本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　一、募集資金基本情況

　　經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)四川川投能源股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2019]1575 號(hào)）核準(zhǔn)，四川川投能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“川投能源”或“公司”）公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券4,000萬(wàn)張，募集資金總額40億元，上述募集資金扣除承銷(xiāo)及保薦費(fèi)用以及其他相關(guān)發(fā)行費(fèi)用合計(jì)5,934,600.00元后，募集資金凈額為人民幣3,994,065,400.00元。上述資金于2019年11月15日全部到位，已經(jīng)信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，并出具了XYZH/2019CDA40226號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。截至2022年6月23日，募集資金余額為2,204,663,020.37元。

　　二、募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)監(jiān)管協(xié)議的簽訂情況和募集資金專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)立情況

　　2019年12月，為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、上海證券交易所《上市公司募集資金管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和部門(mén)規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，公司與中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司成都新華支行及瑞信證券（中國(guó)）有限公司簽署簽訂了《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》，公司及參股公司雅礱江流域水電開(kāi)發(fā)有限公司與中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司成都第五支行及瑞信證券（中國(guó)）有限公司簽署簽訂了《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》，詳見(jiàn)《四川川投能源股份有限公司關(guān)于簽訂募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)之三方及四方監(jiān)管協(xié)議的公告》（公告編號(hào)：2019-050）。

　　2022年5月24日、2022年6月1日川投能源分別召開(kāi)2021年年度股東大會(huì)、2022年第一次債券持有人會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于變更部分募集資金投資項(xiàng)目的議案》，同意變更部分募集資金投向，將用于原項(xiàng)目（楊房溝水電站）建設(shè)的5億元募集資金，變更為用于新項(xiàng)目（兩河口水電站）建設(shè)，詳見(jiàn)公司于2022年4月21日披露的《四川川投能源股份有限公司變更部分募集資金投向的公告》（公告編號(hào)：2022-036）。為進(jìn)一步便于募集資金管理，公司于十一屆二次董事會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于新增募集資金存儲(chǔ)專(zhuān)戶(hù)的提案報(bào)告》。2022年6月23日，公司與交通銀行股份有限公司四川省分行、瑞信證券（中國(guó)）有限公司簽署《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《三方監(jiān)管協(xié)議》”）；同日，公司與招商銀行成都分行玉雙路支行、瑞信證券（中國(guó)）有限公司及雅礱江流域水電開(kāi)發(fā)有限公司簽署了《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《四方監(jiān)管協(xié)議》”）?！度奖O(jiān)管協(xié)議》及《四方監(jiān)管協(xié)議》的內(nèi)容與上海證券交易所《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。

　　截至《三方監(jiān)管協(xié)議》及《四方監(jiān)管協(xié)議》簽署日，公司本次新增募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)的開(kāi)立及存儲(chǔ)情況如下：

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　　三、《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容

　　公司（甲方）、交通銀行股份有限公司四川省分行（乙方）、瑞信證券（中國(guó)）有限公司（保薦人）（丙方）簽署的《三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容如下：

　　1、鑒于甲方將2019年公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金凈額中的人民幣5億元資金用途變更為兩河口水電站建設(shè)項(xiàng)目，甲方已在乙方開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)戶(hù)”），賬號(hào)為511601016018160157436。截至2022年6月23日，專(zhuān)戶(hù)余額為0萬(wàn)元，該專(zhuān)戶(hù)僅用于甲方可轉(zhuǎn)債募集資金向雅礱江流域水電開(kāi)發(fā)有限公司增資且用于兩河口水電站建設(shè)項(xiàng)目的募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。

　　2、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

　　3、丙方作為甲方的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。

　　丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及甲方制訂的募集資金管理制度對(duì)甲方募集資金的管理與使用履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　丙方可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢(xún)等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢(xún)。丙方每半年度對(duì)甲方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)情況。

　　4、各方同意，甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人趙留軍、李洋陽(yáng)可以隨時(shí)到乙方查詢(xún)、復(fù)印甲方專(zhuān)戶(hù)的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專(zhuān)戶(hù)的資料。

　　保薦代表人向乙方查詢(xún)甲方專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢(xún)甲方專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

　　5、乙方按月（每月10日前）向甲方出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專(zhuān)戶(hù)對(duì)賬單，并抄送給丙方。

　　6、甲方1次或12個(gè)月以?xún)?nèi)累計(jì)從專(zhuān)戶(hù)支取的金額超過(guò)5000萬(wàn)元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“募集資金凈額”）的20%的，甲方及乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以電子郵件方式通知丙方，同時(shí)提供專(zhuān)戶(hù)的支出清單。

