證券代碼：688305 證券簡稱：【科德數(shù)控(688305)、股吧】 公告編號：2022-055

　　科德數(shù)控股份有限公司

　　關(guān)于使用暫時閑置的公司首次公開發(fā)行股票募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　科德數(shù)控股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年7月18日分別召開第二屆董事會第二十八次會議、第二屆監(jiān)事會第二十六次會議，審議通過了《關(guān)于使用暫時閑置的公司首次公開發(fā)行股票募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在不影響募投項目建設(shè)實施、募集資金使用計劃和保證募集資金安全的情況下，使用暫時閑置的公司首次公開發(fā)行股票時的募集資金不超過人民幣5,000萬元進(jìn)行現(xiàn)金管理，購買安全性高、流動性好、具有合法經(jīng)營資格的金融機(jī)構(gòu)銷售的保本型投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單、保本型理財產(chǎn)品等），使用期限自董事會審議通過之日起12個月內(nèi)有效。在上述額度和期限內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動使用。

　　公司董事會授權(quán)公司董事長或董事長授權(quán)人士在上述額度范圍內(nèi)行使投資決策權(quán)并簽署相關(guān)文件，包括但不限于：選擇具有合法經(jīng)營資格的金融機(jī)構(gòu)、明確現(xiàn)金管理金額、期間、選擇具體的投資產(chǎn)品、簽署合同及協(xié)議等，具體事項由公司財務(wù)部負(fù)責(zé)組織實施。公司獨立董事對上述事項發(fā)表了明確同意的獨立意見，保薦機(jī)構(gòu)中信證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”）對上述事項出具了核查意見。

　　一、募集資金基本情況

　　根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意科德數(shù)控股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕1590號），公司首次向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股2,268萬股，每股發(fā)行價格為11.03元，募集資金總額為人民幣25,016.04萬元，扣除各項發(fā)行費用后實際募集資金凈額為人民幣19,152.45萬元，以上募集資金已經(jīng)立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2021年7月6日出具的“信會師報字(2021)第ZG11706號”《驗資報告》審驗確認(rèn)。

　　為規(guī)范公司募集資金管理和使用，保護(hù)公司及投資者權(quán)益，公司設(shè)立了相關(guān)募集資金專項賬戶。募集資金到賬后，已全部存放于經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)開設(shè)的募集資金專項賬戶內(nèi)，公司及全資子公司陜西科德數(shù)控科技有限公司（以下簡稱“陜西科德”）已與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行分別簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議和四方監(jiān)管協(xié)議。

　　二、使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

　?。ㄒ唬┩顿Y目的

　　為了提高公司募集資金使用效率和增加收益，在不影響公司募投項目建設(shè)實施、募集資金使用計劃和保證募集資金安全的情況下，公司使用暫時閑置的首次公開發(fā)行股票時的募集資金不超過人民幣5,000萬元進(jìn)行現(xiàn)金管理。

　?。ǘ┩顿Y額度及期限

　　在保證不影響公司募集資金投資項目建設(shè)進(jìn)度的前提下，公司使用暫時閑置的首次公開發(fā)行股票時的募集資金不超過人民幣5,000萬元進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限自董事會審議通過之日起12個月內(nèi)有效。在上述額度和期限內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動使用。

　?。ㄈ┩顿Y產(chǎn)品品種

　　公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險，使用暫時閑置募集資金用于購買安全性高、流動性好、具有合法經(jīng)營資格的金融機(jī)構(gòu)銷售的保本型投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單、保本型理財產(chǎn)品等），且該等現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，不用于以證券投資為目的的投資行為。

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　　公司董事會授權(quán)公司董事長或董事長授權(quán)人士在上述額度范圍內(nèi)行使投資決策權(quán)并簽署相關(guān)文件，包括但不限于：選擇具有合法經(jīng)營資格的專業(yè)金融機(jī)構(gòu)、明確現(xiàn)金管理金額、期間、選擇具體的投資產(chǎn)品、簽署合同及協(xié)議等，具體事項由公司財務(wù)部負(fù)責(zé)組織實施。

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　　公司將依據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號—規(guī)范運作》的相關(guān)規(guī)定，及時履行信息披露義務(wù)，不會變相改變募集資金用途。

