證券代碼：002049 證券簡稱：【紫光國微(002049)、股吧】 公告編號：2022-043

　　債券代碼：127038 債券簡稱：國微轉(zhuǎn)債

　　紫光國芯微電子股份有限公司

　　關(guān)于不提前贖回“國微轉(zhuǎn)債”的公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　紫光國芯微電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）股票自2022年7月8日至2022年7月28日期間已觸發(fā)“國微轉(zhuǎn)債”的有條件贖回條款。公司于2022年7月28日召開第七屆董事會第二十五次會議，決定本次暫不行使“國微轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)利，且自2022年7月29日至2023年1月28日期間，在“國微轉(zhuǎn)債”觸發(fā)有條件贖回條款時，公司均不行使“國微轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)利。在此之后，若“國微轉(zhuǎn)債”再次觸發(fā)有條件贖回條款，董事會將另行召開會議決定是否行使“國微轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)利?，F(xiàn)將相關(guān)事項公告如下：

　　一、“國微轉(zhuǎn)債”的基本情況

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可[2021]1574號”文核準(zhǔn)，公司于2021年6月10日公開發(fā)行了1,500萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，發(fā)行總額15億元。經(jīng)深圳證券交易所“深證上[2021]673號”文同意，公司15億元可轉(zhuǎn)換公司債券于2021年7月14日起在深圳證券交易所掛牌交易，債券簡稱“國微轉(zhuǎn)債”，債券代碼“127038”。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定和《紫光國芯微電子股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（以下簡稱“募集說明書”）的約定，“國微轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股期自2021年12月17日至2027年6月9日。“國微轉(zhuǎn)債”的初始轉(zhuǎn)股價格為人民幣137.78元/股，發(fā)行至今未發(fā)生對轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的情形，當(dāng)前轉(zhuǎn)股價格仍為137.78元/股。

　　二、“國微轉(zhuǎn)債”有條件贖回條款

　　根據(jù)《募集說明書》的規(guī)定，“國微轉(zhuǎn)債”的有條件贖回條款如下：

　　在“國微轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股期內(nèi)，當(dāng)下述兩種情形的任意一種出現(xiàn)時，公司有權(quán)決定按照債券面值加當(dāng)期應(yīng)計利息的價格贖回全部或部分未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券：

　　1、在轉(zhuǎn)股期內(nèi)，如果公司股票在任何連續(xù)三十個交易日中至少十五個交易日的收盤價格不低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的130%（含130%）；

　　2、當(dāng)本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券未轉(zhuǎn)股余額不足3,000萬元時。

　　若在前述連續(xù)三十個交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價格和收盤價格計算，在轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日及之后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格和收盤價格計算。

　　三、本次“國微轉(zhuǎn)債”有條件贖回條款成就情況

　　2022年7月8日至2022年7月28日期間，公司股票已滿足十五個交易日的收盤價格不低于“國微轉(zhuǎn)債”當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格（即137.78元/股）的130%（即179.11元/股），觸發(fā)了《募集說明書》中約定的“國微轉(zhuǎn)債”的有條件贖回條款。

　　四、“國微轉(zhuǎn)債”本次不提前贖回的審議程序

　　公司于2022年7月28日召開第七屆董事會第二十五次會議，審議通過了《關(guān)于暫不提前贖回“國微轉(zhuǎn)債”的議案》。鑒于“國微轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股時間較短，結(jié)合公司實際情況及當(dāng)前的市場情況，董事會決定本次暫不行使“國微轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)利，且自2022年7月29日至2023年1月28日期間，在“國微轉(zhuǎn)債”觸發(fā)有條件贖回條款時，公司均不行使“國微轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)利。在此之后，若“國微轉(zhuǎn)債”再次觸發(fā)有條件贖回條款，董事會將另行召開會議決定是否行使“國微轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)利。

　　五、公司實際控制人、控股股東、持股5%以上的股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員在贖回條件滿足前的六個月內(nèi)交易“國微轉(zhuǎn)債”的情況

　　經(jīng)核查，公司實際控制人、控股股東、持股5%以上的股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員在贖回條件滿足前的六個月內(nèi)，不存在交易“國微轉(zhuǎn)債”的情況。

