本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　湖北宜化化工股份有限公司（以下簡稱“公司”）自上市以來，嚴格按《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定和要求，不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全內(nèi)部控制制度，提高公司規(guī)范運作水平，促進公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

　　鑒于公司擬向中國證券監(jiān)督管理委員會申請非公開發(fā)行股票，公司對最近五年是否被證券監(jiān)管部門和證券交易所采取監(jiān)管措施或處罰的情況進行了自查，自查結(jié)果如下：

　　一、公司最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所處罰的情況

　　最近五年，公司不存在被證券監(jiān)管部門和深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）處罰的情況。

　　二、公司最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施及整改情況

　　最近五年，公司共計收到深交所出具的監(jiān)管函4份，具體情況如下：

　　（一）2022年8月24日，深交所出具的監(jiān)管函

　　公司于2022年8月24日，收到深交所出具的《關(guān)于對湖北宜化化工股份有限公司的監(jiān)管函》（公司部監(jiān)管函〔2022〕第201號），深交所認為，2020年度、2021年度，公司控股子公司湖北宜化新材料科技有限公司向公司控股股東湖北宜化集團有限責(zé)任公司陸續(xù)拆入資金，上述行為構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，公司未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)，直至2022年7月28日才補充履行審議程序及信息披露義務(wù)。公司的上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條、第2.1條、第10.2.5條和第10.2.11條的規(guī)定。希望公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。同時，提醒公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員嚴格遵守《證券法》《公司法》等法律法規(guī)，以及本所《股票上市規(guī)則》《上市公司規(guī)范運作指引》的規(guī)定，真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務(wù)，杜絕此類事件發(fā)生。

　　整改措施：公司收到公司部監(jiān)管函〔2022〕第201號之前，針對上述情形，已于2022年7月28日召開第十屆董事會第十次會議、第十屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了《關(guān)于補充審議控股子公司接受控股股東資金拆借暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，獨立董事發(fā)表了事前認可意見和同意的獨立意見，并于2022年7月29日發(fā)布了《湖北宜化化工股份有限公司關(guān)于補充審議控股子公司接受控股股東資金拆借暨關(guān)聯(lián)交易的公告》，公司針對上述未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)的事項已完成整改。

　　公司對深交所公司部監(jiān)管函〔2022〕第201號監(jiān)管函提示的問題高度重視，在涉及關(guān)聯(lián)交易時，嚴格履行董事會、股東大會審議程序和臨時信息披露義務(wù)，同時進一步強化內(nèi)控制度建設(shè)，提高規(guī)范運作能力。

　　（二）2018年4月24日，深交所出具的監(jiān)管函

　　公司于2018年4月24日，收到深交所出具的《關(guān)于對湖北宜化化工股份有限公司的監(jiān)管函》（公司部監(jiān)管函[2018]第49號）。深交所認為公司在辦理重大資產(chǎn)重組停復(fù)牌申請時，未經(jīng)充分審慎決策，未能充分維護證券交易連續(xù)性，違反了《主板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第9號——上市公司停復(fù)牌業(yè)務(wù)》第二條、《股票上市規(guī)則》第1.4條等規(guī)定。希望公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員吸取教訓(xùn)，嚴格遵守《證券法》、《公司法》等法規(guī)及《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，及時、真實、準確、完整地履行信息披露義務(wù)，杜絕此類事件發(fā)生。

　　整改措施：公司收到深交所公司部[2018]第49號監(jiān)管函后，積極推進與重組交易對方宜昌新發(fā)產(chǎn)業(yè)投資有限公司的協(xié)商談判工作，并于2018年5月3日披露《關(guān)于重大資產(chǎn)重組進展的公告》（編號：2018-046），于2018年5月7日披露《重組協(xié)議》《重大資產(chǎn)出售報告書（草案）》和相關(guān)中介機構(gòu)意見及內(nèi)部審議程序文件等，力爭在盡量短的時間內(nèi)真實、準確、完整地披露重組相關(guān)文件。