　　7、甲方不得將募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)內(nèi)的募集資金用于在乙方辦理定期存單質(zhì)押貸款等限制使用的業(yè)務(wù)，乙方亦不得為甲方募集資金賬戶(hù)內(nèi)的募集資金辦理前述業(yè)務(wù)。

　　8、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十四條的要求書(shū)面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

　　9、乙方連續(xù)三次未及時(shí)向甲方出具對(duì)賬單，以及存在未配合丙方調(diào)查專(zhuān)戶(hù)情形的，甲方可以主動(dòng)或在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷(xiāo)募集資金專(zhuān)戶(hù)。

　　因乙方未及時(shí)出具對(duì)賬單，導(dǎo)致丙方無(wú)法履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)而給丙方造成監(jiān)管責(zé)任的，丙方有權(quán)要求乙方限期糾正其違約行為。

　　10、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向上海證券交易所書(shū)面報(bào)告。

　　11、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專(zhuān)戶(hù)資金全部支出完畢且丙方持續(xù)督導(dǎo)結(jié)束之日起失效。

　　12、本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)及有關(guān)行政規(guī)章。

　　任何因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議或糾紛均應(yīng)由各方友好協(xié)商解決。若協(xié)商不成，任何一方當(dāng)事人均有權(quán)向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

　　四、《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容

　　公司（甲方）、招商銀行成都分行玉雙路支行（乙方）、瑞信證券（中國(guó)）有限公司（保薦人）（丙方）、雅礱江流域水電開(kāi)發(fā)有限公司（丁方）簽署的《四方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容如下：

　　1、鑒于甲方將2019年公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集資金凈額中的人民幣5億元資金用途變更為兩河口水電站建設(shè)項(xiàng)目，丁方已在乙方開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)戶(hù)”），賬號(hào)為284083079810001。截至2022年6月23日，專(zhuān)戶(hù)余額為0萬(wàn)元，該專(zhuān)戶(hù)僅用于甲方可轉(zhuǎn)債募集資金向丁方增資且用于兩河口水電站建設(shè)項(xiàng)目的資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。

　　2、甲乙丁方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

　　3、丙方作為甲方的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)甲方、丁方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。

　　丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及甲方制訂的募集資金管理制度對(duì)甲方、丁方募集資金的管理與使用履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　丙方可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢(xún)等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方、乙方和丁方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢(xún)。丙方每半年度對(duì)甲方、丁方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)情況。

　　4、各方同意，甲方、丁方授權(quán)丙方指定的保薦代表人趙留軍、李洋陽(yáng)可以隨時(shí)到乙方查詢(xún)、復(fù)印丁方專(zhuān)戶(hù)的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專(zhuān)戶(hù)的資料。

　　保薦代表人向乙方查詢(xún)丁方專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢(xún)丁方專(zhuān)戶(hù)有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

　　5、乙方按月（每月10日前）向丁方出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專(zhuān)戶(hù)對(duì)賬單，并抄送給丙方。

　　6、丁方1次或12個(gè)月以?xún)?nèi)累計(jì)從專(zhuān)戶(hù)支取的金額超過(guò)5000萬(wàn)元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“募集資金凈額”）的20%的，丁方及乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以電子郵件方式通知丙方，同時(shí)提供專(zhuān)戶(hù)的支出清單。

　　7、丁方不得將募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)內(nèi)的募集資金用于在乙方辦理定期存單質(zhì)押貸款等限制使用的業(yè)務(wù)，乙方亦不得為甲方募集資金賬戶(hù)內(nèi)的募集資金辦理前述業(yè)務(wù)。

　　8、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書(shū)面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十四條的要求書(shū)面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

　　9、乙方連續(xù)三次未及時(shí)向丁方出具對(duì)賬單，以及存在未配合丙方調(diào)查專(zhuān)戶(hù)情形的，丁方可以主動(dòng)或在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷(xiāo)募集資金專(zhuān)戶(hù)。

　　因乙方未及時(shí)出具對(duì)賬單，導(dǎo)致丙方無(wú)法履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)而給丙方造成監(jiān)管責(zé)任的，丙方有權(quán)要求乙方限期糾正其違約行為。

　　10、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方、丁方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向上海證券交易所書(shū)面報(bào)告。

　　11、本協(xié)議自甲、乙、丙、丁四方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專(zhuān)戶(hù)資金全部支出完畢且丙方持續(xù)督導(dǎo)結(jié)束之日起失效。

　　12、本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)及有關(guān)行政規(guī)章。

　　任何因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議或糾紛均應(yīng)由各方友好協(xié)商解決。若協(xié)商不成，任何一方當(dāng)事人均有權(quán)向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

　　特此公告。

　　四川川投能源股份有限公司董事會(huì)

　　2022年6月24日

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