證券代碼：002930 證券簡稱：宏川智慧 公告編號：2022-077

　　債券代碼：128121 債券簡稱：宏川轉債

　　廣東宏川智慧物流股份有限公司

　　關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃

　　股票期權第三個行權期行權結果暨股份上市的公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1、本次行權的期權簡稱：宏川JLC1

　　2、本次行權的期權代碼：037812

　　3、本次行權的股票期權數(shù)量為48.8124萬份，占公司2022年6月9日總股本的0.11%。

　　4、本次股票期權行權采用集中行權模式

　　5、本次行權股票上市流通時間為：2022年6月15日

　　6、本次行權的股票期權激勵對象數(shù)量：55人

　　7、本次股票期權行權價格：14.23元/股（調(diào)整后）

　　廣東宏川智慧物流股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月27日召開了第三屆董事會第十二會議、第三屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃股票期權第三個行權期行權條件以及限制性股票第三個解除限售期解除限售條件成就的議案》，現(xiàn)將有關事項說明如下：

　　一、本次激勵計劃已履行的決策程序和批準情況

　　1、公司于2019年1月7日召開了第二屆董事會第八次會議、第二屆監(jiān)事會第八次會議，審議通過了《關于公司〈2019年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》等議案，決定授予66名激勵對象合計100.00萬份股票期權、授予8名激勵對象合計50.00萬股限制性股票。獨立董事對本次激勵計劃發(fā)表了同意的獨立意見，監(jiān)事會對授予股票期權和限制性股票的激勵對象名單進行了核實。

　　2、公司對本次激勵計劃的擬激勵對象名單在公司內(nèi)部進行了公示，公示期為2019年1月8日至2019年1月17日。在公示期間，公司監(jiān)事會未收到任何個人或組織對公司本次激勵計劃擬激勵對象提出的異議。公司于2019年1月18日召開了第二屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象名單公示情況的說明及核查意見的議案》，并于2019年1月19日披露了《監(jiān)事會關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃激勵對象名單公示情況的說明及核查意見》。

　　3、公司于2019年1月24日召開了2019年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于公司〈2019年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2019年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》，董事會被授權確定本次激勵計劃的授予日等。

　　4、公司于2019年2月26日召開了第二屆董事會第九次會議、第二屆監(jiān)事會第十次會議，審議通過了《關于調(diào)整2019年股票期權與限制性股票激勵計劃授予對象及數(shù)量的議案》，因公司1名股票期權激勵對象由于個人原因已離職，其已不符合激勵條件，同意將本次激勵計劃調(diào)整為授予65名激勵對象合計98.50萬份股票期權、授予8名激勵對象合計50.00萬股限制性股票；審議通過了《關于向激勵對象授予股票期權與限制性股票的議案》，確定了本次激勵計劃授予日為2019年2月26日。獨立董事對授予相關事項發(fā)表了同意的獨立意見，監(jiān)事會對授予股票期權和限制性股票的激勵對象名單進行了核實。

　　5、公司根據(jù)《上市公司股權激勵管理辦法》以及深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司有關規(guī)則，公司完成了本激勵計劃股票期權的授予登記工作，并于2019年3月18日披露了《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃股票期權授予登記完成的公告》。

　　6、公司于2019年8月28日召開了第二屆董事會第十四次會議、第二屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃部分股票期權注銷的議案》，因公司1名股票期權激勵對象由于個人原因已離職，其已不符合激勵條件，經(jīng)審議決定對其已獲授但尚未行權的1.00萬份股票期權進行注銷。獨立董事對本次部分期權注銷事項發(fā)表了同意的獨立意見。

　　7、公司于2020年2月25日召開了第二屆董事會第二十一次會議、第二屆監(jiān)事會第二十次會議，審議通過了《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃部分股票期權注銷的議案》，公司獲授股票期權的2名激勵對象因個人原因已離職，均已不符合激勵條件，經(jīng)審議決定對該部分人員已獲授但尚未行權的總計1.00萬份股票期權進行注銷。獨立董事對本次部分期權注銷事項發(fā)表了同意的獨立意見。

