證券代碼：002605 證券簡(jiǎn)稱：【姚記科技(002605)、股吧】 公告編號(hào)：2022-064

　　上海姚記科技股份有限公司

　　關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期第一次集中行權(quán)結(jié)果暨股份上市的公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1、公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期第一次集中行權(quán)數(shù)量為608,097份，行權(quán)價(jià)格為每股9.63元，涉及激勵(lì)對(duì)象24人。

　　2、本次行權(quán)的股票來源是公司從二級(jí)市場(chǎng)回購的608,097股本公司A股普通股股票。行權(quán)后公司總股本未發(fā)生變動(dòng)，公司股份仍具備上市條件。

　　3、本次行權(quán)的期權(quán)代碼：037830，期權(quán)簡(jiǎn)稱：姚記JLC3。

　　4、本次股票期權(quán)行權(quán)采用集中行權(quán)模式。

　　5、本次行權(quán)股票上市流通時(shí)間為：2022年9月20日。

　　一、公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

　　1、2019年7月5日，公司召開第四屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司〈2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。同日，公司獨(dú)立董事就《公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》發(fā)表了獨(dú)立意見。

　　2、2019年7月5日，公司召開第四屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司〈2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司〈2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》。

　　3、2019年7月5日至2019年7月16日，公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2019年7月17日，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見及公示情況說明》。

　　4、2019年7月22日，公司2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議并通過了《關(guān)于公司〈2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》并披露了《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

　　5、2019年7月25日，公司第四屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予2019年股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為本次激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的授予條件已經(jīng)成就、授予的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效且確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。

　　6、2020 年7 月16 日，公司第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2019 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由每股10.83 元調(diào)整為每股10.43元。

　　7、2020年8月14日，公司第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議審議通過了《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》、《關(guān)于調(diào)整2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。確定公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已成就；公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由86人調(diào)整至84人，授予股票期權(quán)數(shù)量由426萬份調(diào)整為417萬份。

　　8、2021年6月22日，公司第五屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。董事會(huì)對(duì)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整，2019年股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由每股10.43元調(diào)整為每股9.93元。

　　9、2021年8月17日，公司第五屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》和《關(guān)于注銷2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。同意注銷離職的原激勵(lì)對(duì)象已經(jīng)獲授但尚未達(dá)到行權(quán)條件的7萬份股票期權(quán)，2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象總?cè)藬?shù)由84人調(diào)整至82人，授予股票期權(quán)數(shù)量由417萬份調(diào)整為410萬份。確定公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已成就，同意在可行權(quán)期內(nèi)為82名激勵(lì)對(duì)象的122.10萬份股票期權(quán)辦理行權(quán)事宜。

　　10、2022年8月9日，公司第五屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》、《關(guān)于注銷2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》和《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。董事會(huì)對(duì)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整，2019年股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由每股9.93元調(diào)整為每股9.63元。董事會(huì)同意注銷離職的原激勵(lì)對(duì)象已經(jīng)獲授但尚未達(dá)到行權(quán)條件的10.80萬份股票期權(quán)，以及1名激勵(lì)對(duì)象自愿放棄行權(quán)的12.00萬份股票期權(quán)，合計(jì)注銷22.80萬份股票期權(quán)。2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象總?cè)藬?shù)由82人調(diào)整至74人，授予股票期權(quán)數(shù)量由410萬份調(diào)整為387.20萬份。確定公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已成就，同意在可行權(quán)期內(nèi)為74名激勵(lì)對(duì)象的152.00萬份股票期權(quán)辦理行權(quán)事宜。

　　二、關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的說明

　　1、授予股票期權(quán)第三個(gè)等待期已經(jīng)屆滿

　　本次授予的股票期權(quán)自本激勵(lì)計(jì)劃授予登記完成之日（2019年8月14日）起滿12個(gè)月后，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在36個(gè)月內(nèi)分三期行權(quán)，授予的期權(quán)行權(quán)期及各期行權(quán)時(shí)間安排如表所示：

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　　經(jīng)核查，董事會(huì)認(rèn)為，公司《2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》期權(quán)登記完成日為2019年8月14日，第三個(gè)等待期于2022年8月13日屆滿，公司在等待期屆滿后進(jìn)行行權(quán)安排。

