證券代碼：001230 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：【勁旅環(huán)境(001230)、股吧】 公告編號(hào)：2022-009

　　勁旅環(huán)境科技股份有限公司

　　2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1、本次股東大會(huì)未出現(xiàn)否決、修改、增加議案的情形。

　　2、本次股東大會(huì)未涉及變更前次股東大會(huì)決議。

　　一、會(huì)議召開(kāi)和出席情況

　　1、會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間：

　?。?）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)時(shí)間：2022年8月25日（星期四）下午14:30；

　?。?）網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間為：2022年8月25日。其中，通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2022年8月25日上午9:15至9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為：2022年8月25日上午9:15至下午15:00期間任意時(shí)間。

　　2、會(huì)議召開(kāi)地點(diǎn)：安徽省合肥市新站區(qū)新站工業(yè)園E區(qū)2棟勁旅環(huán)境

　　3、召開(kāi)方式：現(xiàn)場(chǎng)投票及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。

　　4、會(huì)議召集人：本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集。

　　5、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議主持人：董事長(zhǎng)于曉霞女士

　　6、本次會(huì)議的召集和召開(kāi)程序符合《中華人民共和國(guó)公司法》《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。

　　7、會(huì)議出席情況

　　出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人共23人，代表股份數(shù)66,375,500股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的59.5866%。其中，出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人共有5人，代表股份數(shù)66,181,986股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的59.4129％；通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票的股東18人，代表股份數(shù)193,514股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的0.1737%。

　　出席本次股東大會(huì)的中小股東及股東代理人共18人，代表股份數(shù)193,514股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的0.1737%。其中，出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的中小股東及股東代理人共有0人，代表股份數(shù)0股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票的中小股東18人，代表股份數(shù)193,514股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的0.1737％。

　　公司董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)及公司聘請(qǐng)的律師出席了會(huì)議，其他高級(jí)管理人員列席了會(huì)議。

　　二、議案審議表決情況

　　本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式審議通過(guò)以下議案：

　　1、審議通過(guò)了《關(guān)于變更注冊(cè)資本、公司類(lèi)型、修訂〈公司章程〉并辦理工商登記的議案》

　　表決結(jié)果：同意66,221,286股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.7677％；反對(duì)153,614股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.2314％；棄權(quán)600股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0009％。

　　其中，中小投資者表決結(jié)果：同意39,300股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的20.3086％；反對(duì)153,614股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的79.3813％；棄權(quán)600股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.3101％。

　　本項(xiàng)議案為特殊議案，需獲得有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上才能通過(guò)。根據(jù)投票表決結(jié)果，本議案獲得通過(guò)。

　　2、審議通過(guò)了《關(guān)于使用閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》

　　表決結(jié)果：同意66,221,886股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.7686％；反對(duì)153,614股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.2314％；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。

　　其中，中小投資者表決結(jié)果：同意39,900股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的20.6187％；反對(duì)153,614股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的79.3813％；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0000％。

　　本項(xiàng)議案為普通議案，需獲得有效表決權(quán)股份總數(shù)的1/2以上才能通過(guò)。根據(jù)投票表決結(jié)果，本議案獲得通過(guò)。

　　三、律師出具的法律意見(jiàn)

　　1、律師事務(wù)所名稱(chēng)：安徽天禾律師事務(wù)所

　　2、律師姓名：劉倩怡、黃孝偉

　　3、結(jié)論意見(jiàn)：

　　基于上述事實(shí)，天禾律師認(rèn)為，公司2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的召集與召開(kāi)、參加會(huì)議人員與召集人資格及表決程序與表決結(jié)果等相關(guān)事宜符合《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，股東大會(huì)決議合法有效。

　　四、備查文件

　　1、2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì)決議；

　　2、安徽天禾律師事務(wù)所出具的《關(guān)于勁旅環(huán)境科技股份有限公司2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》。

　　特此公告。

　　勁旅環(huán)境科技股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2022年8月26日

　　證券代碼：001230 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：勁旅環(huán)境 公告編號(hào)：2022-010

　　勁旅環(huán)境科技股份有限公司

　　關(guān)于相關(guān)股東延長(zhǎng)股份鎖定期的公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　一、公司首次公開(kāi)發(fā)行股票情況

