山東金泰集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“山東金泰”或“公司”）已于2022年7月7日在上海證券交易所摘牌并終止上市，將進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股轉(zhuǎn)公司”）依托原證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)設(shè)立并代為管理的兩網(wǎng)公司及退市公司板塊（以下簡(jiǎn)稱“退市板塊”）掛牌。天風(fēng)證券股份有限公司（或有限責(zé)任公司）（以下簡(jiǎn)稱“天風(fēng)證券公司”）受山東金泰聘請(qǐng)辦理公司股份確權(quán)和掛牌轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。根據(jù)《關(guān)于退市公司進(jìn)入退市板塊掛牌轉(zhuǎn)讓的實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》），現(xiàn)就股份確權(quán)事項(xiàng)公告如下。

　　一、股票終止上市情況

　　終止上市股票種類：A 股

　　上市公司階段股票簡(jiǎn)稱：【退市金泰(600385)、股吧】

　　上市公司階段股票代碼：600385

　　確權(quán)證券代碼（即掛牌退市板塊后的股票代碼）：400149

　　2022年6月30日，上海證券交易所對(duì)山東金泰作出《關(guān)于山東金泰集團(tuán)股份有限公司股票終止上市的決定》（【2022】080號(hào)），山東金泰在2022年7月7日摘牌并終止上市，將于摘牌并終止上市后45個(gè)交易日內(nèi)（預(yù)計(jì)2022年9月8日前）在退市板塊掛牌轉(zhuǎn)讓。

　　山東金泰在上海證券交易所市場(chǎng)的股票退出登記（以下簡(jiǎn)稱“退出登記”）手續(xù)已于2022年7月7日辦理完畢。

　　二、股份確權(quán)手續(xù)

　?。ㄒ唬┛傮w確權(quán)原則

　　投資者所持山東金泰股票在辦理退市板塊初始登記（以下簡(jiǎn)稱“退市板塊登記”）前，需履行股份確權(quán)手續(xù)，包括確認(rèn)可在退市板塊使用的證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱“退市板塊證券賬戶”）、退市板塊的股份托管關(guān)系等登記申報(bào)信息。

　　對(duì)于持有山東金泰A股股票的個(gè)人、普通機(jī)構(gòu)投資者（不包括一碼通已注銷，以及因協(xié)助執(zhí)法等特殊原因造成證券賬戶為凍結(jié)狀態(tài)的投資者，該類投資者需自行辦理股份確權(quán)手續(xù)。），由天風(fēng)證券提供股份批量確權(quán)服務(wù)。證券賬戶方面，山東金泰已委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）根據(jù)投資者滬市證券賬戶信息初步轉(zhuǎn)換得到對(duì)應(yīng)的退市板塊證券賬戶；投資者未申報(bào)調(diào)整的，視為確認(rèn)使用由中國(guó)結(jié)算初步轉(zhuǎn)換得到的證券賬戶用于退市板塊股份的登記和轉(zhuǎn)讓。托管關(guān)系方面，天風(fēng)證券按照不改變退市前后托管關(guān)系的原則，根據(jù)退出登記時(shí)的股份托管關(guān)系，為投資者填報(bào)可在退市板塊使用的托管單元（以下簡(jiǎn)稱“退市板塊托管單元”）；若股份退市前無托管券商或托管券商無全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，投資者應(yīng)通過滬市托管券商或自行向天風(fēng)證券申報(bào)退市板塊托管單元，投資者未申報(bào)的，所持股份將托管至天風(fēng)證券的退市板塊托管單元。

　　除上述投資者外，其他持有山東金泰股票的投資者需自行辦理股份確權(quán)手續(xù)。其中，對(duì)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券公司應(yīng)在2022年7月28日（T+15日，T為摘牌并終止上市日）前自行向天風(fēng)證券申報(bào)退市板塊證券賬戶及托管單元；對(duì)于采取托管人（包括證券公司和商業(yè)銀行，下同）結(jié)算模式的特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品投資者，管理人應(yīng)在2022年7月28日（T+15日）前通過托管人向天風(fēng)證券申報(bào)退市板塊證券賬戶及托管單元；其他投資者應(yīng)在2022年7月28日（T+15日）前通過滬市托管券商或自行向天風(fēng)證券申報(bào)退市板塊證券賬戶及托管單元。

　?。ǘ╆P(guān)于證券賬戶

　　投資者應(yīng)使用添加北京市場(chǎng)賬戶標(biāo)識(shí)的深市證券賬戶用于退市板塊股份的登記和轉(zhuǎn)讓。投資者深市證券賬戶的選定安排如下：