　　2、股票期權(quán)行權(quán)條件成就情況說明

　　行權(quán)期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)方可行權(quán)：

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　　注：以上凈利潤(rùn)指標(biāo)是以剔除激勵(lì)計(jì)劃股份支付費(fèi)用影響和非經(jīng)常性損益的數(shù)值作為計(jì)算依據(jù)。

　　綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為：公司《2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中設(shè)定的第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件在等待期屆滿后即2022年8月14日成就，根據(jù)公司2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，同意公司按照激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定辦理第三個(gè)行權(quán)期的相關(guān)行權(quán)事宜。

　　三、本次實(shí)施的激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容與已披露的激勵(lì)計(jì)劃存在差異的說明

　　1、經(jīng)公司2018年年度股東大會(huì)審議通過，公司2018年年度利潤(rùn)分配方案以可分配的總股本397,726,187股為基數(shù)，向全體股東每10股派1.000108元人民幣現(xiàn)金（含稅），本次權(quán)益分派已于2019年7月10日實(shí)施完畢。因公司回購股份不參與分紅，本次權(quán)益分派實(shí)施后，根據(jù)股票市值不變?cè)瓌t，本次權(quán)益分派實(shí)施后除權(quán)除息價(jià)格計(jì)算時(shí)，每股現(xiàn)金紅利應(yīng)以0.099890元/股計(jì)算。根據(jù)公司《2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定及公司2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)將公司本次激勵(lì)計(jì)劃授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由每股10.93元調(diào)整為每股10.83元。

　　2、經(jīng)公司2019年年度股東大會(huì)審議通過，公司2019年利潤(rùn)分配方案為公司擬以2019年12月31日的總股本399,885,036股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金股利人民幣4元（含稅）。根據(jù)《2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定，經(jīng)2020 年 7 月16 日公司第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議審議批準(zhǔn)，本激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由每股10.83 元調(diào)整為每股 10.43元。

　　3、根據(jù)《2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定，經(jīng)2020年8月14日公司第五屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議審議批準(zhǔn)，因2名激勵(lì)對(duì)象離職，其獲授但尚未達(dá)到行權(quán)條件的9萬份股票期權(quán)由公司進(jìn)行注銷，2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象總?cè)藬?shù)由86人調(diào)整至84人，授予股票期權(quán)數(shù)量由426萬份調(diào)整為417萬份。

　　4、公司于2021年5月18日召開了2020年度股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于2020年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》，2020年利潤(rùn)分配方案為向全體股東（不包括回購專戶持有的本公司股份）每10 股派發(fā)現(xiàn)金股利人民幣5 元（含稅），不送紅股，不進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本。根據(jù)《2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定，經(jīng)2021年6月22日公司第五屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，本次股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由每股10.43元調(diào)整為每股9.93元。

　　5、根據(jù)《2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定，經(jīng)2021年8月13日公司第五屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過，因2名激勵(lì)對(duì)象離職， 2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象總?cè)藬?shù)由84人調(diào)整至82人，授予股票期權(quán)數(shù)量由417萬份調(diào)整為410萬份。

　　6、公司于2022年6月21日召開了2021年度股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于2021年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》，2021年利潤(rùn)分配方案為向全體股東（不包括回購專戶持有的本公司股份）每10 股派發(fā)現(xiàn)金股利人民幣3 元（含稅），不送紅股，不進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本。根據(jù)《2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定，經(jīng)2022年8月9日公司第五屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，2019年股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由每股9.93元調(diào)整為每股9.63元。

　　7、2022年8月9日，公司第五屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》、《關(guān)于注銷2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》和《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。董事會(huì)對(duì)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整，2019年股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由每股9.93元調(diào)整為每股9.63元。董事會(huì)同意注銷離職的原激勵(lì)對(duì)象已經(jīng)獲授但尚未達(dá)到行權(quán)條件的10.80萬份股票期權(quán)，以及1名激勵(lì)對(duì)象自愿放棄行權(quán)的12.00萬份股票期權(quán)，合計(jì)注銷22.80萬份股票期權(quán)。2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象總?cè)藬?shù)由82人調(diào)整至74人，授予股票期權(quán)數(shù)量由410萬份調(diào)整為387.20萬份。確定公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已成就，同意在可行權(quán)期內(nèi)為74名激勵(lì)對(duì)象的152.00萬份股票期權(quán)辦理行權(quán)事宜。