　　經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)勁旅環(huán)境科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2022]1104號(hào))，深圳證券交易所《關(guān)于勁旅環(huán)境科技股份有限公司人民幣普通股股票上市的通知》（深證上[2022]666號(hào)）同意，公司發(fā)行的人民幣普通股股票在深圳證券交易所上市。公司首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）27,848,337股，每股發(fā)行價(jià)格為34.51元，自2022年7月15日在深圳證券交易所主板上市。

　　二、相關(guān)股東關(guān)于股份鎖定期的承諾

　　根據(jù)公司《首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)》，公司控股股東、實(shí)際控制人及其他相關(guān)股東對(duì)發(fā)行前所持股份的鎖定承諾如下：

　　（一）公司控股股東、實(shí)際控制人于曉霞、于曉娟、于洪波承諾：

　　“1、自公司股票上市交易之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人在公司首次公開(kāi)發(fā)行股票前所直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購(gòu)該部分股份。

　　2、本人所持公司股票在鎖定期滿(mǎn)后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)；公司上市后六個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù)二十個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后六個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)六個(gè)月。上述發(fā)行價(jià)格指公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格，如公司有派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、配股及增發(fā)等除權(quán)除息事項(xiàng)，上述減持價(jià)格和收盤(pán)價(jià)等將相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。

　　3、前述鎖定期滿(mǎn)后，本人擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員期間，每年轉(zhuǎn)讓公司股份數(shù)量不超過(guò)本人所持公司股份數(shù)的25%；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人直接或者間接持有的公司股份。本人不因職務(wù)變更、離職等原因而放棄履行上述承諾。

　　4、如未履行上述承諾，轉(zhuǎn)讓相關(guān)股份所取得的收入歸發(fā)行人所有；如因未履行上述承諾事項(xiàng)給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的，將向發(fā)行人或者其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任?！?/p>

　　（二）公司股東勁旅投資承諾：

　　“1、自公司股票上市交易之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)在公司首次公開(kāi)發(fā)行股票前所直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購(gòu)該部分股份。

　　2、本企業(yè)所持公司股票在鎖定期滿(mǎn)后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)；公司上市后六個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù)二十個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后六個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)六個(gè)月。上述發(fā)行價(jià)格指公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格，如公司有派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、配股及增發(fā)等除權(quán)除息事項(xiàng)，上述減持價(jià)格和收盤(pán)價(jià)等將相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。

　　3、如未履行上述承諾，轉(zhuǎn)讓相關(guān)股份所取得的收入歸發(fā)行人所有；如因未履行上述承諾事項(xiàng)給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的，將向發(fā)行人或者其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任?！?/p>

　?。ㄈ┏l(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人以外，公司董事、高級(jí)管理人員王傳華、黃增榮承諾：

　　“1、自公司股票上市交易之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人在公司首次公開(kāi)發(fā)行股票前所直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購(gòu)該部分股份。

　　2、本人所持公司股票在鎖定期滿(mǎn)后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)；公司上市后六個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù)二十個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后六個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)六個(gè)月。上述發(fā)行價(jià)格指公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格，如公司有派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、配股及增發(fā)等除權(quán)除息事項(xiàng)，上述減持價(jià)格和收盤(pán)價(jià)等將相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。

　　3、前述鎖定期滿(mǎn)后，本人擔(dān)任公司的董事、高級(jí)管理人員期間，每年轉(zhuǎn)讓公司股份數(shù)量不超過(guò)本人所持公司股份數(shù)的25%；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人直接或者間接持有的公司股份。本人不因職務(wù)變更、離職等原因而放棄履行上述承諾。

　　4、如未履行上述承諾，轉(zhuǎn)讓相關(guān)股份所取得的收入歸發(fā)行人所有；如因未履行上述承諾事項(xiàng)給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的，將向發(fā)行人或者其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任?！?/p>

　　三、相關(guān)股東延長(zhǎng)股份鎖定期的情況

　　公司股票于2022年7月15日上市，自2022年7月29日至2022年8月25日，公司股票上市后6個(gè)月內(nèi)連續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)34.51元/股，觸發(fā)上述股份鎖定期自動(dòng)延長(zhǎng)承諾的履行條件。依照股份鎖定期安排及相關(guān)承諾，公司相關(guān)股東持有的公司股份在原鎖定期基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月，具體情況如下：