　　六、備查文件

　　1、紫光國芯微電子股份有限公司第七屆董事會第二十五次會議決議。

　　特此公告。

　　紫光國芯微電子股份有限公司董事會

　　2022年7月29日

　　證券代碼：002049 證券簡稱：紫光國微 公告編號：2022-044

　　債券代碼：127038 債券簡稱：國微轉(zhuǎn)債

　　紫光國芯微電子股份有限公司第七屆董事會第二十五次會議決議公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　紫光國芯微電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）第七屆董事會第二十五次會議通知于2022年7月26日以電子郵件的方式發(fā)出，會議于2022年7月28日下午以通訊表決的方式召開，會議應(yīng)參加表決的董事7人，實際參加表決的董事7人。會議符合《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的規(guī)定。

　　會議以通訊表決的方式，審議通過如下議案：

　　1、會議以7票同意、0票反對、0票棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過《關(guān)于暫不提前贖回“國微轉(zhuǎn)債”的議案》。

　　鑒于公司股票自2022年7月8日至2022年7月28日期間已觸發(fā)“國微轉(zhuǎn)債”的有條件贖回條款，結(jié)合公司實際情況及當(dāng)前的市場情況，董事會決定本次暫不行使“國微轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)利，且自2022年7月29日至2023年1月28日期間，在“國微轉(zhuǎn)債”觸發(fā)有條件贖回條款時，公司均不行使“國微轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)利。在此之后，若“國微轉(zhuǎn)債”再次觸發(fā)有條件贖回條款，董事會將另行召開會議決定是否行使“國微轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)利。

　　具體內(nèi)容詳見公司于2022年7月29日在及巨潮資訊網(wǎng)（http://www。cninfo.com.cn）上披露的《關(guān)于不提前贖回“國微轉(zhuǎn)債”的公告》。

　　2、會議以7票同意、0票反對、0票棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過《關(guān)于召開公司2022年第一次臨時股東大會的議案》。

　　同意公司于2022年8月15日以現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開2022年第一次臨時股東大會，審議第七屆董事會第二十四次會議提交公司股東大會審議表決的《關(guān)于為全資子公司申請銀行貸款提供擔(dān)保的議案》。

　　具體內(nèi)容詳見公司于2022年7月29日在及巨潮資訊網(wǎng)（http://www。cninfo.com.cn）上披露的《關(guān)于召開2022年第一次臨時股東大會的通知》。

　　特此公告。

　　紫光國芯微電子股份有限公司董事會

　　2022年7月29日

　　證券代碼：002049 證券簡稱：紫光國微 公告編號：2022-045

　　債券代碼：127038 債券簡稱：國微轉(zhuǎn)債

　　紫光國芯微電子股份有限公司關(guān)于召開2022年第一次臨時股東大會的通知

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　一、召開會議的基本情況

　　1、股東大會屆次：本次股東大會為紫光國芯微電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）2022年第一次臨時股東大會。

　　2、股東大會的召集人：公司董事會

　　2022年7月28日，公司召開第七屆董事會第二十五次會議，審議通過了《關(guān)于召開公司2022年第一次臨時股東大會的議案》，決定于2022年8月15日召開公司2022年第一次臨時股東大會。

　　3、會議召開的合法、合規(guī)性：本次股東大會的召集、召開符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則和《公司章程》等的規(guī)定。

　　4、會議召開的日期、時間：

　　現(xiàn)場會議召開時間為：2022年8月15日（星期一）下午14:50；

　　網(wǎng)絡(luò)投票時間為：2022年8月15日，其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為：2022年8月15日9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為：2022年8月15日9:15至15:00期間的任意時間。

　　5、會議召開方式：本次股東大會采取現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。公司將通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。

　　公司股東只能選擇現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票中的一種表決方式。同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)重復(fù)投票的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

　　6、會議的股權(quán)登記日：2022年8月9日（星期二）

　　7、出席對象

　　（1）在股權(quán)登記日持有公司股份的普通股股東或其代理人；

　　于股權(quán)登記日下午收市時在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊的本公司全體普通股股東均有權(quán)出席股東大會，并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東。

　　（2）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；

　?。?）公司聘請的見證律師；

　　（4）根據(jù)相關(guān)法規(guī)應(yīng)當(dāng)出席股東大會的其他人員。

　　8、現(xiàn)場會議召開地點：北京市海淀區(qū)知春路7號致真大廈紫光展廳1-2會議室

　　二、會議審議事項

　　本次股東大會審議提案名稱及提案編碼：

　　■

　　本次會議審議事項符合《公司法》、《證券法》、《公司章程》等法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。