　　除上述調(diào)整外，本次實(shí)施的激勵(lì)計(jì)劃和經(jīng)過2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議過的激勵(lì)計(jì)劃無差異。

　　四、本次行權(quán)的行權(quán)安排

　　1、股票來源：公司2019年股票期權(quán)來源為公司從二級(jí)市場(chǎng)回購的本公司A股普通股股票，不足部分由公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股。第三個(gè)行權(quán)期第一次集中行權(quán)股票來源為公司從二級(jí)市場(chǎng)回購的608,097股公司A股普通股股票。

　　2、股票期權(quán)的基本信息

　　期權(quán)代碼：037830；

　　期權(quán)簡(jiǎn)稱：姚記JLC3；

　　公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予部分股票期權(quán)分三期行權(quán)，第三個(gè)行權(quán)期激勵(lì)對(duì)象共計(jì)74人。本次為第三個(gè)行權(quán)期的第一次集中行權(quán)，其中選擇第一次集中行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象有24人，行權(quán)數(shù)量為608,097股，由公司集中統(tǒng)一安排行權(quán)。

　　3、本次行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)及其行權(quán)數(shù)量：

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　　注：《2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單》詳見公司指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)。

　　若在行權(quán)期間，公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、增發(fā)股票等事項(xiàng)，公司將對(duì)股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

　　4、本次可行權(quán)股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為每股9.63元。

　　5、本次行權(quán)為交易日，且不屬于下列期間：

　?。?）公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算，至公告前1日；

　?。?）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日；

　?。?）自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；

　?。?）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的其它期間。

　　五、本次行權(quán)股票的上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

　　1、本次行權(quán)股票的上市流通日：2022年9月20日。

　　2、本次行權(quán)股票的上市流通數(shù)量：608,097股。

　　3、本次行權(quán)股票均為無限售條件流通股。參與本次行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象不涉及公司董事、高級(jí)管理人員。

　　4、第三期行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)為74人，可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為152萬份。本次集中行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為608,097份，行權(quán)涉及激勵(lì)對(duì)象24人，股票來源為公司從二級(jí)市場(chǎng)回購的A股普通股股票。本次行權(quán)前，公司回購專用賬戶庫存股為608,097股，行權(quán)后庫存股結(jié)存0股。同時(shí)本次行權(quán)對(duì)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不產(chǎn)生重大影響，公司控股股東和實(shí)際控制人不會(huì)發(fā)生變化，不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不具備上市條件。本次集中行權(quán)完成后，第三個(gè)行權(quán)期剩余可行權(quán)數(shù)量為911,903份。

　　5、本次股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

　　本次行權(quán)對(duì)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不產(chǎn)生重大影響，行權(quán)上市前后公司總股本無變動(dòng)，公司股本結(jié)構(gòu)無變動(dòng)。

　　六、會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)本次行權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行驗(yàn)資的情況

　　立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2022年9月9日出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（編號(hào)：[2022]第ZA15824號(hào)），對(duì)公司截至2022年9月6日止關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期的認(rèn)購資金實(shí)際到位情況進(jìn)行驗(yàn)證。截至2022年9月6日止，公司已收到2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期74名激勵(lì)對(duì)象的認(rèn)購資金合計(jì)13,867,200.00 元。其中，本次行權(quán)轉(zhuǎn)銷庫存股608,097股，沖減庫存股人民幣12,884,327.88元，增發(fā)新股831,903股，增發(fā)新股人民幣831,903元，增加資本公積（股本溢價(jià)）人民幣150,969.12元。

　　七、本次行權(quán)專戶資金的管理和使用計(jì)劃

　　本次行權(quán)所募集的資金存儲(chǔ)于行權(quán)專戶，將全部用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。