　　8、公司于2020年3月27日召開了第二屆董事會第二十三次會議、第二屆監(jiān)事會第二十三次會議，審議通過了《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃部分股票期權注銷的議案》，公司20名股票期權激勵對象因個人層面的績效考核未達標，不符合第一期股票期權的行權條件，因此對該部分人員已獲授但尚未行權的總計22.40萬份股票期權進行注銷；審議通過了《關于調(diào)整2019年股票期權與限制性股票激勵計劃股票期權行權價格及數(shù)量的議案》，根據(jù)《2019年股票期權與限制性股票激勵計劃》的規(guī)定及2018年度權益分派方案，2019年股權激勵計劃股票期權行權價格由27.17元/份調(diào)整為19.19元/份，股票期權數(shù)量由74.10萬份調(diào)整為103.74萬份；審議通過了《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃股票期權第一個行權期行權條件以及限制性股票第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司本次激勵計劃授予權益的第一個行權/解除限售期可行權/可解除限售條件已滿足，達到考核要求的42名激勵對象在第一個行權期可行權，可行權的股票期權數(shù)量共計22.68萬份，8名激勵對象在第一個解除限售期可解除限售，可解除限售的限制性股票共計28.00萬股。獨立董事對本次股權激勵計劃相關情況發(fā)表了同意的獨立意見。

　　9、公司于2020年4月30日召開了第二屆董事會第二十七次會議、第二屆監(jiān)事會第二十七次會議，審議通過了《關于調(diào)整2019年股票期權與限制性股票激勵計劃股票期權行權價格及數(shù)量的議案》，根據(jù)《2019年股票期權與限制性股票激勵計劃》的規(guī)定及2019年度權益分派方案，2019年股權激勵計劃股票期權行權價格由19.19元/份調(diào)整為14.53元/份，股票期權數(shù)量由103.740萬份調(diào)整為134.862萬份。獨立董事對本次股權激勵計劃相關情況發(fā)表了同意的獨立意見。

　　10、公司于2021年4月22日召開了第二屆董事會第四十次會議、第二屆監(jiān)事會第三十七次會議，審議通過了《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃部分股票期權注銷的議案》，因公司1名股票期權激勵對象由于個人原因已離職，已不符合激勵條件，經(jīng)審議決定對該部分人員已獲授但尚未行權的3.276萬份股票期權進行注銷；審議通過了《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃股票期權第二個行權期行權條件以及限制性股票第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司本次激勵計劃授予權益的第二個行權/解除限售期可行權/可解除限售條件已滿足，達到考核要求的61名激勵對象在第二個行權期可行權，可行權的股票期權數(shù)量共計51.7062萬份，8名激勵對象在第二個解除限售期可解除限售，可解除限售的限制性股票共計27.30萬股。獨立董事對本次股權激勵計劃相關情況發(fā)表了同意的獨立意見。

　　11、公司于2021年7月7日召開了第三屆董事會第二次會議、第三屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過了《關于調(diào)整2019年股票期權與限制性股票激勵計劃股票期權行權價格的議案》，根據(jù)《2019年股票期權與限制性股票激勵計劃》的規(guī)定及2020年度權益分派方案，2019年股票期權與限制性股票激勵計劃股票期權行權價格由14.53元/份調(diào)整為14.23元/份。獨立董事對本次股權激勵計劃相關情況發(fā)表了同意的獨立意見。

　　12、公司于2022年4月27日召開了第三屆董事會第十二次會議、第三屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃部分股票期權注銷的議案》，公司獲授股票期權的4名激勵對象因個人原因已離職，已不符合激勵條件，經(jīng)審議決定對該部分人員已獲授但尚未行權的2.2386萬份股票期權進行注銷；審議通過了《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃股票期權第三個行權期行權條件以及限制性股票第三個解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司本次激勵計劃授予權益的第三個行權/解除限售期可行權/可解除限售條件已滿足，達到考核要求的57名激勵對象在第三個行權期可行權，可行權的股票期權數(shù)量共計49.4676萬份；7名激勵對象在第三個解除限售期可解除限售，可解除限售的限制性股票共計20.7480萬股。獨立董事對本次股權激勵計劃相關情況發(fā)表了同意的獨立意見。

