證券代碼：000963 證券簡稱：華東醫(yī)藥 公告編號：2022-063

　　華東醫(yī)藥股份有限公司

　　2022年第一次臨時股東大會決議公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1、本次股東大會無否決提案情形，也不涉及變更以往股東大會已通過決議的情形；

　　2、本次股東大會審議的提案1.00、提案2.00、提案3.00和提案4.00涉及的關(guān)聯(lián)股東已回避表決。

　　3、公司獨立董事王如偉先生受其他獨立董事的委托作為征集人，向截止2022年8月24日下午15:00收市后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊的公司全體股東，就本次股東大會審議的提案1.00、提案2.00、提案3.00和提案4.00征集投票權(quán)，截至征集時間結(jié)束，無股東向征集人委托投票。

　　4、本次股東大會對中小股東單獨計票。中小股東是指：除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東。

　　一、會議召開情況

　　1、召開時間：2022年8月31日（星期三）下午14:00-15:00

　　2、召開地點：浙江省杭州市莫干山路 866 號，華東醫(yī)藥股份有限公司行政樓 12 樓第一會議室。

　　3、召開方式：現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式

　　4、召集人：公司董事會

　　5、主持人：公司董事長呂梁

　　6、本次會議召集、召開與表決程序符合《公司法》、《上市公司股東大會規(guī)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。

　　二、會議出席情況

　　1、股東出席的總體情況：

　　通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票的股東29人，代表股份1,068,195,343股，占上市公司總股份的61.0464％。

　　其中：通過現(xiàn)場投票的股東8人，代表股份1,019,262,782股，占上市公司總股份的58.2499％。

　　通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東21人，代表股份48,932,561股，占上市公司總股份的2.7965％。

　　2、中小股東出席的總體情況：

　　通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票的中小股東27人，代表股份49,257,186股，占上市公司總股份的2.8150％。

　　其中：通過現(xiàn)場投票的中小股東6人，代表股份324,625股，占上市公司總股份的0.0186％。

　　通過網(wǎng)絡(luò)投票的中小股東21人，代表股份48,932,561股，占上市公司總股份的2.7965％。

　　3、公司部分董事、監(jiān)事、高級管理人員出席或列席了本次會議，浙江天冊律師事務(wù)所律師對本次股東大會進行了現(xiàn)場見證。

　　三、提案審議表決情況

　　提案表決方式：現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合。

　　1、審議通過《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及摘要的議案》

　　總表決情況：

　　同意1,047,910,043股，占出席會議所有股東所持股份的98.1010％；反對20,285,300股，占出席會議所有股東所持股份的1.8990％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意28,971,886股，占出席會議的中小股東所持股份的58.8176％；反對20,285,300股，占出席會議的中小股東所持股份的41.1824％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0000％。

　　本議案為特別決議事項，已經(jīng)出席股東大會有表決權(quán)的股東及股東授權(quán)代表所持表決權(quán)總數(shù)的三分之二以上同意通過。

　　2、審議通過《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》

　　總表決情況：

　　同意1,047,910,043股，占出席會議所有股東所持股份的98.1010％；反對20,285,300股，占出席會議所有股東所持股份的1.8990％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意28,971,886股，占出席會議的中小股東所持股份的58.8176％；反對20,285,300股，占出席會議的中小股東所持股份的41.1824％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0000％。

　　本議案為特別決議事項，已經(jīng)出席股東大會有表決權(quán)的股東及股東授權(quán)代表所持表決權(quán)總數(shù)的三分之二以上同意通過。

　　3、審議通過《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃管理辦法〉的議案》

　　總表決情況：

　　同意1,047,910,043股，占出席會議所有股東所持股份的98.1010％；反對20,285,300股，占出席會議所有股東所持股份的1.8990％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意28,971,886股，占出席會議的中小股東所持股份的58.8176％；反對20,285,300股，占出席會議的中小股東所持股份的41.1824％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0000％。

　　本議案為特別決議事項，已經(jīng)出席股東大會有表決權(quán)的股東及股東授權(quán)代表所持表決權(quán)總數(shù)的三分之二以上同意通過。

　　4、審議通過《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》

　　總表決情況：

　　同意1,047,909,783股，占出席會議所有股東所持股份的98.1009％；反對20,285,560股，占出席會議所有股東所持股份的1.8991％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意28,971,626股，占出席會議的中小股東所持股份的58.8171％；反對20,285,560股，占出席會議的中小股東所持股份的41.1829％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0000％。

　　本議案為特別決議事項，已經(jīng)出席股東大會有表決權(quán)的股東及股東授權(quán)代表所持表決權(quán)總數(shù)的三分之二以上同意通過。