　　公司對深交所公司部[2018]第49號監(jiān)管函提示的問題高度重視，在后續(xù)涉及停牌的交易中充分審慎決策，盡力維護證券交易連續(xù)性。

　?。ㄈ?017年8月16日，深交所出具的監(jiān)管函

　　公司于2017年8月16日，收到深交所出具的《關(guān)于對湖北宜化化工股份有限公司的監(jiān)管函》（公司部監(jiān)管函[2017]第74號）。

　　深交所認為公司控股子公司內(nèi)蒙古鄂爾多斯聯(lián)合化工有限公司在2016年度累計向其少數(shù)股東內(nèi)蒙古鄂爾多斯資源股份有限公司提供借款6.77億元，并確認年度資金占用費19,557,900.94元。上述情況構(gòu)成對外提供財務(wù)資助行為，但是，公司未能按照相關(guān)規(guī)定履行審議程序和臨時信息披露義務(wù)。公司的上述行為違反了《股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第2.1條、第9.2條和《主板上市公司規(guī)范運作指引（2015年修訂）》第7.4.1條、第7.4.3條、第7.4.4條。希望公司吸取教訓(xùn)，嚴格遵守《證券法》、《公司法》等法規(guī)及《上市規(guī)則》的規(guī)定，及時、真實、準確、完整地履行信息披露義務(wù)，杜絕此類事件發(fā)生。

　　整改措施：公司收到深交所公司部[2017]第74號監(jiān)管函后，積極督促少數(shù)股東內(nèi)蒙古鄂爾多斯資源股份有限公司向公司控股子公司鄂爾多斯聯(lián)合化工有限公司返還借款及資金占用費，并于2017年9月30日前全額收回向內(nèi)蒙古鄂爾多斯資源股份有限公司提供的借款和資金占用費。該借款系鄂爾多斯聯(lián)合化工有限公司向全體股東按照其持股比例提供借款并收取資金占用費形成。

　　公司對深交所公司部[2017]第74號監(jiān)管函提示的問題高度重視，進一步加強董事、監(jiān)事、高級管理人員學(xué)習(xí)上市公司相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件，強化內(nèi)控制度建設(shè)，提高規(guī)范運作能力。

　　（四）2017年5月23日，深交所出具的監(jiān)管函

　　公司于2017年5月23日，收到深交所出具的《關(guān)于對湖北宜化化工股份有限公司的監(jiān)管函》（公司部監(jiān)管函[2017]第36號）。

　　深交所認為公司于2012年12月27日起聘請李守明先生擔(dān)任獨立董事，任期三年。期間，該獨立董事于2015年2月12日受聘為公司大股東湖北宜化集團有限責(zé)任公司控制的湖北雙環(huán)科技股份有限公司獨立董事。對此，公司對其任職期間出現(xiàn)上述可能影響其獨立性的情況，未能及時提出解決措施。同時，2015年12月5日，公司董事會審議通過相關(guān)換屆議案，擬繼續(xù)提名其任職獨立董事，并未能在《獨立董事提名人聲明》中，對相關(guān)情況予以如實反映。公司的上述行為違反了《股票上市規(guī)則》第1.4條、第2.1條的規(guī)定，以及《深圳證券交易所獨立董事備案辦法》（2011年修訂）第七條第（四）項、第十條相關(guān)規(guī)定。要求公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員吸取教訓(xùn)，嚴格遵守《證券法》、《公司法》等法規(guī)及《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，及時、真實、準確、完整地履行信息披露義務(wù)，杜絕此類事件的發(fā)生；同時，請公司就前期信息披露存在的不準確情況盡快予以更正，并公開致歉。

　　整改措施：公司收到深交所公司部[2017]第36號監(jiān)管函后，積極對獨立董事的任職資格開展自查。李守明先生于2017年5月17日已向公司提交辭職報告，由于李守明先生的辭職將導(dǎo)致獨立董事人數(shù)少于董事會成員的三分之一，在股東大會選舉出新任獨立董事之前，李守明先生仍繼續(xù)履行獨立董事職責(zé)至新任獨立董事就任為止。2017年6月2日，公司披露《更正公告》（編號：2017-053）和獨立董事提名人及候選人聲明（修正版），就李守明先生任職資格的不準確情況進行了更正，董事會向投資者公開致歉。2017年6月10日，公司披露《關(guān)于更換獨立董事的公告》（編號：2017-059）、新任獨立董事提名人和候選人聲明、八屆十七次董事會決議公告（編號：2017-056）及獨立董事的事前審核和獨立意見。2017年6月27日，公司2017年第四次臨時股東大會審議通過《關(guān)于更換獨立董事的議案》并于次日公告（編號：2017-061），新任獨立董事開始履行獨立董事職責(zé)。

　　公司對深交所公司部[2017]第36號監(jiān)管函提示的問題高度重視，在后續(xù)獨立董事聘任中對提名人和候選人的任職情況進行詳實核查并充分披露，未因獨立董事不符合任職資格而收到監(jiān)管函的情形。

　　除上述情形外，公司最近五年內(nèi)不存在其他被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施的情形。

　　特此公告。

　　湖北宜化化工股份有限公司

　　董 事 會

　　2022年9月21日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：