　　■

　　上述延長(zhǎng)鎖定期的股份未解除限售前，因公司送紅股、轉(zhuǎn)增股本、配股等原因而增加的股份亦將遵守相關(guān)承諾。上述延長(zhǎng)承諾鎖定期的限售股解除限售的具體日期以公司披露的限售股上市流通日期為準(zhǔn)。

　　四、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)國(guó)元證券股份有限公司認(rèn)為：公司相關(guān)股東延長(zhǎng)股份鎖定期的行為符合其關(guān)于股份鎖定的相關(guān)承諾，不存在有損上市公司和中小股東利益的情形，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)本次相關(guān)股東延長(zhǎng)股份鎖定期的事項(xiàng)無(wú)異議。

　　五、備查文件

　　國(guó)元證券股份有限公司關(guān)于勁旅環(huán)境科技股份有限公司相關(guān)股東延長(zhǎng)股份鎖定期的核查意見(jiàn)。

　　特此公告。

　　勁旅環(huán)境科技股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2022年8月26日

　　國(guó)元證券股份有限公司

　　關(guān)于勁旅環(huán)境科技股份有限公司

　　相關(guān)股東延長(zhǎng)股份鎖定期的核查意見(jiàn)

　　國(guó)元證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng) “保薦機(jī)構(gòu)”）作為勁旅環(huán)境科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“勁旅環(huán)境”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對(duì)勁旅環(huán)境相關(guān)股東延長(zhǎng)股份鎖定期的事項(xiàng)進(jìn)行了核查，核查情況及核查意見(jiàn)如下：

　　一、公司首次公開(kāi)發(fā)行股票情況

　　經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)勁旅環(huán)境科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2022]1104號(hào))，深圳證券交易所《關(guān)于勁旅環(huán)境科技股份有限公司人民幣普通股股票上市的通知》（深證上[2022]666號(hào)）同意，公司發(fā)行的人民幣普通股股票在深圳證券交易所上市。公司首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）27,848,337股，每股發(fā)行價(jià)格為34.51元，自2022年7月15日在深圳證券交易所主板上市。

　　二、相關(guān)股東關(guān)于股份鎖定期的承諾

　　根據(jù)公司《首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)》，公司控股股東、實(shí)際控制人及其他相關(guān)股東對(duì)發(fā)行前所持股份的鎖定承諾如下：

　?。ㄒ唬┕究毓晒蓶|、實(shí)際控制人于曉霞、于曉娟、于洪波承諾：

　　“1、自公司股票上市交易之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人在公司首次公開(kāi)發(fā)行股票前所直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購(gòu)該部分股份。

　　2、本人所持公司股票在鎖定期滿(mǎn)后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)；公司上市后六個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù)二十個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后六個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)六個(gè)月。上述發(fā)行價(jià)格指公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格，如公司有派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、配股及增發(fā)等除權(quán)除息事項(xiàng)，上述減持價(jià)格和收盤(pán)價(jià)等將相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。

　　3、前述鎖定期滿(mǎn)后，本人擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員期間，每年轉(zhuǎn)讓公司股份數(shù)量不超過(guò)本人所持公司股份數(shù)的25%；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人直接或者間接持有的公司股份。本人不因職務(wù)變更、離職等原因而放棄履行上述承諾。

　　4、如未履行上述承諾，轉(zhuǎn)讓相關(guān)股份所取得的收入歸發(fā)行人所有；如因未履行上述承諾事項(xiàng)給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的，將向發(fā)行人或者其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任?！?/p>

　?。ǘ┕竟蓶|勁旅投資承諾：

　　“1、自公司股票上市交易之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)在公司首次公開(kāi)發(fā)行股票前所直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購(gòu)該部分股份。

　　2、本企業(yè)所持公司股票在鎖定期滿(mǎn)后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)；公司上市后六個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù)二十個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后六個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)六個(gè)月。上述發(fā)行價(jià)格指公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格，如公司有派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、配股及增發(fā)等除權(quán)除息事項(xiàng)，上述減持價(jià)格和收盤(pán)價(jià)等將相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。

　　3、如未履行上述承諾，轉(zhuǎn)讓相關(guān)股份所取得的收入歸發(fā)行人所有；如因未履行上述承諾事項(xiàng)給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的，將向發(fā)行人或者其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任。”

　?。ㄈ┏l(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人以外，公司董事、高級(jí)管理人員王傳華、黃增榮承諾：

　　“1、自公司股票上市交易之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人在公司首次公開(kāi)發(fā)行股票前所直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購(gòu)該部分股份。