　　5、審議通過《關(guān)于修訂〈公司章程〉的議案》

　　總表決情況：

　　同意1,068,194,243股，占出席會議所有股東所持股份的99.9999％；反對1,100股，占出席會議所有股東所持股份的0.0001％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意49,256,086股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9978％；反對1,100股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0022％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0000％。

　　本議案為特別決議事項，已經(jīng)出席股東大會有表決權(quán)的股東及股東授權(quán)代表所持表決權(quán)總數(shù)的三分之二以上同意通過。

　　四、律師出具的法律意見

　　1、律師事務(wù)所名稱：浙江天冊律師事務(wù)所

　　2、律師姓名：呂曉紅、俞卓婭

　　3、結(jié)論性意見：本所律師認為，華東醫(yī)藥本次股東大會的召集與召開程序、出席會議人員的資格、會議表決程序均符合法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定；表決結(jié)果合法、有效。

　　五、備查文件

　　1、公司2022年第一次臨時股東大會決議；

　　2、浙江天冊律師事務(wù)所對公司2022年第一次臨時股東大會出具的法律意見書；

　　3、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　華東醫(yī)藥股份有限公司董事會

　　2022年8月31日

　　證券代碼：000963 證券簡稱：華東醫(yī)藥 公告編號：2022-064

　　華東醫(yī)藥股份有限公司

　　關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　華東醫(yī)藥股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年8月8日召開第十屆董事會第二次會議、第十屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》等相關(guān)議案，具體內(nèi)容詳見公司2022年8月10日披露于巨潮資訊網(wǎng)（http://www。cninfo.com.cn）上的相關(guān)公告。

　　根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第 1 號——業(yè)務(wù)辦理》等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，公司針對2022年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“激勵計劃”）采取了充分必要的保密措施，同時對激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人進行了必要登記。公司通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”）對本次激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人及激勵對象在本次激勵計劃草案公告披露前6個月內(nèi)（即2022年2月9日至2022年8月9日，以下簡稱“自查期間”）買賣公司股票的情況進行了自查，具體情況如下：

　　一、核查的范圍與程序

　　1、核查對象為本次激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人及激勵對象。

　　2、本次激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人均填報了《內(nèi)幕信息知情人登記表》。

　　3、本公司向中國結(jié)算深圳分公司就核查對象在自查期間買賣公司股票的情況進行了查詢確認，并由中國結(jié)算深圳分公司出具了《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》和《股東股份變更明細清單》。

　　二、核查對象買賣本公司股票的情況說明

　　根據(jù)中國結(jié)算深圳分公司2022年8月18日出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》及《股東股份變更明細清單》，在自查期間，除下列核查對象外，其余核查對象在自查期間內(nèi)均不存在買賣公司股票的行為。具體情況如下：

　　1、在內(nèi)幕信息知情人中，除現(xiàn)任監(jiān)事周硯武先生、副總經(jīng)理張建飛先生在擔(dān)任監(jiān)事、副總經(jīng)理職務(wù)前，且未獲悉內(nèi)幕信息時，發(fā)生了買賣公司股票的行為外，其余內(nèi)幕信息知情人均無在自查期間買賣公司股票的行為。

　　經(jīng)核查，上述內(nèi)幕信息知情人的交易行為是基于各自對二級市場交易行情、市場公開信息及個人判斷做出的獨立投資決策，不存在利用本激勵計劃的內(nèi)幕信息進行股票交易的情形。

　　2、激勵對象買賣公司股票的情況

　　經(jīng)核查，自查期間共有22名激勵對象存在買賣公司股票的行為。上述激勵對象在自查期間進行的股票交易行為均系其基于自身對二級市場交易行情、市場公開信息及個人判斷做出的獨立投資決策，其在買賣公司股票前并未知悉本次激勵計劃相關(guān)信息，亦未有任何人員向其泄露本次激勵計劃的相關(guān)信息或基于此建議其買賣公司股票，激勵對象未通過內(nèi)幕信息知情人獲知公司本激勵計劃的信息，不存在利用內(nèi)幕信息進行公司股票交易的情形。

　　三、結(jié)論

　　綜上，經(jīng)核查，在本次激勵計劃自查期間，公司未發(fā)現(xiàn)激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象利用本次激勵計劃有關(guān)內(nèi)幕信息買賣公司股票的情形。公司已經(jīng)嚴格按照相關(guān)規(guī)定，自本次激勵計劃開始籌劃至公開披露前采取了充分必要的保密措施，嚴格限定了接觸內(nèi)幕信息人員的范圍，并對接觸到內(nèi)幕信息的相關(guān)人員及時進行了登記。公司在本次激勵計劃公開披露前，不存在泄露內(nèi)幕信息而導(dǎo)致內(nèi)幕交易發(fā)生的情形。

　　四、備查文件

　　1、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》；

　　2、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的《股東股份變更明細清單》。

　　特此公告。

　　華東醫(yī)藥股份有限公司董事會

　　2022年8月31日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：