　　1.持有退市公司A股股票的個(gè)人和普通機(jī)構(gòu)投資者

　　山東金泰已委托中國(guó)結(jié)算提供證券賬戶初步轉(zhuǎn)換服務(wù)（若存在投資者通過深市A股證券賬戶持有上海市場(chǎng)發(fā)行深圳市場(chǎng)配售股份的情況，已同時(shí)委托中國(guó)結(jié)算選擇原深市A股證券賬戶作為初步轉(zhuǎn)換的退市板塊證券賬戶。）。若投資者持有的滬市A股證券賬戶所屬一碼通下已開立深市A股證券賬戶，并符合已確認(rèn)關(guān)聯(lián)關(guān)系且證券賬戶狀態(tài)均為正常等條件，中國(guó)結(jié)算為其選擇一個(gè)已開立的深市A股證券賬戶用于退市板塊股份的登記和轉(zhuǎn)讓。若投資者持有的滬市A股證券賬戶所屬一碼通下尚未開立深市A股證券賬戶，或已開立但不符合上述規(guī)定條件的，中國(guó)結(jié)算為其新配發(fā)一個(gè)限制買入功能的深市A股證券賬戶（即新配發(fā)的證券賬戶只能申報(bào)賣出，不能申報(bào)買入）；待新配發(fā)的深市A股證券賬戶中的股份在退市板塊全部賣出后，中國(guó)結(jié)算及托管券商有權(quán)視情況注銷該證券賬戶。中國(guó)結(jié)算已將證券賬戶的選擇、配發(fā)結(jié)果發(fā)送至滬市托管券商和天風(fēng)證券，由滬市托管券商通知投資者證券賬戶的初步轉(zhuǎn)換結(jié)果（原滬市證券賬戶未辦理指定交易的由天風(fēng)證券通過公告等方式告知）。投資者可于2022年7月28日（T+15日）前主動(dòng)聯(lián)系托管券商或天風(fēng)證券查詢證券賬戶的初步轉(zhuǎn)換結(jié)果。

　　如需調(diào)整由中國(guó)結(jié)算選擇或新配發(fā)的證券賬戶，投資者應(yīng)在2022年7月28日（T+15日）前通過托管券商或自行向天風(fēng)證券申報(bào)其他符合條件的投資者本人深市證券賬戶。未按時(shí)申報(bào)或申報(bào)無效的，視為投資者同意使用由中國(guó)結(jié)算選擇或新配發(fā)的證券賬戶用于退市板塊股份的登記和轉(zhuǎn)讓。

　　2.持有山東金泰A股股票的特殊機(jī)構(gòu)、證券投資產(chǎn)品等投資者

　　投資者應(yīng)在2022年7月28日（T+15日）前通過滬市托管券商或自行向天風(fēng)證券申報(bào)投資者本人的深市證券賬戶，其中對(duì)于采用托管人結(jié)算模式的特殊機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品，管理人應(yīng)通過托管人向天風(fēng)證券申報(bào)同一特殊機(jī)構(gòu)、證券投資產(chǎn)品的深市證券賬戶。

　　投資者未按時(shí)申報(bào)深市證券賬戶或申報(bào)無效的，除滬市證券賬戶中存在現(xiàn)金紅利被質(zhì)押、司法凍結(jié)的情形外，投資者所持退市公司股份將被登記至退市板塊未確認(rèn)持有人專用證券賬戶。對(duì)于滬市證券賬戶中存在現(xiàn)金紅利被質(zhì)押、司法凍結(jié)的情形，投資者未按時(shí)申報(bào)深市證券賬戶的，天風(fēng)證券在辦理退市板塊登記時(shí)，將向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)為投資者配發(fā)限制買入功能的深市A股證券賬戶用于登記對(duì)應(yīng)股份和現(xiàn)金紅利信息。

　　3.在退市板塊登記時(shí)仍未了結(jié)的約定購回、融資融券、轉(zhuǎn)融通、滬股通等在退市板塊未開展的業(yè)務(wù)，投資者所持上述業(yè)務(wù)相關(guān)股份將登記至退市板塊未確認(rèn)持有人專用證券賬戶。

　　預(yù)計(jì)在2022年8月4日（T+20日）前，天風(fēng)證券將向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)為擬在退市板塊使用的證券賬戶添加北京市場(chǎng)賬戶標(biāo)識(shí)（如需）。