　　二、本次股權激勵計劃行權的基本情況

　　1、激勵對象行權的股份數(shù)量

　　本次行權的激勵對象為公司高級管理人員、核心管理人員、核心技術/業(yè)務人員，不包含公司董事，合計行權數(shù)量為48.8124萬份，占激勵對象已獲授的129.3474萬份股票期權（含本次行權的股票期權以及本次放棄行權的股票期權）的37.74%。

　　2、本次行權股票來源情況

　　公司向激勵對象定向發(fā)行的公司人民幣A股普通股股票。

　　3、本次行權人數(shù)

　　股票期權第三個行權期實際可行權的激勵對象共計55人。

　　4、股票期權第三個行權期的后續(xù)行權安排

　　公司董事會確認激勵計劃第三個行權期行權條件成就后，公司2名激勵對象本次可行權的股票期權合計為0.6552萬份，因在規(guī)定繳款期限內(nèi)資金未到位，已自愿放棄本次行權，公司將擇期辦理注銷手續(xù)。

　　5、參與激勵的董事、高級管理人員前6個月買賣本公司股票的情況

　　經(jīng)公司核查，公司董事未參與本次激勵計劃，參與本次激勵計劃的高級管理人員在前6個月未買賣本公司股票。

　　三、本次股權激勵計劃行權股票的上市流通安排及股本結構變動情況

　　1、本次行權股票的上市流通日：2022年6月15日。

　　2、本次行權股票的上市流通數(shù)量：48.8124萬股。

　　3、本次行權股票均為無限售條件流通股，經(jīng)核查，本次參與行權的人員中包含公司高級管理人員。根據(jù)《公司法》等相關法律法規(guī)的規(guī)定，激勵對象中的公司董事、高級管理人員所持股票期權行權后，在職期間所持公司股份總數(shù)的25%為實際可上市流通股份，剩余75%股份將繼續(xù)鎖定。同時，其買賣股份應按照《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號——股份變動管理》等有關法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

　　4、本次行權后的股本結構變動表

　　單位：股

　　■

　　注：1、“本次變動前”股本結構情況為2022年6月9日數(shù)據(jù)，“本次變動后”股本結構情況以2022年6月9日數(shù)據(jù)為基礎計算，最終的股份變動情況以中國證券登記結算有限公司深圳分公司確認數(shù)據(jù)為準。

　　2、表中總數(shù)與各分項數(shù)值之間和尾數(shù)不符的情況，均為四舍五入原因造成。

　　本次股權激勵計劃行權后，公司的實際控制人不會發(fā)生變化，公司股權分布仍具備上市條件。

　　5、本次行權后按新股本計算的每股收益

　　公司本次股票期權行權完成后，按新股本448,108,495股攤薄計算，2021年度公司每股收益為0.61元。

　　四、本次行權繳款、驗資情況

　　根據(jù)致同會計師事務所（特殊普通合伙）于2022年6月2日出具的《廣東宏川智慧物流股份有限公司驗資報告》（致同驗字（2022）第441C000298號），截至2022年5月27日，公司已收到激勵對象的行權款共計6,946,004.52元。本次行權后，公司新增股本488,124.00元，以2022年5月27日公司股本為基數(shù)計算變更后的股本為44,762.0656萬元。公司已完成本次股票期權行權的登記手續(xù)，并取得了中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的證券變更登記相關證明文件。

　　五、本次募集資金使用計劃

　　公司本次因股票期權第三個行權期行權募集資金將全部用于補充公司流動資金。

　　六、本次行權后新增股份對最近一期財務報告的影響

　　本次行權的股票期權數(shù)量48.8124萬份，占公司2022年6月9日總股本的0.11%，對公司最近一期財務狀況和經(jīng)營成果均不構成重大影響。

　　七、備查文件

　　1、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的證券變更登記相關證明文件；

　　2、致同會計師事務所（特殊普通合伙）出具《廣東宏川智慧物流股份有限公司驗資報告》（致同驗字（2022）第441C000298號）。

　　特此公告。

　　廣東宏川智慧物流股份有限公司

　　董事會

　　2022年6月13日

　　證券代碼：002930 證券簡稱：宏川智慧 公告編號：2022-078

　　債券代碼：128121 債券簡稱：宏川轉債

　　廣東宏川智慧物流股份有限公司

　　關于宏川轉債轉股價格調(diào)整的公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　債券代碼：128121

