證券代碼：603948 證券簡稱：【建業(yè)股份(603948)、股吧】 公告編號：2022-020

　　浙江建業(yè)化工股份有限公司關(guān)于公司

　　2022年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人

　　買賣公司股票情況的自查報告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，浙江建業(yè)化工股份有限公司（以下簡稱“公司”）對公司2022年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本次激勵計劃”）采取了充分必要的保密措施，同時對本激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人進行了必要登記。

　　2022年4月1日，公司召開第四屆董事會第十三次會議、第四屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》等相關(guān)議案，并于2022年4月2日在上海證券交易所網(wǎng)站及指定媒體披露了相關(guān)公告。根據(jù)《管理辦法》等規(guī)范性文件的要求，公司對本次激勵計劃內(nèi)幕信息知情人在本次激勵計劃首次公開披露前六個月內(nèi)（即2021年10月1日至2022年4月1日，以下簡稱“自查期間”）買賣公司股票的情況進行自查，具體情況如下:

　　一、核查的范圍與程序

　　1、核查對象為本次激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人。

　　2、本次激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人均填報了《內(nèi)幕信息知情人登記表》。

　　3、公司向中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司就核查對象在自查期間內(nèi)買賣本公司股票情況進行了查詢確認，并由中國結(jié)算上海分公司出具了查詢證明。

　　二、核查對象在自查期間買賣公司股票的情況說明

　　根據(jù)中國結(jié)算上海分公司出具的《信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》及《股東股份變更明細清單》，自查期間，共有1名核查對象存在買賣公司股票的行為。結(jié)合公司籌劃及實施激勵計劃的相關(guān)進程，經(jīng)公司核查，該內(nèi)幕信息知情人在買賣公司股票時，并未知悉公司本次激勵計劃的內(nèi)幕信息，在自查期間買賣公司股票完全基于其對二級市場交易情況的獨立判斷及個人資金安排而進行的操作，不存在利用內(nèi)幕信息進行交易的情形。除以上核查對象外，核查對象中的其他人員在自查期間均沒有買賣公司股票的行為。

　　三、結(jié)論意見

　　公司在策劃本次激勵計劃過程中，嚴格按照法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，限定參與策劃討論的人員范圍，對接觸到內(nèi)幕信息的相關(guān)人員及時進行了登記，并采取相應保密措施。在公司發(fā)布本次激勵計劃相關(guān)公告前，未發(fā)現(xiàn)存在信息泄露的情形。經(jīng)自查，不存在利用本次激勵計劃內(nèi)幕信息進行交易獲取利益的情況。

　　特此公告。

　　浙江建業(yè)化工股份有限公司董事會

　　2022年5月13日

　　證券代碼：603948 證券簡稱：建業(yè)股份 公告編號：2022-021

　　浙江建業(yè)化工股份有限公司

　　2021年年度股東大會決議公告

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　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次會議是否有否決議案：無

　　一、 會議召開和出席情況

　　(一) 股東大會召開的時間：2022年05月12日

　　(二) 股東大會召開的地點：建德市梅城鎮(zhèn)嚴東關(guān)路8號公司會議室

　　(三)出席會議的普通股股東和恢復表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有股份情況：

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　　(四)表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，大會主持情況等。

　　本次股東大會由公司董事會召集，公司董事長馮烈先生主持，采取現(xiàn)場和網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方式表決。會議的召集、召開及表決方式均符合《公司法》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

　　(五) 公司董事、監(jiān)事和董事會秘書的出席情況

　　1、 公司在任董事7人，出席6人，董事陳暉因工作原因未出席本次會議；

　　2、 公司在任監(jiān)事3人，出席2人，監(jiān)事吳豪因工作原因未出席本次會議；

　　3、 董事會秘書張有忠出席了本次會議；公司部分高管列席本次會議。

　　二、 議案審議情況

　　(一) 非累積投票議案

　　1、議案名稱：關(guān)于公司2021年度董事會工作報告的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　2、議案名稱：關(guān)于公司2021年度監(jiān)事會工作報告的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　3、議案名稱：關(guān)于公司2021年年度報告全文及摘要的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　4、議案名稱：關(guān)于公司2021年度利潤分配預案的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　5、議案名稱：關(guān)于公司2021年度財務決算與2022年度財務預算報告的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　6、議案名稱：關(guān)于公司及子公司向銀行申請綜合授信額度的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　7、議案名稱：關(guān)于公司2021年度日常關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況及2022年度日常關(guān)聯(lián)交易預計的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　8、議案名稱：關(guān)于使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　9、議案名稱：關(guān)于續(xù)聘會計師事務所的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　10、議案名稱：關(guān)于調(diào)整獨立董事薪酬的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　11、議案名稱：關(guān)于變更部分募集資金投資項目的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　12、議案名稱：關(guān)于公司《2022年限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　13、議案名稱：關(guān)于公司《2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　14、議案名稱：關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2022年限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　(二)現(xiàn)金分紅分段表決情況

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　　(三)涉及重大事項，5%以下股東的表決情況

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　　(四)關(guān)于議案表決的有關(guān)情況說明

　　1、本次會議審議的議案4、議案7、議案8、議案9、議案11、議案12、議案13、議案14為對中小投資者單獨計票表決事項。

　　2、本次會議審議的議案12、議案13、議案14為特別決議通過的議案，已獲出席本次股東大會的股東或股東代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

　　3、根據(jù)公司于2022年4月2日在指定媒體上披露的《浙江建業(yè)化工股份有限公司關(guān)于獨立董事公開征集投票權(quán)的公告》（公告編號：2022-017），公司獨立董事蔣平平先生受其他獨立董事的委托作為征集人，就公司2021年年度股東大會審議的議案12、議案13、議案14向公司全體股東征集投票權(quán)。截至征集結(jié)束時間，共有0名股東委托獨立董事行使投票權(quán)。

　　4、本次會議審議的議案12、議案13、議案14為涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案。本次會議關(guān)聯(lián)股東均已回避表決。

　　5、本次股東大會還聽取了公司獨立董事2021年度述職報告。

　　三、 律師見證情況

　　1、 本次股東大會見證的律師事務所：北京市康達律師事務所

　　律師：陳昊、石磊

　　2、律師見證結(jié)論意見：

　　本所律師認為，本次會議的召集和召開程序、召集人和出席人員的資格、表決程序和表決結(jié)果符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，均為合法有效。

　　四、 備查文件目錄

　　1、 經(jīng)與會董事和記錄人簽字確認并加蓋董事會印章的股東大會決議；

　　2、 經(jīng)見證的律師事務所主任簽字并加蓋公章的法律意見書；

　　浙江建業(yè)化工股份有限公司

　　2022年5月13日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：