　　2、本人所持公司股票在鎖定期滿(mǎn)后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)；公司上市后六個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù)二十個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后六個(gè)月期末收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)六個(gè)月。上述發(fā)行價(jià)格指公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格，如公司有派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、配股及增發(fā)等除權(quán)除息事項(xiàng)，上述減持價(jià)格和收盤(pán)價(jià)等將相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。

　　3、前述鎖定期滿(mǎn)后，本人擔(dān)任公司的董事、高級(jí)管理人員期間，每年轉(zhuǎn)讓公司股份數(shù)量不超過(guò)本人所持公司股份數(shù)的25%；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人直接或者間接持有的公司股份。本人不因職務(wù)變更、離職等原因而放棄履行上述承諾。

　　4、如未履行上述承諾，轉(zhuǎn)讓相關(guān)股份所取得的收入歸發(fā)行人所有；如因未履行上述承諾事項(xiàng)給發(fā)行人或者其他投資者造成損失的，將向發(fā)行人或者其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任?！?/p>

　　三、相關(guān)股東延長(zhǎng)股份鎖定期的情況

　　公司股票于2022年7月15日上市，自2022年7月29日至2022年8月25日，公司股票上市后6個(gè)月內(nèi)連續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)34.51元/股，觸發(fā)上述股份鎖定期自動(dòng)延長(zhǎng)承諾的履行條件。依照股份鎖定期安排及相關(guān)承諾，公司相關(guān)股東持有的公司股份在原鎖定期基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月，具體情況如下：

　　■

　　上述延長(zhǎng)鎖定期的股份未解除限售前，因公司送紅股、轉(zhuǎn)增股本、配股等原因而增加的股份亦將遵守相關(guān)承諾。上述延長(zhǎng)承諾鎖定期的限售股解除限售的具體日期以公司披露的限售股上市流通日期為準(zhǔn)。

　　四、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司相關(guān)股東延長(zhǎng)股份鎖定期的行為符合其關(guān)于股份鎖定的相關(guān)承諾，不存在有損上市公司和中小股東利益的情形，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)本 次相關(guān)股東延長(zhǎng)股份鎖定期的事項(xiàng)無(wú)異議。

　　保薦代表人： ______________ ______________

　　梁化彬 朱瑋瓊

　　國(guó)元證券股份有限公司

　　年 月 日

　　安徽天禾律師事務(wù)所

　　關(guān)于勁旅環(huán)境科技股份有限公司2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)

　　天律意字[2022]第01467號(hào)

　　致：勁旅環(huán)境科技股份有限公司

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（下稱(chēng)“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（下稱(chēng)“《證券法》”）、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（下稱(chēng)“《股東大會(huì)規(guī)則》”）以及《勁旅環(huán)境科技股份有限公司章程》（下稱(chēng)“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，安徽天禾律師事務(wù)所接受勁旅環(huán)境科技股份有限公司（下稱(chēng)“公司”）委托，指派劉倩怡、黃孝偉律師（下稱(chēng)“天禾律師”）出席公司2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì)（下稱(chēng)“本次股東大會(huì)”），并對(duì)本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行見(jiàn)證，出具法律意見(jiàn)。

　　本法律意見(jiàn)書(shū)是天禾律師根據(jù)對(duì)本次股東大會(huì)事實(shí)的了解及對(duì)我國(guó)現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的理解而出具的。

　　天禾律師同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為本次股東大會(huì)的法定必備文件予以公告，并依法對(duì)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)承擔(dān)責(zé)任。

　　天禾律師根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)、與會(huì)人員資格、表決程序及其他相關(guān)法律問(wèn)題發(fā)表如下意見(jiàn)：

　　一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序及召集人資格

　　（一）經(jīng)驗(yàn)證，根據(jù)公司第一屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議決議，公司于2022年8月9日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www。cninfo.com.cn）刊登了《關(guān)于召開(kāi)2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì)通知的公告》。

　?。ǘ┍敬喂蓶|大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2022年8月25日14:30在公司會(huì)議室召開(kāi)，本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集，公司董事長(zhǎng)于曉霞女士主持。

　?。ㄈ┍敬喂蓶|大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間為2022年8月25日。其中，通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)投票的時(shí)間為2022年8月25日上午9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時(shí)間為2022年8月25日上午9:15至下午15:00。

　　天禾律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合我國(guó)法律、法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議召集人資格合法有效。