　　上述提案已經(jīng)公司第七屆董事會第二十四次會議審議通過，內(nèi)容詳見公司于2022年6月28日在及巨潮資訊網(wǎng)（http://www。cninfo.com.cn）上披露的相關(guān)公告。

　　本次股東大會審議的提案將對中小投資者的表決單獨計票并披露投票結(jié)果。中小投資者是指除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東。

　　三、現(xiàn)場會議登記方法

　　1、登記方式：

　?。?）自然人股東須持本人身份證和股東賬戶卡辦理登記手續(xù)；委托代理人須持本人身份證、授權(quán)委托書、委托人股東賬戶卡和委托人身份證復(fù)印件辦理登記手續(xù)；

　?。?）法人股東由法定代表人出席會議的，須持本人身份證、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、法定代表人證明書和股東賬戶卡辦理登記手續(xù)；授權(quán)委托代理人出席會議的，須持營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、法定代表人證明書、股東賬戶卡、授權(quán)委托書及代理人本人身份證辦理登記手續(xù)；

　?。?）異地股東可以憑以上有關(guān)證件采取信函或傳真方式登記，信函請注明“股東大會”字樣。

　　2、登記時間：2022年8月12日（上午9:00-11:00；下午14:00-17:00）

　　3、登記地點：北京市海淀區(qū)王莊路1號清華同方科技廣場D座西區(qū)15層 紫光國芯微電子股份有限公司董事會辦公室。

　　4、會議聯(lián)系方式

　　聯(lián)系人：阮麗穎

　　電話：010-82355911-8368

　　傳真：010-82366623

　　郵箱：zhengquan@gosinoic.com

　　5、本次股東大會的現(xiàn)場會議會期半天，出席會議的股東食宿、交通費用自理。

　　四、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

　　在本次股東大會上，股東可以通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（地址為http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程見附件一。

　　五、備查文件

　　1、紫光國芯微電子股份有限公司第七屆董事會第二十五次會議決議；

　　2、紫光國芯微電子股份有限公司第七屆董事會第二十四次會議決議。

　　特此公告。

　　紫光國芯微電子股份有限公司董事會

　　2022年7月29日

　　附件一：

　　參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程

　　一、網(wǎng)絡(luò)投票的程序

　　1、投票代碼：362049

　　2、投票簡稱：國微投票

　　3、填報表決意見

　　本次股東大會不涉及累積投票提案。

　　對于非累積投票提案，填報表決意見：同意、反對、棄權(quán)。

　　4、本次股東大會不設(shè)置總議案。

　　股東對同一提案重復(fù)投票時，以第一次有效投票為準(zhǔn)。

　　二、通過深交所交易系統(tǒng)投票的程序

　　1、投票時間：2022年8月15日的交易時間，即9:15-9:25、9:30-11:30和13:00 - 15:00。

　　2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統(tǒng)投票。

　　三、通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序

　　1、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時間為2022年8月15日（現(xiàn)場股東大會召開當(dāng)日）上午9:15，結(jié)束時間為2022年8月15日（現(xiàn)場股東大會結(jié)束當(dāng)日）下午3:00。

　　2、股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認證業(yè)務(wù)指引（2016年修訂）》的規(guī)定辦理身份認證，取得“深交所數(shù)字證書”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)http://wltp.cninfo.com.cn規(guī)則指引欄目查閱。

　　3、股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定時間內(nèi)通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行投票。

　　附件二：

　　紫光國芯微電子股份有限公司2022年第一次臨時股東大會授權(quán)委托書

　　茲委托 先生/女士代表本人（本公司）出席紫光國芯微電子股份有限公司2022年第一次臨時股東大會，并代表本人（本公司）依照以下指示（請在相應(yīng)的表決意見項下劃“√”）對下列議案進行表決，并代為簽署本次會議需要簽署的相關(guān)文件。

　　■

　　委托人姓名∕名稱：

　　委托人身份證號∕營業(yè)執(zhí)照號碼（統(tǒng)一社會信用代碼）：

　　委托人股東賬號： 委托人持股性質(zhì)及數(shù)量：

　　受托人姓名：

　　受托人身份證號：

　　委托人簽名（蓋章）：

　　委托日期： 年 月 日

　　注：1、本授權(quán)委托書剪報、復(fù)印或按以上格式自制均有效。

　　2、本授權(quán)委托書有效期限：自本授權(quán)委托書簽署之日起至本次股東大會結(jié)束止。

　　3、委托人為法人股東的，必須加蓋法人單位公章。

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：