　?。ㄈ╆P(guān)于托管關(guān)系

　　1.無需辦理托管關(guān)系確認(rèn)手續(xù)的情形

　　對(duì)于個(gè)人、普通機(jī)構(gòu)等屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的投資者，若其滬市托管券商具有全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格（券商名單及托管單元編碼見附件1），在退市板塊登記時(shí)將維持退市前后托管關(guān)系不變。天風(fēng)證券按照中國(guó)結(jié)算收集并發(fā)布的托管單元信息（詳見中國(guó)結(jié)算官網(wǎng)www。chinaclear.cn-服務(wù)支持-業(yè)務(wù)資料-業(yè)務(wù)表格-北京市場(chǎng)欄目），為投資者批量填報(bào)退市板塊托管單元，投資者無需辦理托管關(guān)系的確認(rèn)手續(xù)。

　　2.需辦理托管關(guān)系確認(rèn)手續(xù)的情形

　　除上述情形外，投資者應(yīng)在2022年7月28日（T+15日）前通過滬市托管券商或自行向天風(fēng)證券申報(bào)退市板塊托管單元。其中，對(duì)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，證券公司應(yīng)在2022年7月28日（T+15日）前向天風(fēng)證券申報(bào)退市板塊托管單元；對(duì)于采取托管人結(jié)算模式的特殊機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品，管理人應(yīng)在2022年7月28日（T+15日）前通過托管人向天風(fēng)證券申報(bào)退市板塊托管單元。

　　投資者未按時(shí)申報(bào)或申報(bào)無效的，所持退市公司股份在退市板塊登記時(shí)將托管至天風(fēng)證券的退市板塊托管單元。投資者可在退市公司股票掛牌后通過天風(fēng)證券辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

　　三、辦理確權(quán)和過戶手續(xù)的材料和稅費(fèi)

　　對(duì)于需臨柜申報(bào)退市板塊證券賬戶、辦理托管關(guān)系確認(rèn)手續(xù)，及在退出登記后至完成退市板塊登記期間辦理股份過戶的投資者，應(yīng)按要求提交申請(qǐng)材料。

　?。ㄒ唬﹤€(gè)人投資者

　　1.本人身份證明文件及復(fù)印件。

　　2.委托他人代辦的，還須提交經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證明文件及復(fù)印件。

　　3.《非上市公司股份確權(quán)申請(qǐng)表》（見附件2）。

　?。ǘC(jī)構(gòu)投資者

　　1.境內(nèi)機(jī)構(gòu)提交法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件（加蓋單位公章）。境外機(jī)構(gòu)提交商業(yè)注冊(cè)登記證明文件或其他具有同等法律效力的能證明該機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效證明文件及復(fù)印件。

　　2.境內(nèi)機(jī)構(gòu)提交法定代表人授權(quán)委托書，法定代表人和經(jīng)辦人身份證明文件及復(fù)印件。境外機(jī)構(gòu)提交董事會(huì)、董事、主要股東或有權(quán)人士的授權(quán)委托書，授權(quán)人和經(jīng)辦人身份證明文件及復(fù)印件。

　　3.《非上市公司股份確權(quán)申請(qǐng)表》（見附件2）。

　?。ㄈ┛赊k理股份過戶的情形

　　若存在繼承、離婚、法人終止等情形，權(quán)利人可辦理股份過戶，并按托管券商或天風(fēng)證券要求提交有效的證券歸屬證明文件等材料。

　　因執(zhí)法需要，有權(quán)機(jī)關(guān)可辦理股份扣劃，并按天風(fēng)證券要求提交有效的協(xié)助執(zhí)行文書等材料。

　?。ㄋ模┡R柜辦理確權(quán)和過戶手續(xù)的稅費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)（主辦券商、托管券商、托管銀行可視情況對(duì)確權(quán)費(fèi)用、非交易過戶費(fèi)用予以減免。）

　　（1）投資者僅辦理確權(quán)手續(xù)的

　　投資者需繳納確權(quán)費(fèi)用（個(gè)人：10元/每筆；機(jī)構(gòu)：30元/每筆）

　?。?）投資者同時(shí)辦理股份確權(quán)和過戶手續(xù)的

　　除按上述標(biāo)準(zhǔn)繳納確權(quán)費(fèi)用外，投資者須繳納非交易過戶費(fèi)（雙邊收取，所涉股份面值×1％?！凉蓴?shù)），并依法繳納印花稅。

　　四、辦理交易結(jié)算手續(xù)

　　完成退市板塊登記后，投資者可通過托管券商或中國(guó)結(jié)算查詢退市公司股份登記托管情況。

　　對(duì)于未開立資金賬戶的投資者，請(qǐng)及時(shí)通過托管券商辦理開立并加掛資金賬戶等交易結(jié)算手續(xù)。投資者在退市板塊轉(zhuǎn)讓股票前，應(yīng)在充分了解參與股票轉(zhuǎn)讓所面臨投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。未簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的個(gè)人投資者，只能買賣其持有的退市公司股份。