　　二、關(guān)于出席本次股東大會(huì)會(huì)議人員的資格

　　本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票、網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，出席本次股東大會(huì)會(huì)議人員有：

　?。ㄒ唬┏鱿敬喂蓶|大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人、通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票表決的股東共計(jì)23人，共代表公司股份66,375,500股，占公司股份總數(shù)的59.5866%，其中：

　　1、出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人5人，代表股份66,181,986股，占公司股份總數(shù)的59.4129%，均為2022年8月19日下午收市后，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的公司股東。股東本人出席的，均出示了本人的身份證明文件和持股憑證，股東代理人出席的除出示前述文件外，還出具了授權(quán)委托書(shū)及代理人的身份證明文件。

　　2、以網(wǎng)絡(luò)投票方式參會(huì)的股東共18人，代表公司股份193,514股，占公司股份總數(shù)的0.1737%，參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東的身份均獲得深圳證券交易所系統(tǒng)的認(rèn)證。

　　（二）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

　　（三）天禾律師。

　　經(jīng)驗(yàn)證，上述人員參加本次股東大會(huì)符合法律、法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，其與會(huì)資格合法有效。

　　三、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果

　　經(jīng)天禾律師核查，公司本次股東大會(huì)對(duì)列入通知的議案作了審議，并以記名投票方式進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)投票表決。

　?。ㄒ唬┍頉Q程序

　　1、經(jīng)本所律師驗(yàn)證，現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)的有表決權(quán)的股東及股東代理人以記名投票方式對(duì)公告中列明的議案進(jìn)行了表決。

　　2、參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東通過(guò)深圳證券交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn），以記名投票方式按《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的程序?qū)嬷辛忻鞯淖h案進(jìn)行投票。網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果。投票表決結(jié)束后，公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)投票、網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果。

　　3、為尊重中小股東利益，提高中小股東對(duì)公司股東大會(huì)決議的重大事項(xiàng)的參與度，本次股東大會(huì)在審議有關(guān)議案時(shí)，采用中小股東單獨(dú)計(jì)票。

　　經(jīng)驗(yàn)證，現(xiàn)場(chǎng)投票、網(wǎng)絡(luò)投票的表決程序和投票方式、計(jì)票統(tǒng)計(jì)方式符合《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》等規(guī)定。

　?。ǘ┍頉Q結(jié)果

　　經(jīng)驗(yàn)證，本次股東大會(huì)投票結(jié)束后，公司合并統(tǒng)計(jì)了每項(xiàng)議案的現(xiàn)場(chǎng)投票、網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，公告所列議案均獲本次股東大會(huì)表決通過(guò)。本次股東大會(huì)審議通過(guò)的議案為：

　　1、審議通過(guò)《關(guān)于變更注冊(cè)資本、公司類(lèi)型、修訂〈公司章程〉并辦理工商登記的議案》

　　該議案的表決結(jié)果為：同意66,221,286股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.7677%；反對(duì)153,614股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.2314%；棄權(quán)600股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0009%。

　　中小股東單獨(dú)計(jì)票情況：同意39,300股，占出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的20.3086%；反對(duì)153,614股，占出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的79.3813%；棄權(quán)600股，占出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的0.3101%。

　　2、審議通過(guò)《關(guān)于使用閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》

　　該議案的表決結(jié)果為：同意66,221,886股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.7686%；反對(duì)153,614股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.2314%；棄權(quán)0股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　中小股東單獨(dú)計(jì)票情況：同意39,900股，占出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的20.6187%；反對(duì)153,614股，占出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的79.3813%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小股東有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。

　　天禾律師認(rèn)為：公司本次股東大會(huì)的表決程序符合法律、法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。

　　四、結(jié)論意見(jiàn)

　　基于上述事實(shí)，天禾律師認(rèn)為，公司2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的召集與召開(kāi)、參加會(huì)議人員與召集人資格及表決程序與表決結(jié)果等相關(guān)事宜符合《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，股東大會(huì)決議合法有效。

　　本法律意見(jiàn)書(shū)于年月日在安徽省合肥市簽署。

　　本法律意見(jiàn)書(shū)正本一份，副本一份。

　　安徽天禾律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人：盧賢榕 ______________

　　經(jīng)辦律師：劉倩怡 ______________

　　黃孝偉 ______________

　　來(lái)源：·中證網(wǎng) 作者：