　　八、激勵(lì)對(duì)象繳納個(gè)人所得稅的資金安排和繳納方式

　　激勵(lì)對(duì)象繳納個(gè)人所得稅的資金由激勵(lì)對(duì)象自行承擔(dān)，所得稅的繳納采用公司代扣代繳的方式。

　　九、不符合條件的股票期權(quán)的處理方式

　　根據(jù)公司《2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象必須在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)行權(quán)，行權(quán)期結(jié)束后，未行權(quán)或未全部行權(quán)的股票期權(quán)，不得遞延至下一期行權(quán)，由公司注銷。

　　十、本次行權(quán)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)能力和財(cái)務(wù)狀況的影響

　　在可行權(quán)日之前，公司已經(jīng)根據(jù)股票期權(quán)在授予日的公允價(jià)值計(jì)入當(dāng)期的管理費(fèi)用，同時(shí)計(jì)入資本公積中的其他資本公積，在行權(quán)日，公司僅根據(jù)實(shí)際行權(quán)數(shù)量，確認(rèn)股本和股本溢價(jià)并減少庫存股，同時(shí)將等待期內(nèi)確認(rèn)的與本次實(shí)際行權(quán)數(shù)量對(duì)應(yīng)的“資本公積—其他資本公積”轉(zhuǎn)入“資本公積—股本溢價(jià)”。股票期權(quán)行權(quán)導(dǎo)致的股本增加對(duì)每股收益的影響較小，2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)不會(huì)對(duì)公司當(dāng)年財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響。

　　十一、激勵(lì)對(duì)象的所需資金全部自籌，公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依本計(jì)劃獲取標(biāo)的股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

　　特此公告。

　　上海姚記科技股份有限公司董事會(huì)

　　2022年9月20日

　　證券代碼：002605 證券簡(jiǎn)稱：姚記科技 公告編號(hào)：2022-065

　　上海姚記科技股份有限公司

　　關(guān)于2021年回購公司股份方案

　　已回購公司股份處理完成的公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　上海姚記科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）已累計(jì)將2021年回購公司股份方案（以下簡(jiǎn)稱“回購方案”）中的回購股份合計(jì)1,146,897股已經(jīng)全部過戶至公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名下。截至本公告日，回購方案中的已回購公司股份全部處理完成，根據(jù)《深圳證券交易所上市公司回購股份實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱“《實(shí)施細(xì)則》”）相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將公司回購處理結(jié)果公告如下：

　　一、回購股份實(shí)施情況

　　公司于2021年1月25日召開第五屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購公司股份方案的議案》，公司計(jì)劃以自有資金回購公司部分社會(huì)公眾股，回購資金總額不低于（含）人民幣3000萬元，不超過（含）人民幣6000萬元；本次回購股份的價(jià)格不超過35元/股；回購股份的期限為自董事會(huì)審議通過回購股份方案之日起12個(gè)月內(nèi)，公司在回購股份的期限內(nèi)根據(jù)市場(chǎng)情況擇機(jī)做出回購決策并予以實(shí)施，本次回購的股份擬用于公司的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或后續(xù)員工持股計(jì)劃。具體內(nèi)容詳見公司于2021年1月28日在巨潮資訊網(wǎng)（www。cninfo.com.cn）上披露的《關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購公司股份的回購報(bào)告書》（2021-013）。

　　本次回購，公司通過回購專用證券賬戶以集中競(jìng)價(jià)交易方式累計(jì)回購股份數(shù)量為1,146,897股，最高成交價(jià)為27.98元/股，最低成交價(jià)為25.07元/股，成交的總金額為30,001,978.99元（不含交易費(fèi)用）。以上回購股份的時(shí)間、回購股份數(shù)量及集中競(jìng)價(jià)交易的委托時(shí)段等，均符合《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號(hào)——回購股份》等相關(guān)規(guī)定，同時(shí)公司按規(guī)定履行了披露義務(wù)。

