日前，上海證監(jiān)局發(fā)布對(duì)愛建證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定，因公司治理存在四方面問題。

　　與此同時(shí)，愛建證券的董事長黎作強(qiáng)，愛建證券的董事、相關(guān)專門委員會(huì)成員和總經(jīng)理祝健，愛建證券的董事會(huì)秘書馮贇三人也分別收到上海證監(jiān)局的警示函。

　　治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善

　　上海證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，首先，愛建證券董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)未完全按照有關(guān)法律法規(guī)和公司章程運(yùn)作，不符合《證券公司治理準(zhǔn)則》第四十三條、第四十四條、第四十五條、第六十六條第一款的規(guī)定。

　　其次，愛建證券審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事均不符合從事會(huì)計(jì)工作5年以上的條件，不符合《證券公司治理準(zhǔn)則》第四十二條第二款的規(guī)定。

　　再次，愛建證券未按照穿透原則將股東的控股股東、實(shí)際控制人等作為自身的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行管理，違反了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第183號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《股權(quán)管理規(guī)定》）第二十八條第二款的規(guī)定。

　　最后，自2021年9月1日至今，愛建證券董事長代行合規(guī)總監(jiān)職務(wù)時(shí)間已超過六個(gè)月，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十條第一款的規(guī)定。

　　“上述問題反映出你公司治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善?！鄙虾ＷC監(jiān)局表示，根據(jù)《股權(quán)管理規(guī)定》第三十七條、《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，決定對(duì)愛建證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　此外，愛建證券的三名高管也分別被上海證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。黎作強(qiáng)作為愛建證券的董事長，對(duì)上述問題負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；祝健作為愛建證券的董事、相關(guān)專門委員會(huì)成員和總經(jīng)理，對(duì)上述問題負(fù)有管理責(zé)任；馮贇作為愛建證券的董事會(huì)秘書，對(duì)上述問題負(fù)有管理責(zé)任。

　　去年資管業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入-0.18萬元

　　愛建證券官網(wǎng)顯示，公司于2002年經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)成立，公司注冊(cè)地在中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，目前公司注冊(cè)資本14億元人民幣。

　　2021年年報(bào)顯示，愛建證券的主要股東為上海陸家嘴金融發(fā)展有限公司和上?！?a href="http://m.xfjyyzc.com/gegu/600643/" target="_blank" title="愛建集團(tuán)(600643)股票分析,新聞,資金流向,財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)" >愛建集團(tuán)(600643)、股吧】股份有限公司，持股比例分別為51.137%和40.454%；上海方達(dá)投資發(fā)展有限公司的持股比例則為8.409%。

　　截至2021年末，愛建證券共設(shè)有43家分支機(jī)構(gòu)，其中11家分公司，32家營業(yè)部。業(yè)績(jī)方面，愛建證券在2021年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入3.44億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤6063.78萬元。

　　在具體業(yè)務(wù)方面，2021年IPO市場(chǎng)火熱，但愛建證券的投資銀行業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入5317.65萬元，同比下降30.12%。

　　此外，受公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格繼續(xù)被暫停影響，2021年公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要工作集中在存量產(chǎn)品的運(yùn)作整改以及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的整改恢復(fù)兩個(gè)方面，共實(shí)現(xiàn)收入-0.18萬元，無管理費(fèi)收入，代理業(yè)務(wù)資產(chǎn)金額6.55億元（均為已終止待完成清算的產(chǎn)品，不計(jì)提管理費(fèi)）。

　　近年來屢收監(jiān)管罰單

　　愛建證券在其官方網(wǎng)站介紹公司愿景是成為治理規(guī)范、特色突出、具有較強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力的綜合類證券公司。但近年來，愛建證券卻屢收監(jiān)管罰單。

　　2021年3月份，青島證監(jiān)局發(fā)布公告指出，愛建證券青島分公司存在包括不簽合同、承諾利益、不謹(jǐn)慎評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力在內(nèi)的多項(xiàng)違規(guī)，決定對(duì)愛建證券青島分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　2020年11月，上海證監(jiān)局責(zé)令愛建證券進(jìn)行為期6個(gè)月的整改，整改期間將暫停愛建證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，主要因愛建證券在業(yè)務(wù)開展中，未按照審慎經(jīng)營原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，而且內(nèi)部控制不完善，部分投資決策和管理缺乏審慎性，基金銷售過程中存在誤導(dǎo)性宣傳和違反投資者適當(dāng)性規(guī)定等情況。此外，經(jīng)營管理混亂，內(nèi)部職能分工執(zhí)行不到位、人員管理失當(dāng)。

　　2020年5月19日，愛建證券一天之內(nèi)連收三張罰單。其中，愛建證券江蘇分公司和無錫清揚(yáng)路營業(yè)部因在銷售“愛建證券愛迪新能源集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”的過程中存在違法違規(guī)行為被責(zé)令改正；愛建證券靖江漁婆南路證券營業(yè)部因員工在未與客戶簽署投資顧問服務(wù)協(xié)議和風(fēng)險(xiǎn)揭示書的情況下，通過微信群提供證券投資顧問服務(wù)等兩項(xiàng)問題被責(zé)令改正。

　　2020年8月，廈門證監(jiān)局發(fā)布處罰決定，愛建證券廈門湖濱一里證券營業(yè)部因在2016年向某投資者銷售證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃過程中，因未有效履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)，以及內(nèi)部控制責(zé)任不清、執(zhí)行不到位的問題被責(zé)令改正。

　　編輯：葉松

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：林倩