　　五、股票開始轉(zhuǎn)讓時(shí)間

　　自山東金泰摘牌并終止上市后的45個(gè)交易日內(nèi)（即2022年9月8日前），公司股票將開始在退市板塊轉(zhuǎn)讓?！豆善鞭D(zhuǎn)讓公告》將在股票開始轉(zhuǎn)讓前2個(gè)交易日（預(yù)計(jì)2022年9月6日）通過全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的官方網(wǎng)站發(fā)布。

　　山東金泰股票開始在退市板塊轉(zhuǎn)讓后，信息公告通過全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的官方網(wǎng)站發(fā)布。

　　六、特別注意事項(xiàng)

　　1.在退出登記至完成退市板塊登記期間，投資者不得隨意注銷擬在退市板塊使用的證券賬戶（包括由中國(guó)結(jié)算選擇或新配發(fā)的證券賬戶）；無需辦理托管單元確認(rèn)手續(xù)的投資者，不得隨意變更股份的托管券商。若投資者隨意注銷證券賬戶或變更托管券商導(dǎo)致股份無法按時(shí)完成登記、影響后續(xù)轉(zhuǎn)讓的，風(fēng)險(xiǎn)及損失由投資者自行承擔(dān)。

　　2.托管券商或托管銀行應(yīng)根據(jù)本公告內(nèi)容，通過網(wǎng)絡(luò)、電話、短信、公告等方式告知投資者或管理人股份確權(quán)相關(guān)安排；對(duì)于需申報(bào)退市板塊證券賬戶、托管單元的，托管券商或托管銀行應(yīng)告知其及時(shí)申報(bào)。投資者或管理人申報(bào)后，托管券商或托管銀行應(yīng)及時(shí)將申報(bào)結(jié)果反饋天風(fēng)證券。

　　3.投資者應(yīng)根據(jù)本公告要求通過網(wǎng)絡(luò)、電話、柜臺(tái)等方式主動(dòng)聯(lián)系托管券商、托管銀行或天風(fēng)證券辦理確權(quán)，以及加掛資金賬戶等交易結(jié)算手續(xù)（如需），并確保申報(bào)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。如因投資者未及時(shí)辦理手續(xù)或申報(bào)信息有誤，導(dǎo)致股份無法完成登記、影響后續(xù)轉(zhuǎn)讓的，風(fēng)險(xiǎn)及損失由投資者自行承擔(dān)。

　　4.對(duì)于登記至退市板塊未確認(rèn)持有人專用證券賬戶的退市公司股份（以下簡(jiǎn)稱待確權(quán)股份），由天風(fēng)證券負(fù)責(zé)維護(hù)股份明細(xì)數(shù)據(jù)，并辦理質(zhì)押、非交易過戶、協(xié)助執(zhí)法等業(yè)務(wù)。

　　5.請(qǐng)未完成股份確權(quán)的投資者在退市公司掛牌后盡快辦理待確權(quán)股份的確權(quán)手續(xù)：持有無限售條件流通股的股東可通過托管券商或自行向天風(fēng)證券辦理，持有非流通股或有限售條件流通股的股東須向天風(fēng)證券辦理；申請(qǐng)材料和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按照本公告內(nèi)容執(zhí)行。

　　七、咨詢電話

　　對(duì)股份確權(quán)事宜存在疑問的，可向天風(fēng)證券咨詢。

　　咨詢電話：95391 / 400-800-5000

　　咨詢時(shí)間：周一至周五（遇有節(jié)假日除外）：9：00-11：30，13：00-15：00

　　天風(fēng)證券股份有限公司

　　2022年7月12日

　　附件1

　　在退市板塊具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司名單及托管單元號(hào)碼

　　■

　　■

　　注：

　　1、以上信息系根據(jù)中國(guó)結(jié)算官網(wǎng)（www。chinaclear.cn）-服務(wù)支持-業(yè)務(wù)資料-業(yè)務(wù)表格-北京市場(chǎng)欄目公布的退市板塊托管單元信息整理，投資者如需了解最新托管單元信息，可依照上述路徑查詢；

　　2、以上證券公司所屬營(yíng)業(yè)部的地址、咨詢電話可登錄全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的信息披露平臺(tái)查詢。

　　附件2

　　非上市公司股份確權(quán)申請(qǐng)表

　　編號(hào)：日期：年 月 日

　　■

　　注：此單一式二聯(lián)（客戶聯(lián)、留存聯(lián)），請(qǐng)?jiān)诙€(gè)工作日之后領(lǐng)取回執(zhí)

　　經(jīng)辦人簽字： 證券公司營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)章

　　復(fù)核人簽字： 年 月 日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：