證券代碼：688689 證券簡稱：銀河微電 公告編號：2023-037

　　轉(zhuǎn)債代碼：118011 轉(zhuǎn)債簡稱：銀微轉(zhuǎn)債

　　常州銀河世紀微電子股份有限公司

　　關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責(zé)任。

　　常州銀河世紀微電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年5月30日召開公司第三屆董事會第五次會議和第三屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了《關(guān)于〈2023年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》等相關(guān)議案，并于2023年5月31日在上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）披露相關(guān)公告。根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號——股權(quán)激勵信息披露》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件要求，公司通過中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司對2023年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本次激勵計劃”）的內(nèi)幕知情人和激勵對象在本次激勵計劃公開披露前6個月內(nèi)（即2022年11月30日至2023年5月30日，以下簡稱“自查期間”）買賣公司股票的情況進行自查，具體情況如下：

　　一、核查的范圍與程序

　　1. 核查對象為激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人、所有激勵對象（以下簡稱“核查對象”）；

　　2. 激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人均填報了《內(nèi)幕信息知情人登記表》；

　　3. 公司向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司就核查對象在自查期間買賣公司股票情況進行了查詢確認，并由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具了查詢證明。

　　二、核查對象買賣公司股票情況說明

　　根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》，在激勵計劃自查期間，核查對象沒有在二級市場買入或者賣出公司股票的行為。

　　三、結(jié)論

　　公司在策劃本次激勵計劃事項過程中，嚴格按照《上市公司信息披露管理辦法》、公司《信息披露管理制度》及相關(guān)公司內(nèi)部保密制度，限定參與策劃討論的人員范圍，對接觸到內(nèi)幕信息的相關(guān)公司人員及中介機構(gòu)及時進行了登記，并采取相應(yīng)保密措施。

　　經(jīng)核查，在自查期間，未發(fā)現(xiàn)激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人及激勵對象存在利用公司2023年限制性股票激勵計劃有關(guān)內(nèi)幕信息進行股票買賣行為或者泄露激勵計劃有關(guān)內(nèi)幕信息的情形，所有核查對象的行為均符合《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，均不存在內(nèi)幕交易的行為。

　　特此公告。

　　常州銀河世紀微電子股份有限公司董事會

　　2023年6月19日

　　證券代碼：688689 證券簡稱：銀河微電 公告編號：2023-038

　　轉(zhuǎn)債代碼：118011 轉(zhuǎn)債簡稱：銀微轉(zhuǎn)債

　　常州銀河世紀微電子股份有限公司

　　2023年第一次臨時股東大會決議公告

　　■

　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次會議是否有被否決議案：無

　　一、 會議召開和出席情況

　?。ㄒ唬?股東大會召開的時間：2023年6月16日

　　（二） 股東大會召開的地點：常州銀河世紀微電子股份有限公司一樓會議室

　?。ㄈ┏鱿瘯h的普通股股東、特別表決權(quán)股東、恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有表決權(quán)數(shù)量的情況：

　　■

　?。ㄋ模┍頉Q方式是否符合《公司法》及公司章程的規(guī)定，大會主持情況等。

　　本次股東大會由董事長楊森茂先生主持，會議采用現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式進行表決。本次會議的召集、召開符合《公司法》《證券法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》《股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定。

　?。ㄎ澹┕径?、監(jiān)事和董事會秘書的出席情況

　　1、 公司在任董事8人，出席8人；

　　2、 公司在任監(jiān)事3人，出席3人；

　　3、 公司董事會秘書李福承先生出席本次會議，其他高級管理人員列席本次會議。

　　二、 議案審議情況

　?。ㄒ唬?非累積投票議案

　　1、議案名稱：關(guān)于《2023年限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　■

　　2、議案名稱：關(guān)于《2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　■

　　3、議案名稱：關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2023年限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　■

　?。ǘ┥婕爸卮笫马?，應(yīng)說明5%以下股東的表決情況

　　■

　?。ㄈ╆P(guān)于議案表決的有關(guān)情況說明

　　1、議案1、議案2、議案3進行了對中小投資者單獨計票；

　　2、議案1、議案2、議案3均屬于特別決議事項，已獲出席本次股東大會的股東及股東代理人所持有的表決權(quán)數(shù)量的三分之二以上表決通過；

　　3、議案1、議案2、議案3涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決，出席本次會議的股東未有存在需要回避表決的情況；

　　4、獨立董事公開征集委托投票權(quán)情況：根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《公開征集上市公司股東權(quán)利管理暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，公司于2023年5月31日在上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）披露了《常州銀河世紀微電子股份有限公司關(guān)于獨立董事公開征集投票權(quán)的公告》（公告編號：2023-033）。公司獨立董事沈世娟女士作為征集人，就本次股東大會審議的2023年限制性股票激勵計劃相關(guān)議案（議案1、議案2、議案3）向公司全體股東公開征集委托投票權(quán)。截至征集結(jié)束時間，無股東委托獨立董事行使投票權(quán)。

　　三、 律師見證情況

　　1、本次股東大會見證的律師事務(wù)所：國浩律師（南京）事務(wù)所

　　律師：李文君、柏德凡

　　2、律師見證結(jié)論意見：

　　本所律師認為，公司本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，出席本次股東大會人員和會議召集人的資格合法有效，本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果合法有效。

　　特此公告。

　　常州銀河世紀微電子股份有限公司

　　董事會

　　2023年6月19日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：