(jīng)審計主要財務(wù)數(shù)據(jù)及最近一期未經(jīng)審計主要財務(wù)數(shù)據(jù)如下：

　　單位：人民幣萬元

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　　公司不存在負(fù)有大額負(fù)債的同時購買大額理財產(chǎn)品的情形。截至2022年3月 31日，公司的貨幣資金余額為人民幣37,505,080.29萬元，其中客戶資金存款人民幣21,835,146.77萬元。本次定期存款金額為人民幣100,000.00萬元，占最近一期期末自有貨幣資金的0.64%。公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保不影響募集資金投資計劃的前提下實施的，不會影響公司募集資金項目建設(shè)正常周轉(zhuǎn)需要，不存在改變募集資金用途的行為。同時，對暫時閑置的募集資金適時進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高資金使用效率，增加公司現(xiàn)金投資效益，為公司股東謀取更多的投資回報。

　　對于本次存放的定期存款，公司將其分類為以攤余成本計量的金融資產(chǎn)，計入“貨幣資金”科目進(jìn)行核算。

　　六、風(fēng)險提示

　　公司本次購買的定期存款產(chǎn)品屬于安全性高、流動性好的保本型投資產(chǎn)品，屬于低風(fēng)險投資產(chǎn)品，整體風(fēng)險可控，但并不排除該項投資收益受到系統(tǒng)性風(fēng)險、不可抗力等的影響。

　　七、決策程序的履行及監(jiān)事會、獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)意見

　　2022年2月8日，公司召開第七屆董事會第三十五次會議、第七屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關(guān)于利用暫時閑置A股募集資金開展現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用不超過人民幣80億元（含80億元）的暫時閑置A股配股募集資金開展現(xiàn)金管理，投資安全性高、流動性好、投資期限不超過12個月的投資產(chǎn)品，包括銀行大額存單、定期存款、結(jié)構(gòu)性存款、約期存款、銀行理財產(chǎn)品。自董事會審議通過之日起一年內(nèi)該項資金額度可循環(huán)滾動使用。公司董事會授權(quán)經(jīng)營管理層在授權(quán)額度范圍內(nèi)行使該項投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，公司總司庫負(fù)責(zé)組織實施。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會和保薦機(jī)構(gòu)對該議案均發(fā)表了明確的同意意見。

　　具體詳見公司于2022年2月9日在上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）披露的相關(guān)公告。

　　八、截至本公告日，公司最近十二個月使用募集資金現(xiàn)金管理的情況

　　金額：人民幣萬元

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　　截至本公告日（含本次現(xiàn)金管理），公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理累計余額人民幣10億元，未超過公司董事會對利用閑置募集資金開展現(xiàn)金管理的授權(quán)額度。

　　九、備查文件

　　1.公司第七屆董事會第三十五次會議決議；

　　2.公司第七屆監(jiān)事會第十三次會議決議；

　　3.公司第七屆董事會第三十五次會議相關(guān)議案的獨(dú)立董事意見。

　　特此公告。

　　中信證券股份有限公司董事會

　　2022年5月12日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：