　　（六）現(xiàn)金管理收益分配

　　公司使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所得收益將優(yōu)先用于補足募集資金投資項目投資金額不足的部分，以及公司日常經(jīng)營所需的流動資金，并嚴(yán)格按照中國證券監(jiān)督管理委員會及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求管理和使用募集資金。

　　三、對公司日常經(jīng)營的影響

　　公司本次使用暫時閑置的首次公開發(fā)行股票募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在不影響募投項目建設(shè)實施、募集資金使用計劃和保證募集資金安全的情況下進(jìn)行，不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。通過對暫時閑置的募集資金進(jìn)行合理的現(xiàn)金管理，有助于提高募集資金的使用效率并增加收益，為公司及股東謀取較好的投資回報。

　　四、投資風(fēng)險分析及風(fēng)險控制措施

　?。ㄒ唬┩顿Y風(fēng)險

　　為控制風(fēng)險，公司使用暫時閑置的首次公開發(fā)行股票募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理時，將選擇安全性高、流動性好、具有合法經(jīng)營資格的金融機(jī)構(gòu)銷售的保本型投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存單、保本型理財產(chǎn)品等），但金融市場受到宏觀經(jīng)濟(jì)的影響，不排除該等投資產(chǎn)品受到市場波動的影響，存在一定系統(tǒng)性風(fēng)險。

　?。ǘ╋L(fēng)險控制措施

　　1、公司將嚴(yán)格按照《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《募集資金管理制度》的有關(guān)規(guī)定，辦理相關(guān)募集資金的現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)，及時履行信息披露義務(wù)。

　　2、公司財務(wù)部負(fù)責(zé)組織實施，嚴(yán)格遵守審慎的投資原則，及時分析和跟蹤相關(guān)投資產(chǎn)品的投向及進(jìn)展情況，做好與銀行核對賬戶余額等核對工作，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷存在不利因素，應(yīng)及時通報公司經(jīng)營管理層并采取相應(yīng)的保全措施，最大限度地控制投資風(fēng)險，保證募集資金的安全。

　　3、公司審計部負(fù)責(zé)審查現(xiàn)金管理的審批情況、實際操作情況、資金使用情況及盈虧情況等，督促財務(wù)部及時進(jìn)行賬務(wù)處理并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理地預(yù)計各項投資可能發(fā)生的收益和損失。

　　4、公司相關(guān)工作人員與金融機(jī)構(gòu)相關(guān)工作人員需對理財業(yè)務(wù)事項保密，未進(jìn)行信息披露前未經(jīng)允許不得泄露公司的理財方案、交易情況、結(jié)算情況、資金狀況等與公司理財業(yè)務(wù)有關(guān)的信息。

　　5、獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計。

　　6、公司將根據(jù)監(jiān)管部門規(guī)定，在相關(guān)定期報告中披露報告期內(nèi)投資產(chǎn)品以及相應(yīng)的額度、期限、收益等內(nèi)容。

　　公司將通過以上措施確保不會發(fā)生影響募集資金投資項目建設(shè)進(jìn)展或變相改變募集資金用途的情況。

　　五、公司履行的審批程序

　　公司于2022年7月18日分別召開第二屆董事會第二十八次會議和第二屆監(jiān)事會第二十六次會議，審議通過了《關(guān)于使用暫時閑置的公司首次公開發(fā)行股票募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。公司獨立董事、監(jiān)事會對本事項發(fā)表了明確的同意意見，保薦機(jī)構(gòu)對本事項出具了核查意見。

　　六、專項意見說明

　　（一）獨立董事意見

　　獨立董事認(rèn)為：根據(jù)公司募集資金投資項目建設(shè)的進(jìn)展情況，在確保不影響募集資金投資項目正常進(jìn)行的前提下，公司使用暫時閑置的首次公開發(fā)行股票時的募集資金不超過人民幣5,000萬元進(jìn)行現(xiàn)金管理，購買安全性高、流動性好、具有合法經(jīng)營資格的金融機(jī)構(gòu)銷售的保本型投資產(chǎn)品，有利于提高募集資金的使用效率，符合公司和股東利益最大化原則，不存在變相改變募集資金用途以及損害公司和股東利益，特別是中小股東的利益的情形。公司本次使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理符合《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《募集資金管理制度》的有關(guān)規(guī)定。作為公司的獨立董事，我們同意公司《關(guān)于使用暫時閑置的公司首次公開發(fā)行股票募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。