　　債券簡稱：宏川轉債

　　調(diào)整前轉股價格：19.88元/股

　　調(diào)整后轉股價格：19.86元/股

　　轉股價格調(diào)整生效日期：2022年6月15日

　　一、關于公司可轉換公司債券轉股價格調(diào)整的有關規(guī)定

　　廣東宏川智慧物流股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2020年7月17日公開發(fā)行了670.00萬張可轉換公司債券，根據(jù)《廣東宏川智慧物流股份有限公司公開發(fā)行可轉換公司債券募集說明書》發(fā)行條款以及中國證券監(jiān)督管理委員會關于可轉換公司債券發(fā)行的有關規(guī)定，公司在本次發(fā)行之后，當公司發(fā)生派送紅股、轉增股本、增發(fā)新股（不包括因本次發(fā)行的可轉換公司債券轉股而增加的股本）、配股以及派發(fā)現(xiàn)金股利等情況時，公司將按上述條件出現(xiàn)的先后順序，依次對轉股價格進行累積調(diào)整，具體調(diào)整辦法如下：

　　設調(diào)整前轉股價為Po，每股送股或轉增股本率為N，每股增發(fā)新股或配股率為K，增發(fā)新股價或配股價為A，每股派發(fā)現(xiàn)金股利為D，調(diào)整后轉股價為P（調(diào)整值保留小數(shù)點后兩位，最后一位實行四舍五入），則：

　　派發(fā)現(xiàn)金股利：P＝Po-D；

　　派送紅股或轉增股本：P＝Po/（1＋N）；

　　增發(fā)新股或配股：P＝（Po＋A×K）/（1＋K）；

　　三項同時進行時：P＝（Po-D＋A×K）/（1＋N＋K）。

　　公司出現(xiàn)上述股份和/或股東權益變化時，將依次進行轉股價格調(diào)整，并在中國證監(jiān)會指定的上市公司信息披露媒體上刊登相關公告，并于公告中載明轉股價格調(diào)整日、調(diào)整辦法及暫停轉股期間（如需）。當轉股價格調(diào)整日為本次發(fā)行的可轉換公司債券持有人轉股申請日或之后、轉換股票登記日之前，則該持有人的轉股申請按公司調(diào)整后的轉股價格執(zhí)行。

　　當公司可能發(fā)生股份回購、合并、分立或任何其他情形使公司股份類別、數(shù)量和/或股東權益發(fā)生變化從而可能影響本次發(fā)行的可轉換公司債券持有人的債權利益或轉股衍生權益時，公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及充分保護本次發(fā)行的可轉換公司債券持有人權益的原則調(diào)整轉股價格。有關轉股價格調(diào)整內(nèi)容及操作辦法將依據(jù)當時國家有關法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門的相關規(guī)定來制訂。

　　二、本次轉股價格調(diào)整情況

　　1、公司于2022年5月16日召開第三屆董事會第十三次會議、第三屆監(jiān)事會第十二次會議，審議通過了《關于2020年股票期權激勵計劃股票期權第二個行權期行權條件成就的議案》。公司本次行權采取自主行權方式，行權價格為10.05元/股，實際行權期限為2022年6月1日起至2023年5月5日止。在2022年6月1日至2022年6月10日期間，公司總股本因期權自主行權增加60.2172萬股，相比2022年5月31日總股本新增比例為0.13%。

　　2、公司于2022年4月27日召開了第三屆董事會第十二次會議、第三屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關于2019年股票期權與限制性股票激勵計劃股票期權第三個行權期行權條件以及限制性股票第三個解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司本次行權采取集中行權方式，行權價格為14.23元/股，行權后股本增加48.8124萬股，相比公司2022年5月31日總股本新增比例為0.11%。

　　根據(jù)公司可轉換公司債券轉股價格調(diào)整的有關規(guī)定，本次行權后，公司可轉換公司債券轉股價格需進行調(diào)整，調(diào)整后的轉股價格為19.86元/股，調(diào)整后的轉股價格自2022年6月15日起生效。

　　具體計算過程為：P＝（19.88+10.05×0.13%+14.23×0.11%）/（1+0.13%+0.11%）

　　特此公告。

　　廣東宏川智慧物流股份有限公司

　　董事會

　　2022年6月13日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：