　　二、已回購公司股份用于股權(quán)激勵(lì)情況

　　1、2021年8月16日，公司第五屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過了《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，確定公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已成就，同意在可行權(quán)期內(nèi)為82名激勵(lì)對(duì)象的122.10萬份股票期權(quán)辦理行權(quán)事宜，行權(quán)方式為集中統(tǒng)一行權(quán)，股票來源為公司從二級(jí)市場(chǎng)回購的本公司人民幣A股普通股股票。由于第二個(gè)行權(quán)期選擇第一次集中行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象為81人，剩余1名激勵(lì)對(duì)象的12萬份股票期權(quán)將在其它可行權(quán)期內(nèi)安排行權(quán)事宜。因此，本次行權(quán)完成后，公司回購股份用于股權(quán)激勵(lì)的股數(shù)為110.1萬股，其中，2019年回購方案中的回購股份用于股權(quán)激勵(lì)的股數(shù)為56.22萬股，占2019年回購方案中的回購股份總數(shù)的31.01%；2021年回購方案中的回購股份用于股權(quán)激勵(lì)的股數(shù)為53.88萬股，占2021年回購方案中的回購股份總數(shù)的46.98%。

　　2、2022年8月9日，公司第五屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第三十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，確定公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已成就，同意在可行權(quán)期內(nèi)為74名激勵(lì)對(duì)象的152.00萬份股票期權(quán)辦理行權(quán)事宜。由于公司回購專用賬戶庫存股為608,097股，故本次使用2021年回購方案中的回購股份用于股權(quán)激勵(lì)的股數(shù)為608,097股，占2021年回購方案中的回購股份總數(shù)的53.02%，不足部分由公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股。

　　綜上，公司2021年回購方案中通過股份回購專用賬戶以集中競(jìng)價(jià)交易方式累計(jì)回購的股份1,146,897股，已全部用于公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，占公司總股本的比例為0.28%。截至本公告日，公司2021年回購方案中已回購的股份全部處理完成,公司回購股份專戶中回購的公司股份現(xiàn)已經(jīng)全部過戶于公司股權(quán)激勵(lì)對(duì)象，回購股份專戶中現(xiàn)在不存在股份。

　　三、與回購方案的擬定用途不存在差異及回購事項(xiàng)不存在違反《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號(hào)——回購股份》的情形的說明

　　公司回購方案已回購公司股份的用途與回購方案的擬定用途不存在差異。公司回購方案實(shí)際回購的股份數(shù)量、回購價(jià)格、使用資金總額、回購期限及已回購公司股份處理情況等均符合公司股東大會(huì)審議通過的回購方案，實(shí)際執(zhí)行情況與原披露的回購方案不存在差異，公司已按披露的回購方案完成回購并處理完成已回購公司股份。公司2021年回購股份事項(xiàng)不存在違反《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號(hào)——回購股份》的情形。

　　四、回購股份處理完成前后公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

　　公司將回購方案已回購公司股份用于實(shí)施上述股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，不會(huì)導(dǎo)致公司總股本發(fā)生變化，未導(dǎo)致公司有限售條件股份和無限售條件股份變化。

　　五、轉(zhuǎn)讓價(jià)格與回購均價(jià)差異的會(huì)計(jì)處理

　　2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中授予股票期權(quán)的1,146,897股來源于2021年回購方案中公司從二級(jí)市場(chǎng)回購的股票，其中，538,800股的授予價(jià)格為9.93元/股；608,097股的授予價(jià)格為9.63元/股；授予價(jià)格與回購均價(jià)（26.16元/股）存在差異。根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第37號(hào)——金融工具列報(bào)》規(guī)定：金融工具或其組成部分屬于權(quán)益工具的，其發(fā)行（含再融資）、回購、出售或注銷時(shí)，發(fā)行方應(yīng)當(dāng)作為權(quán)益的變動(dòng)處理。同時(shí)根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》應(yīng)用指南中對(duì)回購股份進(jìn)行職工期權(quán)激勵(lì)規(guī)定：企業(yè)應(yīng)于職工行權(quán)購買本企業(yè)股份收到價(jià)款時(shí)，轉(zhuǎn)銷交付職工的庫存股成本和等待期內(nèi)資本公積（其他資本公積）累計(jì)金額，同時(shí)，按照其差額調(diào)整資本公積（股本溢價(jià)）。

　　六、備查文件

　　1、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的回購專用賬戶持股數(shù)量查詢證明

　　特此公告。

　　上海姚記科技股份有限公司董事會(huì)

　　2022年9月20日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：