　　（二）監(jiān)事會意見

　　監(jiān)事會認(rèn)為：根據(jù)公司募集資金投資項目建設(shè)的進(jìn)展情況，在確保不影響募集資金投資項目正常進(jìn)行的前提下，公司使用暫時閑置的首次公開發(fā)行股票時的募集資金不超過人民幣5,000萬元進(jìn)行現(xiàn)金管理，購買安全性高、流動性好、具有合法經(jīng)營資格的金融機(jī)構(gòu)銷售的保本型投資產(chǎn)品，有利于提高募集資金的使用效率，符合公司和股東利益最大化原則，不存在變相改變募集資金用途以及損害公司和股東利益的情形。本議案的內(nèi)容和審議程序符合《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等法律法規(guī)以及公司《募集資金管理制度》的有關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會同意公司使用暫時閑置的首次公開發(fā)行股票時的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

　?。ㄈ┍Ｋ]機(jī)構(gòu)核查意見

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次使用暫時閑置的首次公開發(fā)行股票時的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，獨立董事發(fā)表了明確同意意見，履行了必要的審批程序；公司通過投資安全性高、流動性好、具有合法經(jīng)營資格的金融機(jī)構(gòu)銷售的保本型投資產(chǎn)品，可以提高資金使用效率，不涉及變相改變募集資金用途，不影響募集資金投資計劃的正常進(jìn)行，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《募集資金管理制度》的有關(guān)規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)對公司本次使用暫時閑置的首次公開發(fā)行股票時的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項無異議。

　　七、上網(wǎng)公告附件

　　1、《科德數(shù)控股份有限公司獨立董事關(guān)于第二屆董事會第二十八次會議相關(guān)事項的獨立意見》；

　　2、《中信證券股份有限公司關(guān)于科德數(shù)控股份有限公司使用暫時閑置的公司首次公開發(fā)行股票募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》。

　　特此公告。

　　科德數(shù)控股份有限公司董事會

　　2022年7月19日

　　證券代碼：688305 證券簡稱：科德數(shù)控 公告編號：2022-056

　　科德數(shù)控股份有限公司

　　第二屆監(jiān)事會第二十六次會議決議

　　公告

　　本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　一、監(jiān)事會會議召開情況

　　科德數(shù)控股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會于2022年7月13日以電子郵件方式發(fā)出召開第二屆監(jiān)事會第二十六次會議的通知，會議于2022年7月18日在公司會議室以現(xiàn)場方式召開并作出決議。公司監(jiān)事3人，實際參加會議監(jiān)事3人，會議由監(jiān)事會主席王大偉先生主持。本次會議的召集、召開和表決情況符合《公司法》等法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，形成的決議合法、有效。

　　二、監(jiān)事會會議審議情況

　　經(jīng)與會監(jiān)事投票表決，審議并通過了《關(guān)于使用暫時閑置的公司首次公開發(fā)行股票募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。

　　經(jīng)審議，監(jiān)事會認(rèn)為：根據(jù)公司募集資金投資項目建設(shè)的進(jìn)展情況，在確保不影響募集資金投資項目正常進(jìn)行的前提下，公司使用暫時閑置的首次公開發(fā)行股票時的募集資金不超過人民幣5,000萬元進(jìn)行現(xiàn)金管理，購買安全性高、流動性好、具有合法經(jīng)營資格的金融機(jī)構(gòu)銷售的保本型投資產(chǎn)品，有利于提高募集資金的使用效率，符合公司和股東利益最大化原則，不存在變相改變募集資金用途以及損害公司和股東利益的情形。本議案的內(nèi)容和審議程序符合《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等法律法規(guī)以及公司《募集資金管理制度》的有關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會同意公司使用暫時閑置的首次公開發(fā)行股票時的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

　　表決結(jié)果：同意3票；反對0票；棄權(quán)0票。

　　具體內(nèi)容詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）披露的《關(guān)于使用暫時閑置的公司首次公開發(fā)行股票募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》（公告編號：2022-055）。

　　特此公告。

　　科德數(shù)控股份有限公司監(jiān)事會

　　2022年7月19日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：